公司投融资管理方案（精编3篇）

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公司投融资管理方案1

一、ZZXH集团公司发展现状

ZZXH集团公司注册资本为6亿元，截止2013底公司资产总额50亿元，净资产达到亿元，是园区开发建设的投融资平台，承担园区的环境治理及生态修复、基础设施建设、土地收储开发、环保产业培育与服务、项目与股权投资等。公司按照市级平台、区级管理的方式运行，享有市政府授予的市级投融资平台功能。目前，集团公司现有员工43人，其中具有公务员身份的19人（行政编身份15人，事业编身份3人），合同聘用制员工24人，分别占总数的%和%；拥有研究生学历的3人，大学本科学历的28人，大学专科学历的12人，分别占总数的7%、65%和28%；拥各类专业资格的15人，占总数的35%。公司下设综合管理部、人力资源部、计划财务部、融资管理部等11个部门。公司近几年注重战略规划制定与实施，取得了长远发展，但仍存在以下几个主要问题：

一是战略制定尚不完善。战略管理包括了解组织的战略定位、未来的战略选择和把战略付诸行动等内容。对于中小企业来说，绝大多数的企业不能明确企业发展的期望与目标，缺乏对于环境的分析与自身资源与能力的正确认识，在制定企业战略管理的过程中，片面追求规模效应。二是战略实施执行力差。当前，部分企业重视战略规划的制定，但忽视后续工作的开展，在执行过程中缺乏有效监督和落实，造成规划束之高阁，执行相差甚远。三是缺乏有效保障。企业一旦制定发展战略后，须因地制宜形成组织保障和管理保障。有些企业虽然制定了正确的发展战略规划，但缺乏系统的实施战略的保障机制，缺乏有效的实施机制、组织机构、管理机制和纠偏机制，直到企业经营过程中出现问题时，才逐步建立保障措施。

二、ZZXH集团公司战略政策分析

政策之一：地方融资平台公司治理政策。国家加强地方政府融资平台公司管理，推进融资平台运作商业化和投资主体多元化。国务院19号文件《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》，提出对地方政府融资平台公司进行清理规范。要求对承担公益性项目融资任务且主要依靠财政资金还债的融资平台公司和业务进行清理、剥离，并要求融资平台公司实现商业运作和改善股权结构。对于ZZXH集团来说，满足地区项目建设资金需求，发挥融资平台作用，就要求进行融资平台创新，在融资模式、发展方向上需做出调整，科学确定融资规模、积极拓展融资渠道，充分利用信托、股权融资、产权交易融资等方式作为补充，实现运作商业化、投资主体多元化，增强自身发展能力。政策之二：产业调整政策。推进产业结构调整和优化升级，一方面鼓励培育发展新兴产业，另一方面加快传统产业落后产能的淘汰。政策之三：长株潭全国“两型”社会建设试验区之示范区。2007年，长株潭城市群被国务院批准为全国“资源节约型、环境友好型”社会建设综合配套改革试验区后，清水塘工业区列为首批启动的5大示范区之一，享受“两型”社会区域发展政策、重大产业项目支持政策。政策之四：湘江流域重金属污染治理重点区域。2011年，国务院批准《湘江流域重金属污染治理实施方案》（国发改环资〔2011〕664号），清水塘列为重点治理区域。国家对实施方案项目库中实施的项目给予总投资额30%左右的专项资金补贴，单列环境治理专项债（定向）。政策之五：全国城市老工业区搬迁改造试点。2014年3月，清水塘老工业区为全国老工业区搬迁改造的试点方案经国务院批准后正式公布。方案中将给予政府投资平台公司设立专项资金融资贴息，设立搬迁改造专项债（企业债），将政府投资平台公司和搬迁央企纳入国有资本预算资金支持对象，支持中期票据、短期融资券、资产证券化等融资项目，并在土地开发利用方面采取试点的方式给予特别政策支持，纳入城镇低效用地再开发试点，用地指标优先解决。

公司投融资管理方案2

关键词地方；融资平台；档案管埋

随着社会经济形势的发展，政府不断拓宽投资渠道、加大融资力度，以服务地方经济发展。在地方政府投融资平台设立的过程中，形成了承载着融资平台成长历史的缩影的材料，如项目贷款、信托贷款、融资租赁、企业发债、融资工作其他方面的文件材料等一系列重要的材料，这些，随着一系列不确定因素的产生，可能会导致档案材料的不完整或丢失、损毁，因此确立一套科学规范的平台档案管理办法势在必行。

一、 地方融资平台档案管理的意义

地方融资平台档案是地方政府拓宽投融资渠道，提高地方政府对各种资源的综合运用能力的重要依据，是反映融资工作过程最真实、最完整的具有保存价值的历史记录，其管理和使用对地方政府的财政管理、资产审核、债务清理等都具有极其重要的作用。

因此，融资平台档案的管理在政府职能的管理工作中的地位和作用非常突出，它能够帮助政府摸清家底，根据发展需要对运用能力、融资规模、资金使用等重要方面进行战略调整，以优化资源配置，最大限度地发挥融资平台的作用，增强竞争力，提高融资效益。

二、 地方融资平台档案管理的内容和特点

（一） 地方融资平台档案管理的内容。地方融资平台是指由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，承担政府投资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。

它通过举债融资，为地方经济和社会发展吸纳商业银行贷款、筹集资金，建立资金池，拓宽了地方政府的投融资渠道，提高了地方政府对各种资源的综合运用能力，同时，使城市基础设施建设项目的运作更加市场化、专业化。

按照融资项目的时序性，融资平台档案的内容可分为：1.项目贷款档案。包括流动资金借款合同、授信额度协议、人民币流动资金贷款合同、委托贷款借款合同、委托贷款不可撤销担保书、保证合同、委托债权投资协议、委托债权投资资金使用及账户监管协议、委托债权投资项目融资顾问服务协议、借款合同。2.信托贷款形成的文件材料。包括人民币借款合同（中、长期）、抵押合同、上级关于有关工程项目的批复、固定资产贷款合同、保证合同、最高额抵押合同、项目实施的请示、工程项目投资建设合同书、最高额借款（信用）合同、房地产抵押合同、信贷业务委托协议、担保承诺、反担保保证合同、资金支付协议、应收账款债权转让协议、公证书、资金托管合同及股东会决议。3.融资租赁形成的文件材料。包括融资租赁合同等有关材料。4.企业发债形成的文件材料。包括集团公司董事会决议（公司债券相关事宜）、关于发行企业债券的请示、区、市、省级发展改革部门转报文件、主承销商对发行本次债券的推荐意见、债券发行申请材料审核表、发行企业债券可行性研究报告、发债资金投向的有关原始合法文件、发行人最近三年的财务报告和审计报告、担保人最近一年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告、企业债券募集说明书、企业债券募集说明书摘要、公司债券承销协议书、公司债券承销团协议及模分配表、公司债券发行网点表、担保文件、第三方担保相关文件、应收账款质押相关文件、市政府有关决议、人大常委会有关决议、投资建设与转让收购协议书、公司债券债权协议、公司债券持有人会议规则、公司债券偿债及监管账户监管协议、信用评级报告、信用评估报告、法律意见书、公司《企业法人营业执照》（副本）、中介机构从业资格证书复印件、主承销商资质证明文件、会计师事务所资质证明文件、信用评级机构资质证明文件、律师事务所资质证明文件、各承销团成员的资质证明文件、监督银行/债权人资质证明文件、债券发行有关机构联系方式、国家发展改革委要求提供的其他文件、债券发行使用项目的项目建议书、建设用地的预审意见、工程项目可行性研究、报告及批复、环评报告、工程项目建议的批复、建设项目选址意见书、工程规划选址红线图、债权协议、公司基本信用信息报告、公司已发行债券存续期相关情况的报告、公司债券质量控制审查报告、发行人及中介机构关于本期债券的信用承诺书、公司资产构成情况的说明。5.融资工作其他方面的文件材料。包括抵押人与有关银行（行）的银团贷款抵押协议、固定资产贷款合同、项目建议书及的批复、对外担保内审审批表等。

（二）融资平台管理档案的特点。融资档案作为一种专门档案，专门反映融资平台工作业务，它除了具有档案的基本属性之外，还具有区别于文书档案、会计档案等其他门类档案的特性，这是由融资平台档案的特殊性、专业性所决定的。1.真实性。融资平台档案是承担政府投资项目融资功能的经济实体，通过举债融资，为地方经济和社会发展吸纳商业银行贷款、筹集资金的过程中的融资行为及其效果的事实记载和反映。融资平台档案以真实性为根本，以对融资项目清楚，定性准确、处理合法为准则，其形成的档案具有高度的真实性。2.成套性。融资平台档案一般是以每个融资项目为单位整理的，每个项目都是由一整套密切联系的、不可分割的融资材料组成，与融资程序中的融资立项、实施、形成贷款形式等一一对应，环环相扣，不可分割，同一项目中的档案不能分散，不同融资项目档案材料不能混放。3.保密性。融资平台档案不仅反映了融资部门的融资工作，而且记录了融资项目执行国家政策、法律、法规的情况，融资平台档案涉及到融资单位项目具有一定的保密性，要考虑不同材质的档案的特殊保管，对融资平台档案管理提出更高的要求。

三、对融资平台档案建设的思考

融资平台档案是政府经济实体档案管理工作的重要组成部分，融资平台档案的质量直接影响到融资工作质量。相关领导和档案人员都必须重视此项工作，充分认识到它在地方经济建设和发展中的作用，改变过去只要项目实施，轻视项目归档的观念，按照融资平台档案管理规定，实行边融资边收集整理，融资项目结束，档案材料入库，切实加强融资平台档案管理工作。

（一）建立健全融资平台档案管理制度，促进融资平台档案工作的规范化、制度化、科学化。融资平台档案应根据《归档文件整理规则》，结合自身融资工作实际，制定适合本单位的融资平台档案管理办法，建立科学的档案管理制度，明确归档范围、保管期限、归档程序、整理方法、归档要求，实施“科学归集、分类规范、集中储存”的管理原则，实行边融资边收集整理、融资项目结束，档案材料入库的责任制度。

同时，融资平台档案管理要遵守法律、法规，建立健全安全、保密、利用制度，采用先进手段和科学方法保管档案，切实维护和保障融资平台档案的完整性、齐全性、正确性。避免由于档案人员的变动、融资工作人员变动等一系列不确定因素的产生，导致档案资料的不慎丢失或损毁，促进融资平台档案管理的规范化、制度化、科学化水平，发挥融资平台档案服务全局的作用，提升其实用价值和利用效率。

（二）制定科学合理的融资平台档案管理方法，满足现代化档案管理需要。档案工作的数字化和标准化构成了档案工作现代化的两个主要方面，两者缺一不可，相辅相成。融资平台档案要采用纸质档案与电子文件数据同时归档的方法，实施“标准化管理，电子（数字）管理”的综合管理方式。

1.标准化管理：要以规范的工作程序与方法，强化收集、简化整理、细化检索、深化利用，简便、高效科学地开展归档工作。档案管理人员要将应归档的材料收集、归类、排序、编码、输目、鉴定、保管，形成一一对应的纸质文档和电子文档，以达到方便利用，提供快速的目的。

投融资管理3

新时期的社会竞争逐渐加剧，企业的金融投资管理力度己经发展成为企业获取经济效益并实现可持续发展的重要方式。在日益激烈的市场竞争中，投资管理工作的重要性与迫切性日益凸显。强化企业金融投资管理策略是保障企业金融投资管理项目高效、恰当的重要方法。文章对新时期企业金融投资管理的策略进行创新型分析。

关键词：

新时期；金融投资；管理策略；创新

新时期的经济发展要求技加强经济体制变革，而当前的企业金融管理也需要作出相应的调整和创新。当前的企业融资方式和投资管理方式均需要进行相应的创新，以提升企业的经济效益。金融投资是企业获取经济利益的重要方式，在经济改革与发展的新时期，越来越受到企业的高度重视。如何做好新时期的企业金融投资管理工作也是当前金融投资管理研究的重点内容。

一、完善金融管理体系

企业金融投资管理设计的内容较多，管理的体系较为复杂，企业的金融管理体系的步骤主要是先确定投资的策略，然后进行投资分析和投资组建，随后对投资组合进行修正最后管理投资组合业绩。其中，确定投资投资策略是企业金融投资管理的首要任务。企业金融投资策略的确定必须要在把握市场情形的基础上，并对企鹅也的发展具有明确的显著作用。企业需要具有良好的金融风险投资风险意识，建立完善的金融投资管理机制，并不断改善自身对金融投资管理的风险防范能力。

二、合理制定金融投资计划

金融投资管理工作的起点是建立金融投资计划，是投资管理其他工作的前提条件和重要保障。如果企业的金融投资计划或政策选择不当，会给企业造成严重的影响。企业在制定投资计划时，需要对企业的发展需要、市场的发展趋势和现实进行综合考虑。当前，证券、基金以及衍生金融资产投资等多种投资方式均存在风险。因此，需要企业在制定投资计划之前具备良好的风险意识。通过风险的保留、转移、消除以及损失控制等方面的措施，减少金融投资风险。切记不可盲目投资，对于投资的计划应作出全面认真的分析。

三、加强企业预算管理工作

企业的金融预算管理涉及到内部管理工作的各个阶段。明确责任、权利、利益三者之间的关系。对企业各部门、员工进行合理分工，遵循企业金融管理的原则。根据企业的年度收支状况、成本或费用对金融投资的的利益进行预测。在金融投资进行管理的同时，预测企业的发展方向。企业金融预算管理工作的效率和质量直接影响着其他各项企业活动，必须加强预算管理。企业领导、从事预算编制财会人员都需要不断强化自身的预算管理意识，通过建立科学完善的预算管理体系，以应对不增加的企业财务管理工作内容。同时，做好企业预算管理的内部控制，坚持预算管理的可靠性、合规性、统一性以及完整性原则，并做好预算的监督工作。预算的制定需要学习和借鉴先进的经验，并结合当前的发展形势和企业的发展需要和实际进行独创性的设置。对于财务管理人员以及财务预算制定人员的额法制观念应不断强化，对工作人员进行相关法律法规的培训，例如《会计法》、《预算法》。通过知识培训完善工作人员金融投资与预算法律理论知识体系步完善。不断完善预算管理工作的管理责任制，增强工作人员的责任感。把预算管理责任落实到预算编制、执行、监督的各个环节，建立合理的奖惩制度，促进责任制的完善与落实。

四、加强对金融投资管理人才培养

人才是企业管理的重要因素，也是影响企业在激烈市场竞争中是否能占据一席之地的重要因素。企业金融投资管理工作的质量以及所取得的利益与人才有着紧密的联系。高素质的企业金融管理人才在管理工作中起到重要的作用。为了获得良好的经济效益，企业必须要强化人才队伍的建设，为企业良好的金融投资管理提供优质的人才支撑，确保企业金融投资的正确方向。可加强培训机制建设，对管理人员进行培训，不断提高金融管理人员的业务能力及职业素养。不断强化金融投资管理人员的专业化能力，提高金融投资分析的准确性。通过培训培养一批具有高水平、高技能、高素质的专业人才，为金融投资各项工作的正常开展提供良好帮助通过专业化的培训提高金融投资管理人员的知识技能、专业水平和工作能力。同时，通过招聘等方式引进优秀的金融管理人才，不断完善企业的管理方式，完善企业人才发展和晋升制度，给优秀的人才创建充足的发展空间。可以采取提高薪酬水平、增加福利待遇的方式增强企业对优秀金融投资管理人才的吸引力。通过人才培养提高金融管理工作的软实力，最终实现金融投资管理工作效率的提高。

五、小结

综上所述，新时期的企业金融投资管理工作需要不断完善金融管理工作体系，制定合理的金融投资计划、加强金融预算和人才培养，从而全面提高金融管理工作的有效性。

参考文献：

[1]唐俊波。新时期企业金融投资策略之创新思考[J].时代金融(中旬),2015,(9):124,126.

[2]许靖。试论企业金融投资风险评估的重要性及其实践[J].卷宗，2015,(7):252-253.