证券公司信息隔离墙制度指引精选4篇

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证券公司信息隔离墙制度指引【第一篇】

一、为及时掌握全某地纤维质量行政执法情况，加大执法力度，提高执法水平和办案质量，规范执法统计报告及信息反馈工作，制定本制度。

二、本制度局称统计报告是指某某纤检局和某地局要求本局定期或不定期报送的执法报表；信息反馈是指在进行纤维质量日常监督检查、执法办案中发现的问题、重大案情及执法中有关工作动态。

三、本局行政执法的统计报告及信息反馈工作由稽查室负责。

四、我局在纤维质量日常监督检查时，发现的问题应填写信息反馈单及时反馈给局长。必要时向分管局长汇报，研究意见予以处理。

五、执法人员在执法办案检查中发现的问题及执法工作动态，应及时反馈给局长，由业务室提出分析意见，由分管局长或其召集有关人员研究解决。重大事项应由局长向分管局长报告，由分管局长或其召集有关人员研究解决。

重大案情应及时向分管局长或局长直接报告，以便及时安排查处。

六、本局实行案情通报制度。办案人查处的违法案件，认为在全某地范围内有进一步查处的必要，经分管局长同意，应及时向全某地质量技术监督部门通报，并部署查处工作。

证券公司信息隔离墙制度指引【第二篇】

我国证券公司融资融券制度研究

一、海外证券公司融资融券制度研究

由于经济发展的阶段和水平的不同，以及社会经济制度和历史过程的差异，各国（地区）形成了适合自己市场实际情况的证券公司融资融券制度。这些制度可以概括地归结为两大类，市场化融资融券模式和专业化融资公司模式。在市场化融资模式中，证券公司主要通过货币市场向银行和非银行金融机构通过信贷、回购和票据融资，融资融券交易均表现为典型的市场行为，欧美的主要工业化国家实行的就是这种市场化的融资融券制度。在专业化融资公司的模式中，证券公司必须向经过特批的证券融资公司筹借资金，亚洲的一些国家和地区，如日本、台湾等实行的是这种专营的融资公司模式。

（一）美国的融资融券制度

在美国现行体制中，对证券公司的融资融券活动进行管理的部门是联邦储备委员会。美联储的管理是建立在《1933年证券法案》和《1934年证券交易法》的基础之上的，此外美联储还先后颁布了4个有关信用交易的规定。除美联储外，证券交易所和证券公司协会等自律机构也从自身的角度制订了一系列的规则和条例来约束市场参与者的行为，作为对联储的法规和行政监管的重要补充。如纽约证券交易所制定了一系列有关信用交易账户操作的细则，以保证联邦有关法规的实施。证券公司在融资交易方面的自律主要体现在两个方面：一是在对客户进行融资时，严格遵守联储和交易所的有关规定，要求自己客户信用账户中的保证金比率一般都高于联储所规定的比例，常规保证金维持率也高于交易所的规定。二是证券公司在向银行申请转融通时，必须严格按照联储和交易所的有关规定，不得随意挪用冻结的证券。另外，为了加强整个证券公司的规范水平、防范各种法律合同风险，证券公司协会还制订了标准化的信用交易账户开户合同和借券合同，对账户的操作和证券公司融资融券活动通过法律的条款加以界定。

美国的市场化信用交易模式，是建立在发达的金融市场，以及包括证券公司在内的金融机构比较完整的自主性基础之上的。在美国信用交易体系下，基本上呈现出以下几个方面的特点： 1、美国融资融券交易的最大特征就是高度的市场化在美国的信用交易模式中，监管当局从活跃市场同时又要有效地防范风险的目标出发，制订了一套较为完整的规则。在制度所限定的范围内，融资融券交易完全由市场的参与者自发完成。在融资融券的资格上，几乎没有特别的限定，只要是资金的'富裕者，就可以参与融资，只要是证券的拥有者，就可以参与融券。而证券公司之间，同样可以相互融资融券；证券公司与交易客户之间，只要建立在“合意”的基础上，实际上也可以进行融资融券的活动，比如出借证券、使用客户保证金等等；银行的参与方式则以资金转融通为主，同时也向证券公司提供借券，而其他金融机构（养老金、保险公司等）则积极参与借券的转融通。这种信用交易主体的广泛性，源于美国金融市场的发达。

2、信用交易体系与货币市场回购市场紧密联系

在美国的信用交易中，不仅融资融券主体之间有着直接的联系，同时信用交易体系与货币市场、回购市场紧密结合。美国的货币市场基本上是对机构开放的，各个机构都能够在货币市场上进行交易，获得开展信用交易所需的资金或者证券。而在货币市场中，使用最为广泛的工具就是债券回购。回购工具的广泛使用，源于美国透明的货币市场以及完善的信用基础。另外对于证券公司的短期资金需求而言，抵押贷款和融券也是广为采用的方法。

（二）日本的融资融券制度

日本证券公司融资融券制度最大的特点就是证券抵押和融券的转融通完全由专业化的证券金融公司完成。在这种专业化证券金融公司的模式中，证券公司与银行在证券抵押融资上被分隔开，由证券金融公司充当中介，证券金融公司居于排它的垄断地位，严格控制着资金和证券通过信用交易的倍增效应。

为什么日本选择了由证券金融公司主导的专业化模式呢？应该说，金融体系和信用环境的完善程度，往往与信用交易模式的专业化（或者市场化）程度密切相关，大凡金融市场越不发达、信用环境越薄弱，对专业化机构监控的依赖性就越大，这就是日本在战后发展中选择专业化模式的内在原因。

证券公司信息隔离墙制度指引【第三篇】

一、证券公司增资扩股和股权变更，适用本指引。

二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。

三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：

（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。

（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。

四、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债未达到净资产的50%，不存在不能清偿到期债务的情形。

对于以提供担保为常规性经营活动的股东，计算或有负债时可以剔除取得的反担保金额。

五、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于人民币2亿元，最近2个会计年度连续盈利（可以扣除非经常性损益后的净利润为依据）。因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权变更，入股股东成立不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。

六、入股股东应当信誉良好，最近3年（成立未满3年的股东自成立以来，下同）在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。

七、入股行为应当已经履行法定程序（包括证券公司、股权出让方和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。

八、入股股东应当逐层说明其股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。

九、入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。

十、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。

十一、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以入股股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额），不得超过入股股东的净资产。国有投资控股公司另有规定的从其规定。

十二、入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。

[证券公司增资扩股和股权变更指引的分析]

证券公司信息隔离墙制度指引【第四篇】

一、主动公开范围

1、规范管理和发展改革方面：机构制定的规范性文件以及与机构管理和社工服务相关的文件；机构发展的规划、计划及其进展和完成情况等。

2、与服务对象相关的事项方面：影响服务对象享受社会服务或者终止某种社会服务的预报，以及其他与服务对象相关的信息。

3、资金使用和监督方面：机构财务预算、决算和实际支出以及审计情况。

4、重大决定草案方面：机构拟作出的决策、制定的规定或者编制的规划、计划、方案等，涉及员工、服务对象和其他组织的重大利益，或者有重大社会影响的，要及时向社会公开，并充分听取公众意见。

5、机构认为应当公开的其他政府信息，以及机构承诺办理事项及其完成情况等。

二、免于公开的机构信息

1、属于国家秘密的；

2、属于机构秘密或者公开可能导致机构秘密被泄露的；

3、属于个人隐私或者公开可能导致对个人隐私权造成不当分割的；

4、正在调查、讨论、处理过程中的，但法律、法规另有规定的除外；

5、尚未确定是否是属于国家秘密范围的，经本部门主要负责人审核同意后，可以暂缓公开；

6、法律、法规规定免于公开的其他信息。

三、信息公开形式

主动公开的机构信息，经审核后应当采取符合该信息特点的以下一种或几种形式及时予以公开：

1、广播、电视、报纸等公众媒体；

2、机构专门的信息专刊；

3、机构门户网站；

4、机构宣传栏；

5、机构关设立资料索取点、信息公告栏、电子屏幕等场所或者设施；

6、其他便于公众及时准确获得信息的形式 。

四、机构信息公开发布制度

1、机构各部门应当将主动公开的机构信息通过机构公报、机构网站以及报刊、广播、电视等方式公开；

2、各部门应当在机构档案室、公共接待室设置信息查询场所，配备相应的设施、设备；

3、机构各项目点可以根据需要设立公共查阅室、资料索取点、信息公告栏、电子信息屏等场所、设施公开政治信息；

4、机构各项目点应当编制、公布相应信息公开目录和信息公开指南并及时更新，对属于主动公开范围的信息原则上应当在其形成或者变更之日起20个工作日内予以公开。

五、信息公开时限制度

1、属于主动公开范围的信息，应当自该信息形式或者变更之日起20个工作日内予以公开。

2、机构及其部门的规范性文件，应当自发布之日起7个工作日内公开。

3、其他各类主动公开的信息，各部门应当在制作、获得或拥有该政府信息之日起10个工作日内予以公开。

六、信息公开审核制度

为深入推进机构信息公开工作，规范机构信息公开内容，确保机构信息公开内容真实可靠、形式合适，特制定本制度。

1、机构各部门在开展政府信息公开时，对公开的内容和形式必须通过审核后，方可进行公开。

2、机构各个项目点部门应当确定相应的人员，负责信息公开审核工作。

3、机构信息的公开应重点审核公开的内容和形式。

4、机构信息公开内容审核，主要包括公开内容的合法性、准确性、完整性、简洁性和通俗性审核，确保公开内容全面、真实、合法，便于群众了解掌握。

5、机构信息公开形式的审核，主要是对公开内容与公开形式的一致性、公开形式的合理性和公开形式的连续性，以保证公开内容在更加广泛的范围方便群众查询。

6、违反机构信息公开审核制度造成严重后果的，应按照有关规定追究有关人员的责任。

七、机构信息公开检举指正制度

1、公民、法人或者其他组织认为本机构不依法履行政府信息公开义务的，可以向本机构检举指正。

2、检举指正内容。县政府及其部门在开展政务公开活动过程中是否存在下列问题：

(1)不履行机构信息公开义务的；

(2)不及时更新公开的机构信息内容、机构信息公开指南和机构信息公开目录的；

(3)违反规定收取费用的；

(4)公开不应当公开的机构信息的；

3、检举指正形式。可采用来信、来访、电话、电函、电子信箱或口头等形式进行检举指正。机构各个项目点及其部门必须设开监督信箱1至2个，电话1个并向群众公布。