业务管理制度（精编4篇）

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业务管理制度1

第一章总则

第一条为进一步规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）外汇套期保值业务，防范国际贸易业务中的汇率风险，保证汇率风险的可控性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等国家相关法律法规及《公司章程》、公司《财务管理制度》等有关规定，结合公司实际经营情况，特制定本制度。

第二条本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售业务、掉期业务、互换业务、期权业务及其他外汇衍生产品业务等。

第三条本制度适用于公司及其下属全资子公司、分公司，控股子公司参照执行。

第二章外汇套期保值业务操作原则

第四条公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇交易行为均以正常经营业务为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的。

第五条公司进行外汇套期保值业务只允许与具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。公司境外子公司还应当依法参照当地交易法规和习惯执行。未经公司同意不得开展外汇套期保值业务。

第六条公司进行外汇套期保值业务必须基于公司的外币收、付款预测，外汇套期保值业务合约的外币金额不得超过外汇收支的预测金额，外汇套期保值业务的交割期间需与公司业务的实际执行期间相匹配。

第七条公司应当以其自身名义设立外汇套期保值业务交易账户，不得使用他人账户进行外汇套期保值业务。

第八条公司应当具有与外汇套期保值业务保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行外汇套期保值业务，且严格按照审议批准的外汇套期保值业务，控制资金规模，不得影响公司正常经营。

第三章外汇衍生品业务的审批权限

第九条公司开展外汇套期保值业务须办理相关审批程序后方可行。

第十条公司开展外汇套期保值业务的审批权限如下：

（一）公司连续12个月开展外汇衍生品业务累计金额未超过公司最近一年经审计净资产50%的，由董事会审批。

（二）公司连续12个月开展外汇衍生品业务累计金额超过公司最近一年经审计净资产50%的，由股东大会审批。

（三）公司每年外汇套期保值业务任何时点最高交易余额，由董事会在审议年度外汇套期保值业务计划时确认，并按规定提交股东大会。

公司董事会授权公司总经理或其授权人批准日常外汇套期保值业务方案及签署外汇套期保值业务相关合同。公司董事会授权总经理或其授权人负责外汇套期保值业务的。运作和管理，并在授权范围内负责签署相关协议及文件。

第四章管理组织设置与职责

第十一条总经理负责组织建立外汇套期保值业务领导小组，由该领导小组行使外汇套期保值业务管理职责，总经理或其授权人负责签署相关协议及文件；小组成员包括：总经理、副总经理、财务负责人、市场部负责人、内控部负责人与外汇套期保值业务有关的其他人员。

第十二条外汇套期保值业务领导小组的职责为：

（一）负责对公司从事外汇套期保值业务进行监督管理。

（二）负责召开外汇套期保值业务领导小组会议，制订年度外汇套期保值业务计划，并提交董事会审议。

（三）负责审定公司外汇套期保值业务管理工作的各项具体规章制度，决定工作原则和方针。

（四）负责交易风险的应急处理。

（五）负责向董事会提交年度报告和下年度工作计划。

第十三条部门职责及责任人：

（一）财务部是外汇套期保值业务经办部门，负责外汇套期保值业务的可行性分析及计划制订、资金筹集、业务操作及使用监督。财务总监为责任人。

（二）内控部负责审查外汇套期保值业务的实际操作情况，资金使用情况、盈亏情况及制度执行情况等，内控部门负责人为责任人。

（三）市场部是外汇套期保值业务的配合及申请部门，负责提供与未来收付汇相关的基础业务信息和资料。分管采购、销售相关业务的总经理或其授权人负责结合采购和销售定价策略中的外汇汇率测算情况，向财务部提出外汇衍生品的套期锁汇价格区间申请，公司市场部负责人为收付汇及相关基础资料提供的责任人。

（四）董事会秘书办公室负责根据中国证监会、上海证券交易所的要求及时进行信息披露，董事会秘书为责任人。业务过程中，触发到《公司法》、《证券法》、中国证监会、上海证券交易所法律法规等要求的事项，业务负责人需及时报送董事会秘书办公室。

第五章业务管理与内部操作流程

第十四条公司财务部以稳健为原则，制订外汇汇率衍生产品的交易方案，经总经理或其授权人审核后方可实施。财务部负责管理各经营单位外汇交易的需求、额度。报外汇套期保值业务领导小组审核，各经营单位在经审核过后的权限内操作。财务部对经营单位外汇套期保值业务进行监督、稽核等工作。

第十五条公司外汇套期保值业务的内部操作流程：

（一）各经营单位提出外汇套期保值业务的申请并经有权审批人审批后，提交至授权操作部门。

（二）各级授权操作部门负责外汇套期保值业务的具体操作，通过外汇市场调查、对外汇汇率的走势进行研究和判断，对拟进行的外汇交易的汇率水平、外汇金额、交割期限等进行分析，提出外汇套期保值操作方案。

（三）各级授权操作部门根据交易计划，向金融机构进行询价。

（四）各级授权操作部门依据外汇衍生产品市场的每日行情以及各金融机构报价信息，进行比价，在自身的权限范围内，提交有权审批人审批后确定交易。超出自身的权限范围，则需提交至财务负责人审批后方可确定交易。

（五）公司财务部应当要求合作金融机构定期向公司提交交易清单，并在每笔人民币交割到期前及时通知和提示交割事宜。

（六）公司财务部应当对每笔外汇交易进行登记，检查交易记录，及时跟踪交易变动状态，妥善安排交割资金，严格控制，杜绝交割违约风险的发生。

（七）公司内控部应当定期或不定期对外汇套期保值业务的实际操作情况，资金使用情况及盈亏情况进行审查。

第六章信息隔离与措施

第十六条参与公司外汇套期保值业务的所有人员及合作的金融机构须遵守公司的保密制度，未经允许不得泄露公司的外汇套期保值业务方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司外汇套期保值业务有关的信息。

第十七条公司外汇套期保值业务操作环节相互独立，相关人员相互独立，并由公司内控部负责监督。

第七章内部风险报告制度及风险处理程序

第十八条在外汇套期保值业务操作过程中，公司财务部应按照公司与金融机构签署的协议中约定的交易金额、价格与公司实际外汇收支情况，及时与金融机构进行结算。

第十九条当汇率发生剧烈波动时，财务部应及时进行分析，并将有关信息及时上报外汇套期保值业务领导小组及相关人员，由领导小组判断后下达操作指令。

第二十条财务部应保证按照外汇套期保值业务领导小组要求实施具体操作并随时跟踪业务进展情况；内控部应认真履行监督职能，发现违规情况立即向总经理报告，并同时向董事会报告；公司总经理及领导小组成员应立即商讨应对措施，提出解决方案。

第八章信息披露

第二十一条公司应当按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定，及时披露外汇衍生品业务信息。

第九章附则

第二十二条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》、公司《财务管理制度》的规定执行。

第二十三条本制度由公司董事会负责解释。

第二十四条本制度由董事会制订并修改，经董事会审议通过之日起生效。

业务员出差管理制度范例2

为有效控制和压缩差旅费用的支出，提高各类业务人员的办事效率，特制定本制度。

一、办理程序

1、出差人员必须事先填写“出差申请单”，注明出差地点、事由、天数、所需资金，经部门负责人签署意见、分管领导批准后方可出差。

2、出差人员借款需持批准后的“出差申请单”，填写“用款申请单”，列明用款计划，由部门负责人签字担保后，经财务负责人审核，分管领导审批后方可借款。

3、出差人员回公司后，应形成出差完成情况书面报告，并向分管领导汇报，由分管领导考核结果，签署考核意见。

4、审核人员根据签有分管领导考核意见的“出差申请单”和有效出差单据，按费用包干标准规定，经审核后方可报销差旅费。

5、凡与原出差申请单规定的地点、天数、人数、交通工具不符的差旅费不予报销，因特殊原因或情况变化需改变路线、天数、人数、交通工具的，需经分管领导签署意见后方可报销。

6、出差回公司应在一星期内报账，超过一星期报销差费，每一天按30元罚款，若迟报时间超过一个月以上，每一张单据按每月30元累积加罚（发票日期），并追究其部门担保人责任。

7、出差时借款，本着“前账不清、后账不借”的原则，延误工作责任自负，特殊情况由总经理特批，对各部门违反规定给予借款而造成账务混乱的，追究财务经办人及负责人的责任。

二、费用标准

总体原则：对出差人员的补助费、住宿费和市内交通费实行“包干使用，节约归己，超支不补”。

（1）住宿标准（金额单位：元。下同）：

地区/人员 特区 直辖市 省会城市 省辖市 县级市及以下

总经理 实报实销（含副总经理，下同）

经理 180 130 120 100 80

其余人员 150 110 100 80 60

（2）伙食补助费：

地区/人员 特区 直辖市 省会城市 省辖市 县级市及以下

总经理 实报实销

经理 60 40 40 40 40

其余人员 60 40 40 40 40

（3）市内交通费：

地区/人员 特区 直辖市 省会城市 省辖市 县级市及以下

总经理 实报实销

经理 10 8 5 5 3

其余人员 10 8 5 5 3

（4）交通工具标准：

工具/人员 飞机 火车 轮船 长途汽车 出租车

总经理 普通舱 软卧软座 二等舱 实报 实报

经理 预申请 硬卧硬座 三等舱 可乘 实报

其余人员 —— 硬卧硬座 三等舱 可乘 预申请

三、报销办法

（一）住宿费报销办法

1、出差人员的住宿费实行限额凭据报销的办法，按实际住宿的天数计算报销。

2、出差人员由接待单位或住在亲友家的，一律不予报销住宿费。

3、出差人员住宿费报销标准原则上按规定标准执行，有新闻媒介采访、会见地方政府官员和知名人士或影响公司整体形象的特殊业务情况，在分管领导允许的前提下，可按实报销。

4、住宿费标准一般指每天每间，若为同性二人同时出差，按一个房间标准报支，副总以上人员出差，可单独住宿。

（二）伙食补助费报销办法

中午12时前离开本市按全天补助；中午12时后离开本市按半天补助；中午12时前抵达本市按半天补助；中午12时后返抵本市按全天补助。

（三）交通费报销办法

1、旅途中符合乘卧（从晚八时至次日晨七时之间，在车上过夜6小时以上或连续乘车时间超过12小时）而未乘座卧铺，特快按票价50%，其它列车票价60%予以补助。订票费、退票费原则上不予报销，如遇特殊情况需写书面汇报，报分管领导批准后，方可报销。

2、对于自带车辆人员，交通补助费予以取消（乘坐出租车办事需经主管领导同意）。

3、出差人员原则上不得乘左出租车，但下列情况除外：

（1）出差目的地偏远，没有公共交通工具的；

（2） 携有巨款或重要文件须确保安全的；

（3） 收、发货物笨重，搬运困难或时间紧迫的；

（4）陪同重要客人外出的。；

（5） 执行特殊业务或夜间办事不方便的

以上情况须请示部门主管同意后方可报销。

4、出差人员应按最简便快捷的线路乘坐车船，不得饶行。出差期间经领导批准顺道回家探亲、办事及非工作需要的参观、游览，其饶线多支付的费用均由个人自理，期间按事假考勤。遇有特殊情况的，如春运无法购票的，在请示主管领导同意后方可报销。

（四）通讯费报销办法

除外出学习和驻厂人员外的出差人员，每天补助10元通讯费，特殊情况需经主管领导批准。

（五）其他

1、在出差过程中因业务工作需要使用招待费应先征得分管领导同意，并经安排领导核准并签署意见后财务部方可审核报销。

2、出差人员应保留完整车(船)票时间、车次、住宿发票作为计算费用的依据，对于公司代为订票的，应保留复印件作为审核依据。

3、驾驶员外出按15元/百公里补助，行车途中的违章罚款一律不准报销。

四、补充规定

1、两人以上出差人员，在请示主管领导允许后，可就随行高一级人员标准执行。

2、去往集团办事处的人员，出差途中享受伙食补助费。抵达后食宿由办事处承担，不享受伙食及住宿包干，如因办理业务路途较远，而中途无法返回办事处就餐，可享受伙食补助费，但需持有办事处负责人的签字确认证明。

3、外出参加会议，会议费用中包括食宿时不再享受食住费用，只享受市内交通费。会议费用中不含食宿时，按前述标准予以补助。

4、外出学习、驻厂人员，伙食补助每天16元，期间不享受市内交通费、住宿费包干，途中可享受交通、伙食补助费。

五、本制度自发布之日起执行。

业务管理制度3

每个单位，每个部门，工作的每一天都要进行考勤，那么如何规范考勤制度，就要有相关的考勤管理流程。

1、《员工考勤管理制度》

2、《员工考勤表》

c2行政及人力资源部根据公司人力资源管理制度，制定公司员工考勤管理制度3个工作日

c3公司员工考勤制度得到公司领导审批后，行政及人力资源部组织各职能部门执行1个工作日

d3各职能部门执行考勤管理制度，做好员工的考勤工作，做到不遗漏一日、不遗漏一人每天

重点

每日的考勤管理标准公司每人每天不遗漏

考勤月统计程序1、《员工刷卡记录》

2、《员工考勤表》

3、《员工外出情况表》

d4各职能部门每月对员工本月出勤的情况进行统计，编写考勤记录说明1个工作日

c5行政及人力资源部每月对公司员工本月出勤的情况进行统计，编制员工月考勤统计表2个工作日

c6行政及人力资源部从月考勤统计表中筛选出本月缺勤的员工1个工作日

重点

员工月考勤统计表的编制标准，编制及时、真实

缺勤人员处理程序1、《员工考勤管理制度》

2、《员工缺勤记录》

c7行政及人力资源部检查缺勤员工的请假手续是否齐备1个工作日

c10如果缺勤员工各种请假手续齐备（病假、事假），则将相关资料存档保管2个工作日

c8如果缺勤员工未能履行公司规定的请假手续，行政及人力资源部按照制度，提出处理意见2个工作日

a8处理意见报公司领导审批1个工作日

c9缺勤人员所在职能部门应配合处理缺勤人员，如口头批评教育、行政处分、扣发工资等处理即时

c10行政及人力资源部将缺勤人员的。缺勤卡、处理意见等存档，并妥善保管即时

重点

对缺勤人员的处理标准处理及时、得当

考勤管理制度

节选公司《人力资源管理制度》第五章职场纪律第一节考勤管理

1·考勤

1·1本公司除特定人员外，均须执行考勤管理规定。

1·2公司本部部门员工实行考勤刷卡制度，员工上下班要亲自打卡，严禁员工之间相互代刷。对因故外出未打卡的员工，员工本人应及时填写《员工外出情况表》，并经部门负责人签字，送行政人事部办理考勤事项；本部部门以外的其他员工按所在单位规定的作息时间，实行严格的考勤制度。

1·3代他人刷（打）卡，每次扣除双方薪金各50元，违纪2次以上除作上述处罚外，次月薪金级别下调半级。

1·4考勤周期为每月1日至每月最后一个公历日，即28/29/30/31日。

业务管理制度4

商务办公楼二次装修施工管理业务流程

1·创建业主和租户物业单元二次装修施工图和竣工资料

（1）物业单元二次装修档案目录

（2）物业交收通知书

（3）物业交收记录表（必须加盖租赁方、承租方、二次装修施工单位和物业服务中心公章），其中包括租赁部门移交物业二次装修设施设备和材料清单

（4）《业户手册》、《装修指南》发放记录表

（5）业户委托物业二次装修施工通知书

（6）物业二次装修施工单位资质证书，其中包括工商营业执照副本复印件、建筑装修施工执照复印件、消防暖通空调电器施工执照复印件、设计资质复印件等，并需加盖单位公章

（7）物业单元二次装修施工协调会议记录

（8）建筑垃圾清运费缴费凭证

（9）施工证押金缴费凭证

（10）二次装修施工押金

（11）审图意见服务费

（12）临时用电申请单

（13）放水申请单

（14）二次装修施工图

（15）用电负载计算书

（16）审图意见书

（17）消防报审回执和批文

（18）质量和安全报建回执

（19）施工许可证

（20）施工人员名单一览表

（21）施工人员身份证复印件

（22）电工上岗证

（23）高空作业上岗证

（24）电焊和风焊操作证

（25）动火证

（26）隐蔽工程查验记录

（27）物业二次装修所使用材料环境质保书

（28）竣工查验记录

（29）物业单元二次装修施工日常检查记录

（30）电气绝缘检测记录

（31）消防报警系统测试报告

（32）紧急广播喇叭音量测试记录表

（33）试压记录表

（34）负载电流测试记录表

（35）业户同意物业单元二次装修竣工验收报告

（36）物业单元二次装修消防竣工批文

（37）物业单元室内空气检测合格报告

（38）物业单元二次装修施工质量验收报告

（39）业户工商登记表

（40）治安安全登记表

（41）紧急联系表

（42）备用钥匙存放记录表

2·每月定期更新和整理业主和租户物业单元二次装修施工图和竣工资料，并编订目录和文档

3·参与租赁部门招商

（1）向潜在租户介绍商务楼建筑结构、机电设备和公共服务亮点

（2）向潜在租户介绍商务楼二次装修施工管理要点

（3）向潜在租户介绍商务楼二次装修施工管理收费情况

（4）向潜在租户介绍商务楼二次装修责任主体和风险

4·收到租赁部门物业单元出租通知书以后

（1）通知工程、保安、客户服务、绿化、清洁部门做好新租户进场接待服务工作

（2）检查即将被移交之物业单元内外部及其所在楼层公共区域完好情况

（3）接受业主交移配置给新租户之附送装修材料和设施设备及其零配件

（4）按照移交通知单的要求，在约定时间接待租户

5·收到租户委托装修施工单位书面文件以后

（1）租户委托装修施工单位书面文件必须加盖租户单位公章

（2）向租户和受托实施二次装修施工单位及其专业分包单位介绍商务楼建筑结构、机电设备系统和二次装修施工管理内容以及收费情况

（3）要求租户及其二次装修施工单位办理消防、安全和质量报批、报审手续

（4）收取物业单位二次装修施工管理费

6·收到租户委托二次装修施工单位装修施工图纸以后

（1）物业单位二次装修施工图纸必须是具有图签的蓝图，且需要加盖施工设计专用章，二次装修施工图纸必须为3套

（2）出具审图意见，并抄送租户、业主

（3）召开物业单位二次装修施工管理会议，要求二次装修施工单位按照审图意见书落实修改

（4）签发物业单元二次装修施工许可证

7·物业单元二次装修施工单位进场以后

（1）二次装修施工单位必须办理进场手续，其中包括施工证、临时用电审批手续、临时供水审批手续、动火证等

（2）物业单元二次装修施工许可证必须张贴在被装修单位大门上醒目位置

（3）物业服务中心各专业当值员工必须按照物业单位二次装修施工管理制度实施每天不少于2次的巡视、检查和监督，并将检查信息登记在张贴于被装修物业单元大门醒目位置的`检查记录表上

（4）停送电和停送水操作必须由物业服务中心有关工程部门负责

（5）物业单元二次装修施工现场内必须设置有效且合格的手提式灭火器、加装漏电保护装置的临时动力箱、临时电缆线必须架空敷设、脚手架等登高作业设备必须符合相关安全规定。

（6）动火证、电气焊操作证、安全员、电工、登高作业证均必须符合物业所在地政府相关规定

8·收到租户及其二次装修施工单位隐蔽工程查验申请以后

（1）组织工程部对报审二次装修施工物业单元隐蔽工程实施查验，其中包括钢管配线电器连续性检测、消防喷淋和消火栓管网试压捉漏、电器接地和接零检测、防火分区测量、防火耐火隐蔽操作检查、管线承重支架档距测量、冷凝水管坡度测量和管网通球试验、内光外透装置亮灯测试

（2）出具隐蔽工程查验报告，并督促落实整改

9·收到租户及其二次装修施工单位竣工查验申请以后

（1）组织工程部对报审二次装修施工物业单元实施竣工查验，其中包括钢管配线电器连续性检测、消防喷淋和消火栓管网试压捉漏、电器接地和接零检测、防火分区测量、防火耐火隐蔽操作检查、管线承重支架档距、用电负载三相平衡度测量、电气绝缘测量、负载电压测试

（2）出具竣工查验报告并落实督促整改

10·收到租户正式入住申请以后

（1）准备盆栽或鲜花迎接新租户入住

（2）邀请新租户提交定制水牌申请文件

（3）邀请新租户提交工商登记信息表和公安局治安登记信息表

（4）邀请新租户提交紧急联络人登记表，并提示新租户需要每半年更新一次

（5）要求新租户提交紧急备用门钥匙备案表

11·其他

（1）第一次拜访业户

（2）进入日常服务，其中包括报修服务、客户拜访、内保洁有偿服务、信报投递有偿服务、会展有偿服务、室内摆花有偿服务等

（3）留意租期到期时间，并在租约到期之前一个月询问租户去留意向