内控管理流程（参考5篇）

网友发表时间 2023-09-26 18:04:33 339183

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内控管理流程1

（一）申报政府采购预算。在编报下一年度部门预算时，列入局机关运转预算的货物、工程和服务采购由办公室报财务股；列入专项预算的货物、工程和服务采购由各股室（单位）申报项目预算的同时申报政府采购预算，报财务股。

（二）编制政府采购预算。财务股对各股室（单位）申报的采购预算进行汇总，并在编制部门预算的同时编制政府采购预算。

（三）组织实施政府采购。根据预算批复结果和实际需要按项目类别组织实施。

1.自行采购。对采购限额以下的项目由办公室牵头组织实施自行采购。

预算金额在1万元以下（含）的项目，填写《邹平市卫生健康局采购申请表》（详见附件2）经办公室分管局领导审批并报局主要领导同意后执行。质量和价格同等条件下，优先从商城采购。

预算金额在1万元以上的采购经局党组会议审议通过后实施。

其中：预算金额在1万元以上10万元以下的项目，填写《邹平市卫生健康局采购申请表》（详见附件2）并附会议纪要，经局主要领导审批后执行。质量和价格同等条件下，优先从商城采购（电子类必须通过电子商城采购）。

预算金额在10万元以上（含）且在政府采购限额（具体限额见滨州市政府采购目录及限额标准）以下的项目，履行采购审批手续后，参照政府采购法律法规规定的采购方式及流程进行自行组织采购。采购方式：一是组成不少于三人的采购小组自主实施采购或使用第三方机构代理采购，也可直接邀请两家（含）以上供应商参与采购活动，做好采购记录备查。二是选择商城竞价采购。

符合下列情形之一的10万元以上（含）自行采购项目，经局党组会议或采购领导小组审议通过，履行采购审批手续后可直接实施：

（1）经政府确定的应急项目或者抢险救灾项目；

（2）经保密机关认定的涉密项目；

（3）为保证与原有政府采购项目的一致性或者服务配套的'要求，需要向原供应商添购的；

（4）上级行政主管部门指定唯一供应商的项目。

（5）适用于单一来源采购的项目。

2.政府采购限额以上货物、工程和服务采购。限额以上货物采购、服务采购要严格依照政府采购各项法律法规规定实施。各股室应当将编制采购需求论证后报分管局领导审批，办公室汇总报局党组会议审批，并列入政府采购计划。如需代理机构编制采购文件的项目，各股室配合代理机构编制采购文件、采购公告。由代理机构编制采购文件的应当进行文件会审，做好会审记录。各股室会同办公室根据中标公告公示结果与中标供应商签订合同。

（1）采购意向。采购意向由办公室定期或者不定期公开。政府采购预算批复后尽可能一次性公开全年采购意向。预算执行中新增采购项目应当及时公开采购意向，原则上不得晚于采购活动开始前30日公开采购意向（需求股室必须《》采购活动开始前60日将采购意向报办公室）。

（2）采购需求。提出采购需求的股室负责组织确定采购需求和编制采购实施计划，并实施相关风险控制管理，采购需求要严格按照《政府采购需求管理办法》及相关规章制度编制。编制需求时应当进行可行性分析，需求论证结果报分管领导审批。

（3）投标（采购）条件和评审办法。采购文件不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视性待遇，不得设置政府采购法律法规禁止性条款。评审因素应当与采购需求对应，采购需求相关指标有区间规定的，评审因素应当量化到相应区间。采购文件采用综合评分法的，业绩分原则上不超过2个，分值不超过5分；价格分在评审中要占主导优势，分值原则上在允许范围内的最高值（货物项目的价格分值占总分值的比重（权重）不得低于30%，不得高于60%；服务项目的价格分值占总分值的比重（权重）不得低于10%，不得高于30%。），如需调整分值，须报领导小组批准。提出采购需求的股室对投标条件的公平合法负完全责任。

（4）采购合同。采购合同的具体条款原则上按照政府采购合同范本执行。采购需求、项目验收标准和程序应当作为采购合同的附件。在中标（成交）通知书发出10个工作日内与中标成交供应商签订政府采购合同，并在合同签订后两个工作日内进行公示。

（5）采购文件会审。由提出采购需求的股室牵头组织实施，办公室以及相关人员参加会审。会审必须形成会审记录，由参加人员签字，对会审有异议的应当签署不同意见，拒绝签字又不署意见的视为同意。

（6）项目评审。需求股室委派人员作为采购人代表参与评审活动，并向采购代理机构出具授权函。

（四）履约验收。由提出采购需求的股室（单位）负责组织，出具履约验收意见书。办公室组织对验收结果进行公示。列入专项预算的采购履约验收结果作为专项资金绩效评价的依据。

（五）支付资金。根据合同约定的支付条件，准备必要要件，按照本单位支付流程办理支付手续。

（六）信息公示。各股室（单位）按照时间要求提供政府采购信息资料，及时协助办公室办理采购意向公示（不少于30天）、需求公示、合同公示（签约后2日内）和验收公示（验收后7日内）。办公室按要求填报政府采购统计信息，落实政府采购预算和决算信息公开。

（七）档案管理。与采购相关的采购文件、合同等原件在阶段成果出具后三个工作日内正本（原件）交由办公室统一存档管理，各股室（单位）留存副本（或复印件）备查。

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工作流程管理制度2

1、仓库工作流程

为了提高仓库工作效率，完善仓库管理制度，提高服务质量，特制定以下仓库工作流程。

(1)仓库严格按照市场部办公室电子销售单进行配、发货和出、入库。任何情况、任何条件下都严格执行，特殊执行需要总经理批准。

(2)仓库人员严格按照市场部办公室电子销售单填写物流以及快递运单。

(3)为了提高发货效率和客户满意度，仓库当天发货范围调整至每天下午2点，仓库在能保证当天下午2点之前订单货物全部能装车的时间点出车，所发货物不仅限于2点之前的订单货物。

(4)仓库内勤必须在仓库出车之前做好当天发货的明细表。即发货反馈表，并根据明细表核对实际发货单有无漏发，并做好出库登记表登记工作。

(5)临沂客户自提货物，仓库保管必须做好出库核准登记。对于客户成件的货物必须做好随货同行。

(6)仓库保管核准出库后，发货员必须持发货明细表送货，同时必须及时填写发货明细表做好发货情况反馈。送货完毕由发货人签字并将此表交予仓库内勤。

(7)仓库内勤必须每天上午8点半准时将前一天的发货明细表传达至市场部办公室。

(8)对厂区发往仓库在途中或者尚未卸车的货物，仓库不准接此批货物销售单。仓库内勤在卸车完毕后必须于第一时间通知市场部办公室方可下销售单发货。

(9)对于在仓库盘点、配发货过程中发现的账面库存与实际库存不相符的情况，仓库内勤必须第一时间通知市场部办公室并取消相应销售单。如客户换货，市场部必须出具电子销售单，仓库不能接受任何口头通知。

2、仓库管理流程

小公司来说仓管需要干的事情无非是仓库材料的收发，物料进销存账目的登记，不过还要干许多的力气活，说白了，就是会记个流水账的搬运工。

大公司一般都有健全的流程，工作内容和上面一样，不过要干的杂货少了点，要你会用用电脑做报表，会ERP等(ERP库存管理就是要你录入入库，出库，打印作业单据等，不要怕，这个对于会点办公软件操作的很容易的)。

仓库主要的作业主要分为入库，出库，保管三大部分。

入库：你要按照送货单上的数目将材料清点清楚，发现有异常情况必须想你的主管汇报，得到指示意见后遵照执行就好了，进质检人员检验合格后，就办理入库手续，开具入库单，登记进销存帐或录入ERP系统。

出库：对于生产部门领料的话根据BOM表(或生产计划部门审核通过领料单据)照单发料，然后登记进销存帐或录入ERP系统。

对于发货的话按照财务开出的送货单或经其审核的出库单发货登记进销存帐或录入ERP系统。把你的作业单据整理好，交给财务，他们要做帐及成本核算。

保管：合理安排你的仓库库容，给每种物料贴上明确的标签，，做到先进先出，了解采取合理的保护措施，防止物资因各种原因受到损坏。定期盘点一下你的仓库，检查一下帐物是否相符，如果不是，就要查找原因(收发错误，合理损耗等等)，做一张盘点盈亏汇总表，汇报给上级，更改账面数字，以做到帐卡物相符。

3、仓库盘点流程

(1)财务部事先准备好盘点单，要求已经编号并且连号。

(2)每月28日上午8：30开始盘点，仓库冻结一切库存的收、发、移动操作。

(3)仓库主任负责协调具体的盘点工作，由其领取盘点单。

(4)仓库，财务部分别指定每一个存储区域的盘点负责人。要求每一个区域都有相应的盘点员和财务复核人员，由财务人员担任该区域的盘点组长。

(5)将盘点清单发放到每一个盘点区域的盘点人员。

(6)实施盘点，由储运人员进行盘点，财务人员复核。

(7)财务部收取所有的盘点清单，要求所有清单连号，没有遗漏。并进行汇总。

(8)对比库存帐，比较差异。

(9)对比差异报告，由仓库对差异项进行复盘。

(10)再次对复盘结果进行汇总，并与库存帐比较差异。

(11)仓库分析差异原因，作详细书面报告，同时提出差异调整申请。

(12)财务经理及总经理对差异调查报告及差异调整申请进行审批。

(13)仓库根据审批情况作库存差异调整。

(14)财务部根据审批情况作库存财务帐差异调整。

4、仓库发货流程

销售部开单并审→财务审核→仓库打单→配货装箱→扫描制单→负责人抽查→装单封箱→打包(根据货运方式)→填制托运单→联系物流→物流交接→物流跟踪财务建账

流程说明及注意事项：

(1)销售部是发货的唯一发起部门，所有发货都需要销售部制单并审核；

2、所有发货都需要经过财务部指定人员审核

(2)以确认账目情况(特别是代理商)；

(3)配货人员安排由片区发货负责人分配；

(4)配货要求：

①配货时，要求严格按照配货单执行，不得随意自行更改；

②配好的，需打钩做记号；(以免漏配)

③同一款要求一定要放在同一个箱子内；

④要求配货时将货品有吊牌的一面朝上；

⑤没货的或有疑问部分做好记号，待全部配完后，向负责人汇报，由负责人核查反馈；

(5)扫描前，首先要打印该单相对应的封箱条；扫描时，注意因条形码不明显而造成的漏扫，导致数量不对；另外发现包装袋脏破的要更换、吊牌上有贴小标签的要撕掉；一箱扫描完毕后，要求扫描人跟装箱人核对一下总数，确认总数无差异；

(6)装箱要求：

①每箱都要有一个装箱单；

②放装箱单后封箱，切记箱号、件数、重量要写在封箱条上并且贴在纸箱接口处；

③要确保装箱单与箱内货品完全一致，装箱单明细与总单明细也要一致；

④放总单的箱中，要求在外部封箱条上写明：“内有清单”。

(7)打包要求：

①所有需要走货运(如春风、德邦、振隆等)的货品都要加防潮膜，中铁、铁路、空运根据情况需要看要不要加编织袋；

②如果需要套编织袋，需在编织袋上写上店铺名、收货人、货运方式、系列名称、发出仓库(最后一箱的外面也要写上内有清单)；

(8)物流方面要求：

①物流专员首先要与各系列发货负责人确认发货总箱数、店铺、货运方式无差异后方可将货品拉出发货；

②交付货品的时候，与物流公司做好交接工作，以明确责任；

③不是熟悉的物流司机来提货，要求提供相关证明，方允许交接；

④货品发出时效时间到一半的时候，就要开始跟物流公司确认是否延误；

⑤商品中途的跟踪一定要做到位，特别是超过时限的，要与物流公司确认原因，并追踪实际将到达时间(之前要与代理商或直营店说明情况)

工作流程管理制度3

一、生产跟单员行为准则

1、秉承良好的职业操守，实事求是，保持客观态度。

2、跟单员言行、态度均代表本公司，因此与各合作工厂处理相应业务过程中，须把握基本原则、注意言行得体、态度不卑不亢。严禁以任何主观或客观理由对合作工厂（或客户跟单员）有过激的言行。

3、不能把自己的情绪带到工作中，保持友善良好的态度对待生产单位和同事。

4、对工作主动，认真，负责。有吃苦耐劳、敢于承担责任的精神。

5、有团队精神，同事之间合作团结，互相帮助、互相学习、互相分享信息资源。

6、维护公司利益，恪尽职守，严守公司商业机密。

7、注意自己仪表，不准穿拖鞋，短裤，背心，衣服整洁干净，头发胡须定期清理，不能有异味。避免影响公司工厂整体形像。

8、严格遵守特殊合作单位（监狱）监管要求，不能私自带违规违禁物品到（监狱）内。

9、合作工厂车间内绝对不准吸烟，工作时间内早、中、晚饭一定不能喝酒(不加晚班情况下可以少量饮酒，不能超量)。

10、主动为合作工厂解决实际问题，做好合作工厂与公司的联系纽带，配合工厂做一些力所能及的事情。

二、跟单员工作规范

1、工作时间：按合作工厂或公司要求时间上下班及休息，上下班需按规定按时打卡，非正常休息主动报告。请假提前通知公司，并有书面或短信通知公司领导及总经办。

2、及时通报加工厂生产进度，面辅料，以及质量情况。每天7点前发生产进度表及质量报表，通报时必须实事求是，不得瞒报、虚报。

3、尽可能多地了解合作工厂的生产、经营状况并对工厂的优劣势进行充分评估，做到知根知底。

三、生产跟进具体操作流程

上线准备：

1、全面准备并了解订单资料（工厂计划，公司出货顺序、出货时间、出货方式、最终确认样、面/辅料样卡、确认意见或更正资料等），确认所掌握的所有资料之间制作工艺细节是否统一、详尽。对指示不明确的事项详细反映给相关技术部和业务部，以便及时确认。

2、工厂计划中欠缺的面辅料及唛架情况，做出大致了解及记录。

3、面辅料到厂后，督促工厂2天时间内根据发货单核对数量，并由工厂签收。若出现短码、少数现象要亲自参与清点并确认。

4、对照样衣、物料卡、技术资料核对面辅料，看是否与原样有颜色、形状、材料等区别，并做记录。如与原样不符尽快通知公司相关负责人（注意少资料或不符不能生产）。

5、召集相关人员开产前会议，要求相关人员做好记录。

6、安排工厂生产产前确认样，批复、核对工厂产前样衣，并将检验结果书面通知相关生产负责人。特殊情况下需交公司确认，整改无误后方可投产。

7、生产新款订单必须先做产前样批复后才可开裁生产大货。

生产中：

1、根据双方确认后的用量，要与工厂共同核对面辅料的溢缺值，并将具体数据以书面形式通知公司。如有欠料，须及时落实补料事宜并告知加工厂。如有溢余则要告知工厂大货结束后退还我司，并督促其节约使用，杜绝浪费现象。

2、大货开裁前对照样衣、生产计划、技术资料，跟进加工厂纸样唛架，是否有幅宽、颜色、色差、正反面、单向花色等问题，并做记录及时通知公司相关部门。注意拉布板长两头的浪费，零头面料和次品面料的处理。

3、唛架所欠部件先用零头、次品面料，最后才能用正品面料。用正品面料裁所欠部件需由跟单员签字确认。

4、投产初期必须每个小组、每道工序高标准地进行半成品检验，如有问题要及时反映合作工厂负责人和相应管理人员，并监督、协助合作工厂落实整改。

5、每个小组下首件成品后，要对其尺寸、做工、款式、工艺进行全面细致地检验。出具检验报告书及整改意见，经加工厂负责人签字确认后留工厂一份，自留一份并和产前样一起发回公司。

6、测量车间半成品、成品尺寸，对照尺寸表是否有差别，并做记录。

7、大货生产（初期中期末期）检验报告书及整改意见，经加工厂负责人签字确认后留工厂一份，自留一份并按要求传回公司。

8、每天要记录、总结工作，制定第二天工作方案。每日详实记录工厂裁剪进度、投产进度、产成品情况、投产机台人数并按生产计划表落实进度并督促工厂并做成生产进度表每日汇报公司。

9、针对公司所提出的制作、质量要求，要监督、协助合作工厂落实整改到位，并及时汇报公司整改情况。

10、成品进入后整理车间需每日巡查后整质量，对大货品质、辅机、整烫、脏迹、包装、后期检验跟踪，并做记录。

11、注意包装标示及要求与工艺单要求是否相符。

12、不定期抽验包装好的成品，要做到有问题早发现、早处理。确保大货质量和交期。

13、大货包装完毕后，装箱后进行单、货核对，检查每色、每号是否相符。与出货装箱单是否有出入。

生产完成：

1、加工结束后，详细清理并收回所有剩余辅料。

2、对生产过程中各环节（包括本公司相应部门和各业务单位）的协同配合力度、出现的问题、对问题的反应处理能力以及整个订单操作情况等进行总结。

四、跟单具体问题处理方法

预先充分估量工作中问题的潜在发生性，相应加强工作力度，完善细化前期工作，减少乃至杜绝其发生的可能性。不以发现问题为目的，预先充分防范、工作中重复发掘、及时处理问题并总结经验，对以后的工作方式和细则进一步完善；方为根本之道。

合作工厂有具体问题，先不要急于与合作工厂争执和向公司汇报，不要冲动，先冷静分析，找出事情原因，大致的经过，现造成的状况，做出合理的解决办法，问题影响不大能自行解决：先与合作工厂进行沟通，把自己了解的情况、经过和状况向合作工厂反映，再说出自己的解决方法。问题影响大不能自行解决：先与合作工厂进行沟通，把自己了解的情况、经过和状况向合作工厂反映，听取合作工厂意见和建议，再向公司汇报，与公司和合作工厂共同商量解决办法。

1.生产过程中合作工厂反映面辅料欠缺怎么办？

1首先弄清楚所欠面辅料的数量，听取合作工厂欠缺原因。

2寻找合作工厂是否因工作疏忽，遗失在某处。

3弄清楚合作工厂是否有收辅料的清单，及确认签名。

4理清事实，找出欠缺原因，划定责任错失。

5写补料单（合作工厂原因需负责人签字）发公司生产补料申请群。

6与公司面辅料仓库沟通，通知面辅料仓库发物料。

7跟踪补料进度。

2.生产过程中发现原辅材料与样衣不符怎么办？颜色偏差太大怎么办？

1发现原辅材料与样衣不符，应先要求合作工厂暂停生产与原辅材料相关的工序，做好记录，与原辅材料仓库进行沟通，及时带（寄）回原样和大货材料，并及时上报公司。

2发现原辅材料与样衣颜色偏差较大，应先要求合作工厂暂停生产与原辅材料相关的工序，做好记录，及时带（寄）回原样颜色和差别颜色，与原辅材料仓库进行沟通，并及时上报公司。

3.工厂相关人员不配合（或不按要求）工作怎么办？

1冷静分析事情原因，不要冲动说过激的话和做过激的其他反应。

2找合作工厂相关负责人，讲明不配合（或不按要求）生产所导致合作工厂和公司的不良后果。

3如还是不能解决，通知公司。

工作流程管理办法4