2023年案件风险排查报告内容十 案件风险排查方案实用优质4篇

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案件风险排查报告内容10【第一篇】

为有效进行非法集资排查活动，保护群众利益不受侵害，我乡综治办通过召开专题会议，安排部署非法集资风险排查工作，会议制订了实施方案，并明确相关人员排查责任，确保此次排查工作全面、彻底。

结合我乡实际，通过发放宣传资料和接受群众咨询等多种方式进行打击非法集资的法律宣传和教育。通过一系列宣传教育活动，真正让社会公众自觉远离非法集资、主动举报非法集资现象。

为保障此次自查工作彻底、不留死角，领导小组各成员分组对乡属各办所、各单位、各企业集资行为进行了全面排查，未发现存在非法集资现象，同时也未接到群众举报非法集资现象。

案件风险排查报告内容10【第二篇】

小组组长：xx

副组长：xxx、xxx、xxx

成员：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx

本次排查对象包括公司本部、xxx房产、xx物业管理有限公司。专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要求，重点排查xx理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。

（一）经营管理方面

问题1：自20xx年受公司总部委托收购xxxx臵业以及将xx项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，xx公司现有xxxx臵业、xxxx、xx项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则，存在一定的经营管理风险。

整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。

目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《xxxx理想臵业有限公司项目公司管理细则》。

预计整改完成时间：20xx年4月底前完成。

（二）去库存方面

公司自身项目及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化在售产品的存量。

目前整改进度：20xx年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六十天、再上新征程”营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；三期产品将以小步快跑、低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月—2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。

预计整改完成时间：对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在20xx年12月底前销售额力争既定目标。

（三）流动性方面

问题1：公司于20xx年7月取得浦发银行贷款亿元开发贷款，根据目前的财务状况及20xx年资金计划，公司经营现金流入不能偿还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。

整改措施：根据公司经营计划安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约2亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、筹措资金，积极探索构建“金融地产”合作开发模式。

目前整改进度：结合公司经营发展资金需求，财务部在年初制定20xx年融资计划，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在20xx年上半年取得相关融资。

预计整改完成时间：20xx年7月底前完成新融资。

（四）其他风险因素

问题1:xx理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接

现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况;xx泉天下项目施工现场门窗、电梯等成品保护存在安全风险。

整改措施：针对xx理想城三期出入库管理不规范的现象，工程部制定统一文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前xx泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为70%、90%。项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。

目前整改进度：对已对xx理想城库存材料进行全面清理盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；xx泉天下在建工程中的门窗、电梯保护事宜，由相关分包施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。

预计整改完成时间：20xx年12月底、项目项目重新启动前。 问题2：xx泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。 整改措施：目前项目公司处于股权退出阶段，由于xx泉天下项目地处三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法准确判断完成处臵的具体时间。同时考虑到xx泉天下项目现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该项目重新启动前，及时与各付款单位进行沟通、协调。

目前整改进度：根据公司总部处臵工作相关要求，梳理项目公司20xx年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款项目进行分类，并在合理控制项目开发节奏的基础上，暂缓工程款支付。

预计整改完成时间：根据项目项目处臵进展情况，合理统筹工程款支付工作。

针对自查中发现的上述问题，xx公司将在后续的工作中进一步

巩固自查整改成果，不断完善和规范工作程序，防范规避风险。同时，为了巩固此次自查自纠工作的成果并建立防治的长效机制，公司将在严格落实整改的基础上，明确内部管理权限和职责，深化规范性经营的生产管理理念，尽可能避免同类问题重复发生，最大限度的降低公司经营风险。

案件风险排查报告内容10【第三篇】

我支行上门服务对象为大连锦辉购物广场，根据相关要求，建立了《上门服务登记簿》，服务全程均配备专用运钞车辆及安全保卫人员，由备案的双人操作，逐笔登记，并做到及时记账。

根据相关规定，设立并登记了明细台帐，严格执行出入库手续。

坚持执行持证上岗，坚持双人开封包，密码钥匙分离保管，现金审批执行三级签章，坚持查库制度。

我支行银企对账岗为专职授权员，能够做到对账回执核对印鉴，但存在授权员休息时，先代核再由授权员二次审核的现象。

存在联动门通道无监控问题。

严格执行空白重要凭证双人管理、双人领用、账证分管制度，按规定使用、作废重空凭证，并及时登记相关账簿，坚持查库制度。

严格执行印章与凭证分离管理，能够做到人手一章，专人保管、专人使用、保管人与使用人一致，无私刻印章现象。

柜员注册登记簿与核心系统柜员信息相符、与实际相符，及时对调离、轮岗人员进行更改。

按规定装订、保管、调阅，严格执行会计档案专库保管、双人管理及调阅手续。

严格执行atm相关要求，设立相关登记簿，坚持武装守护、监控下专人分岗管理。

人行管理项下的帐户管理系统、联网核查系统、反对洗钱系统、管理员、操作员与实际不符现象。

案件风险排查报告内容10【第四篇】

一、成立领导小组

组长：

副组长：

成员：

二、工作举措

（一）全面排查，不留隐患：一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传教育。重点对行业法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣传科学合理的风险防范理念，加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的能力。

充分利用职场环境，通过张贴宣传海报、悬挂横幅标语、摆放宣传折页、解答相关问题等方式，积极开展宣传活动，让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助客户识破非法集资的骗局，保障客户资金财产安全，在公司内形成良好的宣传气势。

（二）自查自纠，查找隐患：组织各个部门按照公司相关制度全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。xx中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料，提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。

3、完善奖惩考核制度。将打击和处置非法集资活动风险排查纳入年终考核范围，督促全员切实履行职责，努力提高对打击和处置非法集资活动的预见性。

（四）自查结果。经自查，xx中支不存在任何非法集资行为。

在今后的工作中，我司将持续、高度重视此项工作，将防范和打击非法集资工作渗透到员工动态管理中，通过针对排查中发现的苗头性问题及风险隐患，积极落实整改，采取有效措施，着力防范员工异常行为引发的各类风险；同时，切实加强员工合规案防教育，通过开展禁止性条款学习、案例剖析教育、职业操守教育等措施，进一步夯实防范、预防非法集资的意识。