廉洁风险点及防控措施范例精编4篇

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廉洁风险点及防控措施【第一篇】

一、党组班子

（一）廉政风险点（责任人:党组书记、各党组成员）

1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排中未严格执行民主集中制,一人说了算（一级预警）；

2、对大额资金的使用不公开透明（一级预警）；

3、违反组织任用程序,将不符合条件的干部列入拟任人选范围（一级预警）；

4、未按规定任用、调整、交流干部（一级预警）；

5、泄露讨论干部任免的情况（一级预警）；

6、查处干警违法违纪行为过程中因接受吃请或收受礼物、礼金、有价证券等,不依法依纪处理违法违纪案件（一级预警）；

7、在人事调整、干警考核、评先评优、职级晋升等工作中弄虚作假、徇私舞弊,导致工作失误（二级预警）；

8、对举报案件或上级转办案件,能够解决而不及时解决,出现集体上访事件的（二级预警）；

9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,不及时传达,以致出现违规行为发生（三级预警）.

（二）防控措施

1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排过程中,要坚持民主集中制原则,严格按制度和规定办事,自觉接受各种监督；

2、定期公布资金使用情况；

3、推荐干部要召开会议,公布任职条件；

4、按照规定培养选拔任用干部,坚持德才兼备、任人唯贤、群众公认、注重实绩的原则；

5、严格保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露；

6、拒绝收受各种财物,严格要求所分管的部门和干警依照法律规定执法办案,自觉遵守有关规章制度；

7、坚持“德才兼备、以德为先”的干部任用标准,客观公正评价干警业绩；

8、对举报案件或上级转办案件,要依法依纪及时处理,及时回复；

9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,要及时传达,认真落实.

二、立案庭

（一）廉政风险点（责任人:分管领导、立案庭负责人）

1、立案审查环节:

1、违反规定对应当受理的案件不予受理,对不应当受理的案件违法受理,致使当事人合法权益得不到保障（一级预警）；

2、在立案审查过程中,因对法律把握不准或碍于情面等原因,受理没有管辖权的案件（一级预警）；

3、对符合立案条件的案件拖延立案,致使当事人合法权益未能及时得到解决（二级预警）；

4、超出诉讼风险告知范围,对当事人作不当或错误引导,或者对案件的实体结果发表结论性意见,致使审判被动或结果不公（二级预警）；

5、责任心不强,工作马虎,损毁、丢失诉讼材料,损害当事人权益（一级预警）；

6、群众意识不强,造成对弱势群体案件不按绿色通道规定处理,或在办理诉讼费减、免、缓过程中,因亲友关系或同事说情等原因而徇私舞弊（二级预警）.

2、收退费环节:

1、擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准,损害当事人的利益（一级预警）；

2、违反规定增设或减少司法救助条件,违反审批程序办理司法救助手续,造成司法救助混乱,损害当事人权益（一级预警）；

3、违反规定使用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息,违反程序规定为当事人、律师或相关人员办理退费手续,收取、退还相关费用不向当事人出具凭证,损害当事人权益,导致违纪、违法甚至犯罪（一级预警）.

3、财产保全环节:

1、违反规定采取或者解除财产保全措施,或未能及时采取财产保全措施,损害当事人利益（二级预警）；

2、在采取财产保全措施前,向被申请财产保全方当事人通风报信,或将财产保全信息透露给相关第三人,损害当事人权益（一级预警）；

4、信访接待环节:

1、接待信访时,未按规定登记台帐,损害当事人权益（三级预警）；

2、信访接待人员截留信访件,隐瞒信访、举报、投诉事件,损害当事人权益（二级预警）；

3、接待人员接到群众举报、投诉后,违反规定向责任人通风报信,或将信息透露给相关第三人,损害当事人权益（二级预警）.

5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:

1、鉴定管理人员对符合鉴定、评估条件的案件拖延立案,损害当事人权益（二级预警）；

2、鉴定管理人员违反规定确定鉴定、评估、审计等中介机构,损害当事人权益（一级预警）；

3、鉴定管理人员向鉴定、评估、审计等中介机构发表倾向性意见,施加不当影响,损害当事人权益（一级预警）；

4、鉴定管理人员违法向当事人代收代付鉴定评估费用（一级预警）；

5、鉴定管理人员漏送或丢失鉴定评估材料,损害当事人权益（二级预警）；

6、在鉴定评估报告未送达当事人之前,向对方当事人透漏鉴定结论,损害其他当事人权益（三级预警）；

7、对鉴定管理人员或鉴定机构存在回避情形,不作回避处理的,损害当事人权益,导致案件处理不公（二级预警）；

8、违反规定向案件当事人透露拍卖保留价,损害当事人权益（二级预警）；

9、与鉴定评估机构进行不正当交往,造成违法评估、鉴定,致使案件处理不公（一级预警）.

6、送达环节:

违反规定公告送达、留置送达、邮寄送达,或应送达的诉讼材料未能完全、及时送达给当事人,致使案件审判程序不公,损害当事人权益（二级预警）；

7、分案及司法统计环节:

1在分案时存在说情现象（三级预警）；

2在进行司法统计时,不严格审查,统计数据与实际情况不一致（三级预警）.

（二）防控措施

1、立案审查环节:

1、把好立案审查关,严格执行《民事诉讼法》有关规定；

2、对敏感、疑难、新类型案件多请示、多汇报,与业务庭多沟通、相互监督；

3、严格按照《民事诉讼法》立案时间的规定及时立案,方便当事人；

4、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度；

5、加强思想教育,提高工作责任心,严格执行相关规定；

6、组织学习相关规章制度,提高为民服务意识.

2、收退费环节:

1、加强组织原则性,严格执行《诉讼费用交纳办法》的规定；

2、加强组织纪律性,严格执行司法求助规定,定期检查；

3、加强思想教育,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行,严格执行财务管理制度,及时核对帐目,定期检查.

3、财产保全环节:

1、加强业务学习,提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》、《民诉意见》关于保全的规定；

2、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度.

4、信访接待环节:

1、提高工作责任心,按规定建立台账登记制度,定期检查；

2、加强学习,提高自律意识,严格按信访条例规定办理相关手续；

3、加强思想教育,提高工作责任心,严格遵守保密制度.

5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:

1、提高工作责任心,严格执行鉴定、评估的相关规定；

2、加强监督力度,严格遵守鉴定、评估的相关规定,定期检查；

3、强化自律意识、保密意识,增强工作原则性,按规定办事,按原则办事；

4、提高自身素质,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行；

5、加强思想教育,提高工作责任心,牢记全心全意为人民服务的宗旨；

6、加强自身修养、强化自律意识,严格遵守审判纪律和保密制度；

7、增强工作原则性,按规定办事,按原则办事,严格执行关于回避的规定；

8、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度；

9、严格执行相关规定,提高廉洁自律意识.

6、送达环节:

加强业务学习,提高工作责任心,严格遵守《民事诉讼法》关于送达的规定.

7、分案及司法统计环节:

1、在向各业务庭移送案件时,要准确把握各庭工作量、案件难易程度等方面的平衡；

2、在上报司法统计数据时,要与案件实际情况进行核对,发现问题,要求办案部门说明情况,及时改正.

三、刑事审判庭、民事审判庭、行政审判庭 、审判监督庭

（一）廉政风险点（责任人:分管领导、各部门负责人）

1、诉讼保全环节:

1、违反法律规定采取或者解除财产保全、证据保全措施,采取财产保全、证据保全措施时有过失行为,或未能及时采取财产保全、证据保全措施,损害当事人权益（一级预警）；

2、原则性不强,保密意识薄弱,在法院采取财产保全、证据保全措施前,向被申请方当事人通风报信,或将有关信息透露给相关第三人,损害当事人权益（二级预警）.

2、证据环节:

1、依职权调取证据不客观、全面、公正,仅调取对一方有利或不利的证据,存在偏袒心理,对依职权调取的证据,未在庭审中全面出示或有意不出示关键证据且无正当理由,对符合规定的证据调取申请,作出不予准许决定或不作决定,造成案件处理事实不清,案件处理不公,损害当事人权益（一级预警）；

2、对符合规定的鉴定、勘验、审计等申请,作出不予准许决定或不作决定,损害当事人权益（二级预警）；

3、责任心不强,致使损毁、丢失证据材料,或以非法方式收集证据,损害当事人权益,导致违法犯罪（一级预警）.

3、审理裁判环节:

1、与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有关规定,且事前或事后未向组织说明情况,致使案件审判不公（二级预警）；

2、滥用自由裁量权,量刑不当（一级预警）；

3、赃款赃物处理过程中存在的不廉洁行为（一级预警）；

4、存在法定回避情形的,不提出自行回避申请,使案件处理不公,引发社会矛盾,或对当事人提出的回避申请不按法定程序办理,致使案件处理程序出现瑕疵,影响公正司法（二级预警）；

5、外出办案违反法院“五个严禁”规定,造成违纪违法,影响司法公正（一级预警）；

6、不按规定采取民事制裁措施,损害司法公信力（二级预警）；

7、违反中立原则,运用不当手段进行调解,影响案件的公正审理,不考虑利益平衡,调解结果明显有失公平,损害当事人利益,引发社会矛盾,或指示、授意、暗示当事人恶意调解,逃避或减轻债务,损害其他当事人利益（一级预警）；

8、原则性不强,明知或应当知道存在虚假诉讼可能,放任诉讼进行,引发虚假诉讼,损害其他当事人利益,影响司法公信力（一级预警）；

9、违反中立原则,在庭前或庭中引导、暗示一方当事人作不实陈述,或隐瞒相关事实,致使案件事实无法查清,损害当事人利益（一级预警）；

10、在庭审中,对双方当事人的陈述自由、陈述时间等作不公平对待,导致案件审判被动,降低司法公信力（二级预警）；

(11)、庭审言行不当,具有明显倾向性（二级预警）；

(12)、庭审遗漏关键事实,或故意曲解陈述人的意思,造成案件审判不公正,降低司法公信力,引发社会矛盾（一级预警）；

(13)、丢失、损毁庭审笔录,造成档案缺失,损害当事人利益（一级预警）；

(14)、合议庭成员合而不议,或有意不发表不同意见,致使案件审判质量不高,出现错案（一级预警）；

15、审判长违反合议规则,制止或限制其他合议庭成员发表不同意见,使案件审判事实不清,产生错案,引发社会矛盾（一级预警）；

16、工作不仔细,责任心不强,向合议庭、审判委员会汇报案件遗漏主要证据、重要情节或关键事实,致使案件审判事实不清,产生错案,影响司法公信力（一级预警）；

17、工作马虎,印发的裁判文书与合议庭决议或审判委员会决定不一致,影响司法裁判公信力（一级预警）；

18、保密意识不强,泄露合议庭评议或审判委员会讨论案件的具体情况,致使案件审判被动,影响司法公信力（一级预警）；

19、业务不熟,工作责任心不强,因错误认定事实、采纳证据、理解法律作出错误裁判（一级预警）；

20、工作责任心不强,审理案件时间过长且无正当理由,损害当事人权益（二级预警）.

4、案后环节:

1、群众意识不强,怠于开展判后答疑工作,引发社会矛盾（二级预警）；

2、责任心不强,工作拖拉,收到当事人上诉状后,拖延上诉移交时间,损害当事人权益,影响审判效率（二级预警）；

3、群众意识不强,判决履行期届满后,既不督促义务人自动履行,又以各种理由拖延出具法律生效文书证明,或拒绝向当事人出具生效文书证明,损害当事人权益（二级预警）；

4、群众意识淡薄,在当事人按规定申请复印庭审笔录等相关诉讼材料,审判人员无正当理由予以拒绝,或拖延办理,影响法院形象,降低司法公信力（三级预警）；

5、责任心不强,造成在案件质量和法律文书评查中,降低质量标准,隐瞒错误事实,致使审判案件质量降低,未能及时纠正错案,或有意掩饰案件质量和法律文书中存在的问题,导致案件质量下降,影响法院形象（二级预警）.

（二）防控措施

1、诉讼保全环节:

1、提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》关于保全的规定；

2、遵守“五个严禁”规定,强化保密意识,严格按照《民事诉讼法》关于保全的规定执行.

2、证据环节:

1、加强证据规则有关规定的学习,规范庭审程序；

2、提高工作责任心,坚持依法办事,严格办案程序；

3、提高自身素质,严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》,规范证据材料的保管采集制度.

3、审理裁判环节:

1、加强自律意识和职业道德修养,严格执行“五个严禁”规定,避免与案件当事人或代理人（律师）不正当交往；

2、依照法律规定凭证据办案,不得贪赃枉法；

3、严格按规定处理赃款赃物；

4、严格遵守《民事诉讼法》关于回避制度的规定；

5、严格遵守最高院“五个严禁”的规定,增强自律意识和相互监督作用；

6、严格遵守《民事诉讼法》相关规定,规范办案程序；

7、提高法官素养,依法调解,依法办案,加强对案件监督管理；

8、认真学习相关规定,增强工作原则性,依法秉公办案；

9、严格办案程序,公正办案,依法办案,加强案件监督管理力度；

(10)、认真执行庭审相关规定,规范庭审程序,公正办案,依法办案；

(11)、规范庭审言行和庭审程序,提高法院公信力；

(12)、提高工作责任心,规范庭审程序,严格执行相关法律法规；

(13)、提高工作责任心,严格遵守案件材料管理制度；

(14)、加强组织原则,严格法律程序,强化对合议庭评议的监督力度；

15、严格执行合议庭相关制度,加大对合议庭的监督力度；

16、加强业务学习,提高工作责任心；

17、增强工作责任心,加强业务监督管理,严格裁判文书的核对和制作；

18、认真执行“五个严禁”的规定,严格遵守审判纪律和保密制度；

19、加强业务培训,提高业务水平和政治素质；

20、严格执行《民事诉讼法》及其他关于审限的规定.

4、案后环节:

1、严格执行判后答疑工作的有关规定；

2、提高工作效率,增强工作原则性,严格执行《民诉法》及相关上诉移交时限的规定；

3、严格履行办案程序,提高为民服务意识,定期开展督促检查；

4、加强思想教育,提高为民服务意识；

5、提高责任心,加强制度建设,坚持原则,严格按照《案件质量评查办法》执行.

四、执行局

（一）廉政风险点（责任人:分管领导、执行局负责人）

1、执行措施环节:

1、违反规定采取或解除查封、扣押、冻结、拍卖等执行强制措施,损害当事人利益（一级预警）；

2、应采取强制执行措施无正当理由未采取,导致执行不力,损害当事人权益（二级预警）；

3、应当对被执行人财产进行调查而未作调查,损害当事人权益（三级预警）；

4、案件执行完毕后,未及时对被执行人的财产进行解除扣押、查封,损害当事人权益（三级预警）；

5、应当对被执行人采取拘留、罚款等民事制裁措施的未采取,或违法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,损害了司法严肃性（二级预警）.

2、执行财产管理分配环节:

1、违反执行款物管理规定,收取执行款物未出具凭证,或收取执行款不入帐,产生贪污、挪用等违法犯罪行为（一级预警）；

2、执行财物管理混乱,帐目不清,引发违纪违法行为（一级预警）；

3、违反规定使用执行财物,产生贪污等违法犯罪行为（一级预警）；

4、对执行财物管理不善,造成执行财物非自然原因损坏、贬值或灭失等,损害当事人利益（一级预警）；

5、滥用职权,在参与执行分配程序中,应公开的事项未公开,暗箱操作,损害当事人利益（二级预警）；

6、参与执行分配方案不公,或对参与执行分配方案弄虚作假,损害当事人利益（一级预警）.

3、执行异议环节:

1、工作责任心不强,对当事人提出的执行异议不予处理,损害当事人利益（二级预警）；

2、应举行执行听证程序未举行,损害当事人合法权益（三级预警）；

3、对执行异议未组成合议庭进行审查,导致执行不公,损害当事人权益（一级预警）；

4、业务不熟悉,因错误认定事实、采纳证据或理解法律作出错误执行异议裁定,损害当事人权益（一级预警）.

4、其他执行工作环节:

1、在被执行人有履行能力的情况下,未及时告知申请执行人,而要求申请人执行和解,放弃部分债权,损害当事人权益（一级预警）；

2、未按规定给予或不予司法救助,损害当事人利益,引发社会矛盾（二级预警）；

(3)、案件中止、终结执行不符合规定条件,或不按规定程序审批,损害当事人权益（二级预警）.

（二）防控措施

1、执行措施环节:

1、严格执行对外委托评估拍卖事项与执行机构相分离制度,依法按照有关规定程序办案；

2、严格执行相关规定,实施执行公开；

3、严格执行相关规定,实施案件追踪监督；

4、加强工作责任心,严格履行办案程序；

5、严格执行相关法律规定,依法办案,公正办案.

2、执行财产管理分配环节:

1、严格执行财务管理制度,加强廉政防范意识；

2、严格执行财务管理制度,设立执行款交接台帐；

3、加强监督管理,严格财务审批制度；

4、加强思想教育,提高工作责任心和职业道德修养；

5、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,严格办案程序；

6、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,强化廉洁自律意识.

3、执行异议环节:

1、强化责任意识,提高业务素质及为民服务意识；

2、强化监督力度,严格执行公开制度；

3、加大对重要事项合议监督力度,避免执行不公现象；

4、提高业务素质,严格法律程序,依法公正办案.

4、其他执行工作环节:

1、进一步提高执行人员职业道德修养,加强廉政教育,强化监督力度,做到司法为民,公正执法；

2、加强自身修养,强化责任意识,牢记全心全意为人民服务的宗旨,公正办案；

3、严格执行相关规定,依法办案.

五、司法警察大队

（一）廉政风险点（责任人:分管领导、法警大队负责人）

1、责任心不强,在值勤、安检、保卫、押解、看管等工作上,违反规定造成不稳定因素或安全隐患（一级预警）；

2、违反规定安排被告人与其亲属接触,或为其提供方便,影响案件审判,致使审判被动,甚至无法查清事实（一级预警）；

3、在看管、押解期间违反规定,允许被看管、押解人员会见家属,造成串供、脱逃等严重后果（一级预警）.

（二）防控措施

1、严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管等规定,提高职责意识和防范水平；

2、严格执行有关规章制度,提高工作责任心；

3、强化制度管理,严格处罚措施,增强工作责任心,按规定看管、押解,造成严重后果的,追究刑事责任.

六、监察室

（一）廉政风险点（责任人:分管领导、监察室负责人）

1、监督、监察工作不深入、全面,查处违纪违法案件时有为难情绪,不坚决、不彻底（二级预警）；

2、原则性不强,责任心不够,在处理相关问题上不全面调查,主观武断,致使处理不客观、不公正（二级预警）；

3、纪检监察人员怠于行使职权,不愿管、不敢管,或者对相关问题的处理不公正、不客观（二级预警）；

4、接受被监督、监察对象的请客送礼（一级预警）.

（二）防控措施

1、坚持原则,增强自律意识,带头遵守党的纪律和国家法律法规；

2、坚持全面、客观、公正地调查问题,提高责任意识；

3、建立和完善监督机制,坚持原则,做遵守党的纪律和国家法律法规的表率.

4、提高自身素质,严格制度落实.

七、政工科

（一）廉政风险点（责任人:分管领导、政工科负责人）

1、原则性不强,在干部任用考察工作中隐瞒、回避有关事实（一级预警）；

2、违反组织人事纪律,保密意识不强,泄露院党组酝酿、讨论干部任免情况,致使决策被动（一级预警）；

3、违反组织人事纪律,招聘过程中,违反规定增设或放宽招聘条件（二级预警）；

4、不按程序和要求进行审核,在人事调整、职级晋升、工资晋级等事项上,违反规定给予相关人员方便或设置障碍（二级预警）；

5、违反人事及评先考核相关制度,虚报有关立功评先的数据、条件,致使立功评先不准确,影响立功评先工作的公正、公平（二级预警）；

（二）防控措施

1、坚持原则,严格依照干部选拔任用相关规定实行考察,并将考察结果予以公示,接受群众监督；

2、加强组织原则,严格执行保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露；

3、加强组织原则,严格按照组织人事制度执行,并按规定进行公开招聘,纪检监督人员全程参与监督；

4、加强人事干部职业道德培训,提高责任意识,根据有关文件规定严格准确上报；

5、加强组织原则性,坚持民主推荐、民主测评,将立功评先条件进行公示,接受群众监督.

八、办公室

（一）廉政风险点（责任人:分管领导、办公室负责人）

1、工作责任心不强,在文秘、机要工作中存在疏失,文件不能及时上交,会议通知滞后,造成工作效率低下,政令不通（三级预警）；

2、在单位公章管理中不负责任,私自乱盖公章及乱开介绍信,影响法院形象,造成不良影响（一级预警）；

3、原则性不强,不按规定和程序采购物品,暗箱操作,采购费用高于市场实际价格,或虚报采购、修理等票据报销费用,导致贪污等违法犯罪行为（一级预警）；

4、在与相关单位的业务往来或公务接待中,索取或收受回扣,谋取个人好处,发生违法犯罪（一级预警）；

5、违犯原则将私人消费在公费中报销,造成违纪行为（二级预警）；

6、管理不严,未经同意使用单位设备、物资装备办理私事,影响社会风气,以至违法违纪（一级预警）；

7、违反财务管理规定,动用、存放单位资金,发生挪用公款等违纪违法犯罪行为（一级预警）；

8、财务管理不规范,致使财务帐目混乱,扣帐凭证不健全,不符合规定,帐目收支不平衡（二级预警）；

9、违反车辆管理规定使用警车,产生违纪违法事件（一级预警）；

10、不当使用警灯、警报器,开霸王车、特权车,影响社会风气（二级预警）；

11、私自复印案卷材料,或违反规定为他人复印案卷材料提供方便,造成审判秘密泄露,或原则性不强,违反规定出借案卷,造成案卷丢失（一级预警）；

12、责任心不强,工作不认真,在网络管理方面由于计算机病毒侵袭,造成审判管理网络混乱,影响审判信息的按时录入和点击确认（一级预警）.

（二）防控措施

1、文秘、机要工作由专人负责,提高工作责任心；

2、公章专人负责管理,严格执行公章管理制度；

3、严格遵守资产购置和验收等相关规定,认真履行政府采购程序,加强票据审核；

4、加强廉政警示教育,规范公务活动制度,严格执行财务管理制度；

5、严格报销审核,认真执行财务管理制度；

6、认真执行廉政法规,重制度,强监管,严格遵照有关规章制度执行；

7、严格资金使用审批制度,认真执行财务管理制度；

8、严格遵守财经管理制度,加强业务学习与管理,定期监督检查；

9、加强警车管理,严格遵守警车使用的相关规定；

10、加强思想教育,严格按照警车、警灯、警报器等使用规定执行；

11、提高自律意识,按原则办事,严格遵守案卷出借手续及程序；

12、制定网络管理规范制度,定期进行网络检查.

九、研究室

（一）廉政风险点（责任人:分管领导、研究室负责人）

政治觉悟不高,在宣传报道中把关不严、缺乏政治敏感性,造成宣传报道失真等严重问题,影响法院形象,引发社会矛盾（一级预警）.

（二）防控措施

把好新闻报道审批关,加大对新闻工作人员的教育培训,建立信息宣传审核签发制度.

廉洁风险点及防控措施【第二篇】

国有企业关键岗位指的是国企中拥有重要权力和重要资源的审批、评审、安排、分配、调控的领导岗位和有直接初始业务主办权的岗位，如企业负责人、分管某些重要业务的副职领导、重要职能部门的领导、重要事项的业务主办人等。由于岗位关键，往往成为了一些不法分子腐败攻击目标，致使这些岗位处于廉洁风险的高危区。加强关键岗位廉洁风险问题的思考研究，探索致险因素、致险途径和防范对策，对于有效防范和降低廉洁风险，保持党员干部队伍纯洁具有积极的意义。

1当前国有企业关键岗位廉洁风险状况分析

关键岗位廉洁风险点表现形式主要有思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险及外部环境风险等几个方面。

思想道德防线不严导致廉洁风险高危。据人民论坛杂志的一项调查结果显示，44%的受调查者认同“做官也是一种高风险职业”。在国企中，主要指领导干部及重要害岗位的人员，由于权力相对集中，容易成为不法分子重点攻击的目标，对于理想信念不够坚定、道德水准下降的人容易被“糖衣炮弹”击中，从而导致腐败。

岗位职责落实不到位易发生廉洁风险。岗位职责落实不到位包括不履行“一岗两责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等现象，具有较高的职务风险和廉洁风险，这些岗位有可能成为高危岗位。拥有自由裁量权大的岗位也易发生廉洁风险。

制度机制不完善导致廉洁风险高危。制度机制不完善主要表现为一是制度建设存在死角，难以完全防范人为因素的风险，导致权力运行不够规范，而一些关键岗位权力制衡机制尚未形成，权力过于集中，缺乏制衡机制，是导致腐败问题发生的一个重要导火索。二是制度落实不到位。一些单位虽然制定了不少规定措施，但仅停留在纸上，挂在墙上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题屡有发生。三是对高风险岗位的监督制约仍然欠缺，如在工作中还普遍存在“重授权、轻监督”倾向、监督力量不足、目标和责任不尽明确等薄弱环节，容易使高风险岗位的个别人员产生侥幸心理。

特殊时期也易发岗位廉洁风险。有些岗位廉洁风险在一年的任何时期都有可能出现，但是元旦、春节、中秋、国庆等特殊节庆时期，加上我国自古有节日送礼的传统，则易发廉洁风险。此外，在单位领导生病住院、子女亲属婚丧嫁娶等时间以及在项目、资金申报、审批阶段，年终干部考核、考察、推荐、调整、任免期间，也易发生请托、送礼、行贿、受贿等问题。

2国有企业关键岗位廉洁风险存在的主要原因

从个人素质方面来分析，理想信念缺失是主要原因。一些关键岗位人员放松世界观改造，思想消极，信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受等，成为廉洁风险的高危人群。

从社会外部环境来分析，社会的急剧转型是客观原因。当今中国社会正急剧转型，已进入了“矛盾凸显期”和“风险高发期”，风险性是这一时期的突出特征。加上中国社会特有的人情关系和中国文化中重人情轻法治的传统思想，凡事通过畅通关系，走捷径的行为方式，为滋生腐败提供了温床，也给廉洁风险防范增加了难度。

从企业内部体制机制来分析，存在权力集中、监督机制不完善的现象。在现行体制下，特别是一些大型国有企业，如同一个小社会，企业领导人拥有财权、经营权、人事任用权在内的广泛权力，加上纪检监察普遍存在的“上级监督太远、同级监督太软、下级监督太难”现象和企业信息公开、业务流程不规范、执行不力等因素影响。一些关键岗位容易出现廉洁风险。

3防范国有企业关键岗位廉洁风险的建议及措施

创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。岗位廉洁教育的重点在于掌握关键岗位的人员能够树立廉洁风险意识，廉洁履行职责。

①教育做到有的放矢。针对一级岗位风险点，如工程招投标、大额资金使用、工程材料采买等重点岗位人员开展观看警示电教片等经常性警示教育；针对二级岗位风险点，如审批事项办理等重点部门工作人员实行政策法规学习等制度性的强化教育等；重点引导高风险岗位人员正确处理个人经济事务，调整消费结构，用合法的收入安排好生活，消除攀比心理和贪欲；对高风险岗位人员的超越经济结构和消费能力的不良苗头，应坚持原则、旗帜鲜明、及时教育。

②扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、先进事迹报告会、文艺汇演、反腐题材的影视鉴赏，提高趣味性；采取焦点辩论、一事一议、难点辨析、现身说法、新闻评点等做法，提高教育点面；开展对比教育，组织党员干部参观烈士陵园，鼓励其下基层，感受基层的生活，组织党员到监狱看一看，想想那些罪犯可悲的下场，强化教育效果。

建立健全制度系统建设，防止利益冲突。利益冲突是廉洁风险产生的根本动因，通过分析廉洁风险点上可能产生的利益冲突，建立起相应的严密的防范制度，才有可能使关键岗位人员利用职权追求非法利益的欲望没有实现的空间和条件。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。围绕权力过于集中的岗位和存在廉洁风险的环节，应推进合理分权，单位内班子成员之间、部门之间科学配置权重，系统内实行权力下放、分级办理，加强岗位之间、环节之间的监督和制约；加强对主要领导的权力制约，规范用权的具体措施，贯彻落实集体领导和分工负责制度。如班子讨论决定重大事项时，先由其他班子成员充分发表意见后，主要领导最后发言，且主要领导与其他班子成员一样，议事、表决都只有一票等。②建立健全防止利益冲突的各项法律法规制度。首先，针对重点岗位分析其风险点，制定具体制度，把防止利益冲突落实到各个具体权力主体、权力岗位、权力运行环节中；其次对关键岗位人员权力运行、薪金收入、财富增长等要实行有效的监督。进一步加大干部交流力度，消除干部思想上的惯性、工作上的惰性、人际交往中的近亲因素。要注意利益调整的及时性、合法性问题，根据企业发展的实际情况，依法依规对原有的利益格局进行相应的调整，促进公平和谐。

运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的风险，通过PDCA循环对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，并实施风险防范的PDCA循环管理方法，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设筑牢廉洁风险防控“堤坝”。充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台，着力构建制度+教育+科技+管理的“1+3”管理机制。通过实施“电子财务”，逐步建立和完善企业资金管理监控系统、工程招投标监控系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如针对大宗物资采购招投标，可充分运用网络、计算机技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及现场或网上投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。

总之，国有企业关键岗位的廉洁风险防控管理工作，需要在传统教育监督管理的基础上，赋予新的内涵，并通过各级组织高度重视、齐抓共管，全体职工群众齐心协力，就能更好地抓好廉洁风险防控管理工作，更好地为企业创效增誉，更好地服务社会，造福职工群众。

廉洁风险点及防控措施【第三篇】

在党的十七届中央纪委五次全会上，胡锦涛总书记强调指出要推进廉政风险防控机制建设。这是我们党在新的形势下用新思路、新举措解决预防腐败问题的有益尝试。国有企业作为国民经济的支柱，在社会主义市场经济体系中具有举足轻重的作用。国企管理人员尤其是党员领导干部都掌握着一定的权力和资源，不同程度地面临着各种诱惑和考验，在工作和生活中都存在着发生腐败行为的可能性。因此，在国企开展廉洁风险防范管理，针对企业党风廉政重点领域和薄弱环节可能发生腐败的潜在风险，运用现代管理理念和科学管理方法，进行识别预测、评估分析、建立应对机制、实时监控管理，从而有效预防和化解风险对国企的又好又快发展至关重要。国有企业在廉洁风险防范管理中，要发挥自身党组织的政治优势，加强组织领导，搭建活动平台，创新活动载体，积极提高干部职工对廉洁风险的认识，认真开展风险查找工作，有针对性的制定防控措施，才能将廉洁风险防控工作落到实处。具体应抓好以下三个环节：

一、要精心组织、周密部署，对廉洁风险防范的重要性讲清讲透

廉洁风险防范管理，是将风险管理理论、全面质量管理等科学管理方法引入党风廉政建设的有效尝试。开展好廉洁风险防范管理，抓好宣传动员是关键。要通过强有力的宣传，同意干群思想，克服部分干部职工的“应付”“抵触”“畏难”心理，确保工作能顺利开展。

1.逐级动员，全面铺开

廉洁风险防范管理工作形式新、内涵广，为深刻领会这项工作的内涵，不使行动产生偏差，可采取逐级动员的方式来强化学习。首先是领导班子带头学。如采取集中研读、召开专题会议、编印辅导材料等形式，确保领导充分认识到：廉洁风险防范管理是国企“经营管理的助推器”、是“岗位职工的保护伞”、是“廉政建设的监督哨”。其次要干部职工全员学。通过召开职工大会、组织专题党课、举办座谈会等形式，加强宣传熏陶，使大家逐步接受“岗位廉洁风险”这一全新概念。条件成熟后，要召开全体职工大会，对工作进行全面动员、部署，营造出风险防范的浓厚氛围。

2.周密部署，科学谋划

廉洁风险防范管理工作头绪多、时间跨度大。为了提高这项工作的可操作性，企业可结合单位实际，成立专门的领导小组，统筹规划、分段剖析，制订出工作实施方案、任务分解大表、运行大表和工作考核表，做到工作有安排、有规划、有检查、有考核，这样既能保证工作的扎实有序、便于操作，又能提高了职工的认同度和参与面。

3.抓好载体，形成互动

为吸引职工积极参与到活动中，企业要注重通过各种载体加强对廉洁风险防范管理的宣传，营造互动氛围。如河口采油厂特车大队就通过车场广播、百人签名活动以及主题班会等活动，向职工群众反复宣讲防范廉洁风险的重要性，从而提升了干部职工对廉洁风险防范的认同度，为岗位职工自觉做到“识别风险在工作之前、防范意识在行动之前”奠定了思想基础。这种做法具有一定的借鉴意义。

二、要抓住重点、区分层次，对企业的岗位廉洁风险点找准找全

企业建立岗位廉洁风险防范机制的基础是岗位潜在风险点的查找、界定和评估。为了使国有企业在风险点查找中不走过场，可以结合单位队伍实际，在查找中做到“三个突破”。

1.领导干部发挥核心作用带头突破

国企在推行廉洁风险防范管理中，要发挥企业党政领导班子的示范引导作用，瞄准企业干部调整任用、重大项目投资决策、大额度资金运作等五个方面的风险点开展风险点的自查、互查和讲评。对一般工作人员，主要围绕自身岗位职责、业务流程和外部环境等三个风险点进行查找。对国企领导、机关以及基层干部的风险点查找表，可以提前在一定范围内面向职工群众进行公示，为后期的全员查找起到示范作用。

2.重点岗位突出示范作用逐个突破

根据国企生产经营管理实际，在廉洁风险查找中要善于抓住重点岗位，做到以点带面。以油田特种车辆运输单位为例，油料消耗是其成本费用的重要组成部分，非生产燃油消耗是其中关键的潜在风险点。

因此，针对特种车辆司机岗位，可以把控制非生产燃油消耗为突破口，先期将风险点查找范围界定在不易控制油耗的水泥车、卡车、罐车等大型车辆上。

一方面要发挥纪检、企管等部门作用，主动下基层、进车队，从源头上帮助岗位职工梳理可能出现问题的环节，指导驾驶员查找相应风险点。

另一方面可以通过调查走访，邀请用车单位人员对驾驶员工作行为进行监督，确保风险处在受控、可控状态，为其他岗位查找廉洁风险点提供范例。

3.全员参与体现规模效应全面突破

国有企业要强化“廉洁风险无处不在”的意识，以岗位管理为出发点，实现风险防范管理全过程覆盖。要结合岗位实际和风险查找的要求，参照企业《员工守则》规定，反复对所查找的廉洁风险点进行审核、指导，形成人人自觉查找风险的氛围。要以领导干部和重点岗位的风险点查找为重点，通过个人查、组织审、大家帮，将岗位的风险点切实暴露在阳光下，接受组织和群众监督，促进廉洁风险点找准找全。

三、要以防为主、防控结合，对廉洁风险的防控制度措施细致到位

对国企而言，查找廉洁风险是基础，防控廉洁风险是关键。为防范廉洁风险，企业可以结合自身工作性质，从教育、制度、监督入手，坚持“三个立足”抓防范。

1.坚持立足于岗位职责完善抓防范

廉洁风险防范的本质，是促进企业岗位工作制度、工作程序、工作规章的优化和完善。因此，要引导干部职工从岗位职责入手，对照各自的业务流程风险点进行自我反思、相互剖析，并查找出与现行制度规定不适应或相对立的项、点进行有针对性地矫正。在工作中，既可以采取制度梳理、风险点假设、防范措施评议等方式，对岗位风险点以及现有管理规定进行剖析、修订，也可发挥企业领导、机关管理人员和基层职工的作用，通过“诸葛亮会”或合理化建议征集等形式，集思广益查找制度缺项及问题根源，以提高防范措施的科学性和前瞻性。

2.坚持立足于岗位流程优化抓防范

为优化业务流程，国有企业在廉洁风险防控中，要积极探索实行权力相互制衡、工作流程一体化的管理模式，通过推行机关与基层、前线与后勤、政工与行政一体化，基本形成内控管理有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防范管理体系。以河口采油厂特车大队为例，2011年，该队通过建立罐车回收液管理流程、废旧配件网络调剂系统、车辆分类管理模式、动态燃油管理平台等符合岗位廉洁风险要求的工作流程，提高岗位管理透明度，降低成本消耗。据统计，一年来，该大队产值和利润均比计划实现了大幅提升。

3.立足于管理水平提升抓防范

国企在推行廉洁风险防范管理过程中，要以制订防范措施为切入点，着手对所有在用管理制度进行重新梳理、完善，建立防控制度、措施，提升经营管理整体效能，通过抓廉政促效益提升。此外，也可将廉洁风险防控和企业业务公开有机结合，把业务公开作为提升企业管理水平、防范廉洁风险的重要手段，以公开促清廉、以阳光促勤政，为企业又好有快发展提供坚强保证。

廉洁风险点及防控措施【第四篇】

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险(一级)。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。

2.不认真学习，政治素质低的风险(一级)。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

3.不服从工作安排，我行我素的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。

4.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

5.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险(三级)。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

1.违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能

力。

2.对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险(一级)。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

3.责任心不强，监督执行不到位的风险(二级)。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

4.不坚持原则，不按规定办事的风险(二级)。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

5.能力素质与岗位职责不适应的风险(三级)。措施：加强学习，不断提高业务能力。

财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施2017-04-2106:53|#2楼

岗位工作职责：

(1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金;

(2)进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益;

(3)建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析;

(4)承办公司领导交办的其他工作。

存在的廉政风险点：

1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：

1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

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