成立内部控制工作小组方案集聚(精选4篇)
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成立内部控制工作小组方案【第一篇】
根据财政部(财会[20xx]21号)《行政事业单位内部控制规范》、xx省财政厅、xx市财政局和xx县财政局的文件通知,结合本单位的具体情况,经局领导班子工作会议研究决定,成立《单位内部控制领导小组》、《单位内部控制风险评估小组》和《单位预算委员会》以及建立单位内部控制信息系统牵头部门等部门,要求各部门和相关工作人员积极配合,共同做好单位内部控制信息系统。
单位设立内部控制工作小组,组织开展内部控制相关工作。
组长:
职责:全面统筹、协调各业务部门做好内部控制工作
副组长:
职责:计划、组织和安排具体相关内控工作
组员:
职责:在组长和副组长的领导下积极开展内部控制工作,明确各自工作范围,提出内部控制建设建议,推进内部控制建设内部控制工作小组的职责:
负责组织协调单位内部控制日常工作。
研究提出内部控制体系建设方案或规划。
研究提出单位内部跨部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的内部控制工作。
组织协调单位内部跨部门的重大风险评估工作。研究提出风险管理策略和跨部门的重大风险管理解决方案,并负责方案的组织实施和对风险的日常监控。
组织协调相关部门或岗位落实内部控制的整改计划和措施。组织协调单位内部控制的其他有关工作。
起草内部控制制度,并报单位领导班子班子和职工代表大会审议。
指导下属机构或分支机构的内控工作。规划单位组织结构图,并报单位领导审批。
成立内部控制工作小组方案【第二篇】
一、内部控制领导小组
组长:
副组长:
成员:
内部控制领导小组下设:
(一) 内部控制领导小组办公室
办公室主任由黄荣玲同志兼任,工作人员包括:章洁静、陈旭丽、陈永耀、王芝琴。内部控制领导小组办公室挂靠在综合科,综合科为本中心内部控制牵头部门。
(二) 内部控制工作小组
组长由黄荣玲同志兼任,工作人员包括:章洁静、陈旭丽、陈永耀、王芝琴。内部控制工作小组办公室挂靠在综合科。
(三)内部控制评价与监督小组
组长由王益锋同志兼任,工作人员包括:孔敏富、陈建武。内部控制评价与监督小组办公室挂靠在信息科。
二、工作职责
(一) 内部控制领导小组
负责内部控制建设工作的统一部署和组织实施。
研究、审定、完善本中心内控机制的基本制度和工作标准;规划和制定内部控制建设的工作重点、计划方案;研究处理内控工作中的重大问题;监督内控机制健全和完善的整体进程,并及时调整工作计划,确保内控机制健康运行等。
(二) 内部控制领导小组办公室
具体承担内部控制领导小组日常工作。
承办内控制领导小组交办的工作;了解和掌握内控机制建设情况,定期向领导小组报告并适时通报;协调筹备召开内部控制领导小组会议;负责协调督办各科室开展内控工作并承办专项工作等。
(三) 内部控制工作小组
负责内部控制建设的具体组织推进和协调工作。
落实内部控制领导小组要求,组织和协调中心各科室开展内部控制建设;负责内部控制的专题培训;负责内部控制制度的制定、执行;在建立健全各项制度基础上,推进信息化建设,推动内部控制建设常态化;完成内部控制领导小组交办的其他工作任务。
(四) 内部控制评价与监督小组
负责对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。
确定内部监督检查的方法、范围和频率;定期组织编制风险评估报告,对内部控制的完善性、有效性等做出评价,及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。
三、工作机制
(一)建立定期例会和专题会议相结合的制度。定期例会由内部控制领导小组办公室负责准备,由领导小组组长主持,领导小组全体成员参加。每半年召开一次例会;如遇特殊情况,领导小组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开;也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。
(二)建立领导小组会议决定事项的督办制度。领导小组办公室了解掌握落实情况,及时向领导小组反馈成员部门进展情况。
成立内部控制工作小组方案【第三篇】
为了加强我局内部控制工作的组织领导,健全内部控制制度,进一步提升单位内部治理水平,强化廉政风险防控建设,经研究,决定成立银川市代建局内部控制工作领导小组及办公室。现就有关事项通知如下:
一、组成人员
组长:
副组长:
成员:
二、工作职责
内部控制工作领导小组及办公室、各成员通过有计划的开展内控制度建设工作,探索有效控制权力运行的途径和方法,通过清理职权、科学分权、公开亮权、制度控权,建立以完善的内控制度体系为支撑,以廉政风险点排查为基础,以强化对权力的监控为核心,以制度执行问责为手段的部门内控机制,不断增强干部的廉政风险防范意识,实现从源头预防和治理腐败的目的。
内部控制领导小组职责:研究审定单位内部控制的基本制度、工作标准、工作流程、实施方案;组织落实单位内部控制的实施工作;研究解决单位内部控制工作中出现的重大问题。
内部控制领导小组办公室职责:牵头开展单位内部控制工作,贯彻执行内控领导小组的部署和要求;制定单位内部控制工作制度、工作标准、工作流程和实施方案;落实内部控制工作的具体任务;协调筹备召开内控领导小组会议;督促指导检查单位内部控制工作及实施进度等。
内部控制领导小组各成员职责:协助内控领导小组及办公室做好本单位、本科室内部控制相关工作,落实内控领导小组的部署和要求,按职责分工开展相关工作;定期向内控领导小组及办公室汇报工作落实情况等。
成立内部控制工作小组方案【第四篇】
(一)重细节,做好文秘管理工作。全年共收发文件995余件,电话通知420余个,网络通知50余个,均及时反馈领导批办,未出现遗漏,确保了全局工作顺利推进。
(二)重规范,做好文印管理工作。一是文件分类。按性质分类、登记编号、报领导审批、分类传递、传阅,督促相关科室完成任务,最后整理存档。二是各种报刊、杂志按顺序整理归档,以备查阅学习。三是印文管理。印发红头文件55篇,下发通知22篇,今年上线了与市政府公文网上传输。四是加强印章使用管理,由专人负责,坚持“先签批,后使用”的原则,规范印章使用程序,确保不出差错。
(三)重落实,做好会议组织工作。一是与群众路线教育活动相结合,组织专题、学习会议40余次。二是通过采取幻灯片、视频观看等方式,创新学习方式,提高学习效率。三是做好会前、中、后工作。会前安排布置、会中组织记录、会后打扫清理,共接待督导组检查、组织年会、安排学习等30余次。
(四)重节俭,做好后勤管理工作。一是严格执行《财务制度》,定期整理内务,按照“既满足需求,又不铺张浪费”的原则,购置办公用品、接待用品大小共千余件,保证了办公正常需求。二是提供免费午餐、安排休息室等工作,为机关干部提供舒适的工作环境。同时组织20xx年体检工作,按照年龄、性别配备体检套餐。三是加强机关建设。结合全局实际,修改完善了《卫生管理制度》、《公务接待制度》《值班管理办法》等九项制度,推动机关建设制度化、规范化。
(一)做好财务管理工作。财务工作坚持“两手抓”,一是抓开源,积极争取财政支持,进一步加大经费争取力度,多渠道争取资金,壮大机关的整体财力。二是抓节流。按照财务制度,严格审批程序,规范财务管理,坚持四方会签,做到精打细算,勤俭持家。三是高效细致的完成了20xx年度决算/固定资产统计上报工作、固定资产清理登记工作、政府采购工作的各项报表、机构代码证验证和票据的审核、20xx年财政预算上报等工作。
(二)做好人事管理工作。一是按时完成年度考核工作。科级及以下人员考核工作,将考核结果、软件、公示等内容及时上报。按照优秀比例我局应为人,经过三次和人社局考核科协商,同意给我们2个名额。二是行政审批事项上报。结合“三公开三清单”工作,先后8次进行三类事项统计、清理、汇总上报,目前与编办协商,将石化项目前期预审取消,农药审查和监控化学品审核变更为日常管理事项。三是强化人员信息管理更新。结合“两超两违”工作,将全局人员信息按照职务排序,统计工作年限、职务等13项信息上报。按照人员增减、职务变动,及时对网上培训系统、考核系统、人事台账、公务员信息系统、工资等七套软件对接更新,保持了人员职务、工资、编制等情况一致。四是严格科级干部调整工作。4月份,按照请示报告、职数审批、民主推荐、考察备案等环节,办结了2名副科级干部的调整工作。11月份市委组织部对20xx年10月份以来干部调整检查工作,对条例学习情况、干部调整程序等内容进行检查,得到了高度评价,同时对中央巡视组对反馈意见,对市管干部亲属工作情况、机关调任工作自查汇总上报。
(三)做好工资档案管理。一是及时调整人员工资变动。利用2天时间办结全局人员津贴补助提高工作;结合考核结果,调整了工资升级晋档及十三个月工资申报工作;做好精神文明奖励发放、住房公积金调整、医保人员变动等工作。二是细致管理人事档案。沟通协调军转办、组织部、公务员科等部门,完成洪局长工资档案关系办理工作;利用2周时间快速完成了对12名科级及以下人员档案进行统一整理,达到省人社局要求标准。按照市委组织部要求,对市管干部某事表、小结表整理入档。三是强化保密工作。按照市保密工作培训会议,将20xx年度机关涉密人员变动、涉密文件、老党员等情况及时汇总上报。
(四)做好党务工作。一是按时收缴党费,按照党费缴纳比例,及时上交上、下半年党费。二是积极组织召开各项活动,如开展博爱一日捐活动,鼓励全机关党员献爱心,组织机关人员捐款2280元;开展党员志愿者活动,将全局党员干部介绍进入社区,开展党员志愿者服务,目前8名科级及以下人员全部进社区。做好“送温暖,献爱心”活动,在中秋节来临之际,全局党员联系贫困户14家,送去米、油、面等生活品。三是完成了党总支换届工作。
(五)做好其他工作。一是“五必做”。每月5号上报群众路线教育活动开展情况;20日前上报市政府20xx年大事实事落实情况;25日前上报爱**工作台账;每周上报一周工作重点;每月收集、汇总、审核、发布20条政务信息。二是做好公务接待工作。严格按照上级接待标准和公务接待制度进行对口接待,本着“少花钱多办事”的原则,实行定点、对口接待,严格控制用餐标准及陪餐人员,杜绝了铺张浪费,并按月公示招待费用,接受监督。三是做好公车管理。按照《车辆管理制度》要求,保证了全局的正常用车调度,车辆实行定点维修、定点加油,并按月公示油耗,接受监督。同时积极开展在党政机关公务用车专项治理工作,及时安装软件,按时完成了公车编制、型号等上报工作。四是加强安全管理工作。实行来客登记制度,对外来人员、车辆,一律登记在册。强调节假日及夜间值班制度,做到不缺岗、不漏岗。开展专项保密检查工作。办公室牵头对全局重要文件、网络安全开展自查,确保了文件保密和网络安全。五是做好石化协会工作。按时收缴年费;做好年检工作,整理石化协会事务工作、党务工作,形成年度总结上报市民政局进行年检,经与民政局沟通,将给予合格。六是做好其他临时性、紧急性事务。
围绕活动的总体要求、目标任务、主要内容和方法步骤开展周密部署,为活动开展建立了有效的组织保障和机制保障。在成立了由党组书记挂帅的活动领导小组后,活动办公室由局办公室肩负,我们集合全部力量,确保统一领导、分工明确、责任到人,为活动的顺利开展提供了组织保障。二是强化实施保障。制定下发活动工作方案和联系点工作方案,确保在组织推进、活动内容、进度安排和方式方法等方面不折不扣地贯彻中央和上级党组精神;三是大力开展宣传,通过在机关公示栏、门户网站展示活动开展情况,树立先进典型等方式,营造良好宣传氛围。
按照要求,我们从加强学习、提高思想认识入手,为深入开展教育实践活动开好头、起好步。一是思想动员“全统一”。动员全体党员干部深刻领会活动的重大意义,切实将思想与行动统一到中央和上级部门党组的部署要求上来。二是学习培训“全覆盖”。坚持集中学习与个人自学相结合、讨论交流与调查研究相结合的学习方式开展学习。目前集中学习8天、自主学习7个月。通过“三个五”式的学习讨论,全局撰写心得体会100余篇,上报理论文章2篇,树立先进典型1名,上报先进工作经验1例。三是听取意见“全方位”。通过“网络征集、问卷调查、座谈调研、沟通谈心”四种方式,累计召开座谈会12次(蹲点服务)、参加人员超过125人次、发放调查问卷100多份。
强化与市委督导组的沟通联系,组织召开党组民主生活会议。一是剖析材料务必深刻。按照督导组要求,要求党组班子对照检查材料及班子成员个人对照检查材料,进行了10次修改完善,确保对照检查材料剖析到位、认识深刻。二是做好民主生活会组织工作。一方面做好视频及会议记录存档,另一方面整理提出批评意见7条,及时通报。三是组织好民主评议活动。会议上群众民主测评的满意度达100%,得到了督导组的高度肯定。
以“十个专项整治”为切入点,对“四风”问题进行大排查、大检修、大扫除,刹住了“四风”蔓延势头。一是压缩了会议、精简了文件,减少了评比达标、迎来送往活动;二是全面清理了超标办公用房,普遍压缩了“三公”经费等行为;三是结合“蹲点服务”等活动,广泛治理了庸懒散拖问题。挥霍浪费、脱离群众现象明显扭转,党风、政风和社会风气为之一新。四是清华制度建设。截止目前修改完善制度10项、制定新制度5项。在抓紧建立健全各项规章制度前提下,提高制度执行力,强化制度刚性约束,推动机关作风建设的制度化、规范化、常态化。
局办公室工作虽然取得了一定的成绩,但与领导的要求还存在一定的差距:一是办公室参与决策和策划的职能作用发挥不够,工作的重点倾向于上传下达及后勤服务等,特别是文字水平有待提高。二是督办催办工作力度欠缺。个别事项督办不到位,如信息工作,目前部分科室未能按时上报信息。三是工作中按部就班的较多,工作方式方法创新不够。在今后的工作中,我们将努力克服不足,发扬成绩,充分发挥办公室职能作用,力争取得更多的成绩
办公室要紧紧围绕全局中心工作,结合群众路线教育实践活动成果,充分发挥自身职能作用,切实管好事务,不断搞好服务,为促进我局工作健康发展作出积极贡献。具体来讲,重点做好以下几个方面:
以做好每一项工作为前提,突破办公室工作中“按部就班”的传统思维,一丝不苟做好办公室的重点工作
1、参谋辅助力求抓住关键。积极按照全局的工作部署,紧扣全局中心工作,密切关注和把握不同阶段的工作动态和工作重点,前瞻思考,超前谋略,尽力发挥参谋辅助作用。
2、办文办会力求精炼。认真执行机关公文处理条例,严格把好行文关、会签关、政策法规关、文字关和格式关,切实提高公文质量;建立健全文秘工作责任机制,不断提升文秘人员写作能力。认真做好各项会议的会务筹备工作,力求达到会议目的,收到实际效果。
3、信息督查力求落到实处。按照政务信息上报的要求,确保各项工作信息快速报送,切实发挥作用,坚持全方位、多领域、多角度的报送信息。进一步落实督查制度,及时了解掌握贯彻落实过程中的进展情况和存在的问题,并认真抓好督办情况的反馈工作,务求事事有着落、件件有结果。
1.继续做好办公室五项基础工作,发挥职能作用,以时间保质量,以质量求效益,高标准地完成各项任务。突出抓好机关人事、档案管理的规范化、法制化。
2.强化组织学习,不断提升工作人员素质。通过增加学习内容、创新学习方式,加强对上级文件精神的学习理解。业务知识的掌握消化,及时掌握最新的理论成果、工作方法,努力提高谋事、干事、成事的能力,确保各项工作的贯彻执行。
3.建立健全机关制度。结合群众路线教育活动征求意见情况,修改完善机关十三项机关制度,突出抓好机关考勤、公务接待、办公用房等工作,强化督导检查力度。采取检查、抽查、督查的形式,加大对日常考勤、值班、卫生等的督查力度,做到督查到位、通报及时、整改及时。
致力于打造办公室热情、高效的服务形象,牢固树立办公室工作的责任意识,紧紧围绕全局中心,服务机关工作人员,严格工作标准,狠抓规范管理,切实增强工作的前瞻性和主动性。
1、加强财务管理,打好“金算盘”。严格执行机关财务制度,规范财务管理,切实发挥理财职能,进一步加强财务人员业务培训和纪律教育,做到精打细算,勤俭持家,在做好日常财务管理的同时,重点做好预算、决算的编制与执行工作,努力实现预算编制科学化、规范化、制度化和透明化,提高预算资金的使用效益。
2、加强档案管理,建好“资料库”。严格执行《档案法》和档案管理要求,进一步规范档案收集、整理、装订和查阅、借阅程序,扎实做好机关档案管理工作。按照规定及时做好各类文件、数据、图片、视听资料及重要实物的归档工作,做到了管理科学、条目清晰,查阅方便,制健全,防止档案或网络泄密事件的发生。同时,进一步加强机关网上的资料管理与备份工作,大力推进工作档案信息化、电子化。
3、加大保障力度,当好“服务员”。扎实做好机关接待、文印、安全、卫生和重大活动、重要会议的后勤保障工作,确保全局机关的正常运转。