财务人员岗位廉洁风险点及防控措施范例【通用4篇】

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财务人员岗位廉洁风险点及防控措施【第一篇】

存在的廉政风险点：

一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。

三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。

五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

防控措施：

一、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

财务人员岗位廉洁风险点及防控措施【第二篇】

一、廉政风险点

1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

2、检查时接受被检单位吃请。

3、对检查对象索要财物。

4、公车私用。

二、防控措施

1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

财务人员岗位廉洁风险点及防控措施【第三篇】

一、公司行政管理方面

风险点：

1、因集团公司未明确规定下属子公司职务和薪资问题，导致在人力资源安排上无法按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，无法明确的进行安排；3、因公司财务在集团公司，我公司在各项目资金的安排上不能及时到位；

防控措施：1、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；2、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；3、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；4、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照公开原则，征求上级部门意见。5、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；6、资金使用、管理严格按照集团相关规定严格执行。

二、公司中高层任用及财务方面

风险点：

1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面还有所欠缺，公司制定的制度，因与集团公司不同而无法实行；2、公司严格按照集团公司规定办事，客观上造成工作推进缓慢；3、选拔和任用干部后不能按照相应的职务进行薪资发放，导致工作动力不足；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则。

防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照集团公司规定进行，集团公司未明确的情况下，部门经理和普通员工一视同仁；3、对要求加入中国共产党的职工，根据党章的规定办理；4、公司参加总公司工会，经费由集团公司财务单独建账管理。5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

三、员工福利方面

风险点：

1、公司社会保险未缴纳齐全，缺少生育险和医疗保险。2、集团公司下了会议纪要缴纳公积金，未进行缴纳。3、集团公司规定的新入职员工工资比老员工工资高，导致员工满意度不高。

防控措施：1、严格按照集团公司的社会保险缴纳制度实行。2、公司变动期间严格人事入职，工作需要经公司会议商议后进行内部调剂。3、严格遵循集团公司人事制度，在无法执行决策时坚决服从安排，并安抚员工情绪。

四、业务工作上方面的

风险点：

1、资产管理上，集团公司交给我公司的资产均存在证件不齐问题。2、各乡镇点上的资产收益不高，管理困难。3、因政策原因，中南门商业无法启动，但资产又需管理，导致公司管理资产成本增加。4、物业管理上，管理的小区因政策问题导致费用收取困难。5、小区遇到灾害及不可控因素时（特别是内涝灾害）需要大量的资金维护，公司损失较大。

防控措施：

1、绝对服从上级领导的安排，做好公司的台账工作。2、因政策、灾害在存在重大资金损失时，我公司严格按照规定及时上报集团公司研究处理。3、为保障资产运营工作，我公司接收的资产均采用租赁的方式，避免国有资产流失，同时上报集团公司希望能尽快办齐相关证件。

以上是我公司总结的风险点，因公司财务有总公司委派，财务监管由集团公司负责。

财务人员岗位廉洁风险点及防控措施【第四篇】

一、财务部主要工作内容

（一）财务制度建设

1.贯彻执行《会计法》、《企业会计准则》及国家有关各项法规和规章制度；

2.负责组织制定公司财务管理办法；

3.负责组织制定公司财务内控制度。

（二）会计核算工作

1.组织建立完善公司财务核算体系；

2.组织公司会计核算工作；

3.负责公司年度财务决算工作，审核、编制财务报表，并进行综合分析。

（三）资金管理工作

1.负责企业的财务管理、资金筹集、调拨和融通，制定资金使用管理办法，合理控制使用资金；

2.负责公司网上银行的安全与正常运营。

（四）税务管理工作

1.负责公司的纳税申报、涉税证明开具、进项认证及发票开具等事项；

2.负责运用税收政策，依法纳税，合理避税；

2.负责公司税负分析工作。

（五）成本控制工作

1.负责成本费用核算管理工作，建立成本费用核算管理体制系。

2.制定成本费用管理和考核办法，探索降本增效的途径和方法。

（六）财务信息化管理

负责公司的会计信息化管理工作，深化财务管理信息化应用，提高公司财务管理信息化水平。

（七）风险管控

1.负责企业的资产管理、债权债务的管理工作；

2.参与公司重大经营、投资项目决策管理；

3.分析投标项目的财务风险，提出风险控制措施。

（八）档案管理

1.负责公司财务会计凭证、账簿、报表等财务档案的分类、整理和移交档案。

二、建立财务风险管控小组

为了提升公司综合管理水平，防范生产经营过程财务风险的发生，维护公司社会信誉，保障公司生产经营良好运行及公司健康有序发展，公司成立财务风险管控领导小组，领导小组对七分公司、八分公司、公司直属区域公司业务指导、参与财务管理过程的风险管控，具体事宜如下：

负责监督指导或参与所辖范围分（区域）公司以下（但不局限于）工作：

1、合同的评审工作；

2、各类计划的制定及落实工作；

3、材料供应商、分包商、劳务队的选择及招投标工作；

4、材料采购、劳务结算的过程控制工作；

5、成本核算、资金管理、资金支付及债权债务的管理工作

6、增值税纳税管理工作。

7、项目成本分析。