证券从业资格基础知识题库实用3篇

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证券从业资格基础知识题库篇1

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;2

参考答案：c

参考解析： 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。考点：我国证券公司主要业务的种类及内容。

2、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()

i 证券发行人

ii上市公司

iii证券公司

iv证券投资基金管理公司

、ii、iii

、ii、iii、iv

、iii、iv

、iii、iv

参考答案：b

参考解析：上述都是。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

证券从业资格基础知识题库篇2

1、()的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

a.深圳基金

b.上海基金

c.香港基金

d.北京基金

参考答案：b

参考解析： 1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。 考点：我国证券市场投资者结构及演化。

2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

参考答案：c

参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

证券从业资格基础知识题库篇3

1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()

i股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

ii实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

iii证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

iv证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

、ii

、ii、iii

、iii、iv

、ii、iii、iv

参考答案：b

参考解析： 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

2、证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元

i证券承销与保荐

ii证券自营

iii证券资产管理

iv证券经纪

、ii、iii

、iii

、iii、iv

、ii、iv

参考答案：a

参考解析： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。