2023年证券投资基金考试题库精编

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证券投资基金考试题库篇1

证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。下面是应届毕业生网友为大家搜索分享的“2023年证券投资基金考试题库精编”，希望对大家有所帮助。

1.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(d)内做出注册或者不予注册的决定。

个月

个月

个月

个月

2.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是(b)。

a.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

b.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

c.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

d.守法合规的前提是熟悉相关的.法律法规等行为规范

3.某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是(d)。

a.体现了有效性原则

b.违反了效率性原则

c.体现了成本效益原则

d.违反了独立性原则

4.关于私募基金的监管，以下描述正确的是(d)。

a.设立私募基金管理机构需经证监会审批

b.发行私募基金需经中国基金业协会审批

c.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

d.发行私募基金不设行政审批

5.某 etf基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖 etf基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，(d)。

a.独立性原则

b.有效性原则

c.相互制约原则

d.健全性原则

6.下列不属于货币市场工具的是(b)。

a.银行回购协议

b.中长期债券

c.短期政府债券

d.商业票据

7. brison模型将股票型基金的超额收益归因于(c)、行业与证券选择和交叉效应。

a.市场因素

b.随机因素

c.资产配置

d.运气因素

8.关于政策风险，以下表述错误的是(a)。

a.市场风险即政策风险

b.政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响

c.政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测

d.宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响

9.证券投资基金的会计报表通常不包括(d)。

a.利润表

b.资产负债表

c.净值变动表

d.现金流量表

10.关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是(c)。

a.不可替代市场参与者的监管工作

b.将投资者教育纳入各业务环节

c.存在广泛适用的投资者教育计划

d.有助于监管机构保护投资者

11.不属于风险应对措施是(a)。

a.风险评估

b.风险公担

c.风险回避

d.风险接受

12.根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是(b)。

a.内部控制情况

b.股东背景

c.经营管理能力

d.投资管理能力

13.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(a)。

a.投资管理制度

b.授权制度

c.门禁制度

d.内外网分离制度

14.某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 %，赎回当日基金单位净值为 元，则其可得净赎回金额为(b)元。

15.以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是(d)。

a.债券基金

b.混合型基金

c.股票基金

d.货币市场基金

16.关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是(d)。

a.基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动

b.基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动

c.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动

d.基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动

17.关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是(c)。

a.安全保管基金财产

b.办理与基金托管业务活动有的信息披露事项

c.为基金投资决策提供研究支持

d.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

18.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的(c)。

a.经营管理能力

b.诚信状况

c.人员数量

d.内部控制情况

19.基金销售机构的职责规范包括(d)。

a.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

b.书面协议委托其他机构代为办理基金业务

c.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

d.对基金客户进行身份识别

20.下列不属于基金合同特别约定事项的是(d)。

a.基金当事人的权利义务

b.基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式

c.基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则

d.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

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