2023年证券从业资格考试法律法规基本知识点大全

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证券从业资格考试法律法规基本知识点篇1

参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。接下来网友为大家精心准备了2017证券从业资格《证券法律法规》必考知识点，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试

合格成绩有效期分类管理：

入门资格考试长期有效

专业资格考试成绩合格后，应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效

管理资质测试合格成绩有效期3年不变

从业人员申请执业证书的条件：

1. 已被机构聘用

2. 最近3年没有受过刑事处罚

3. 4. 5.

协会在收到完整申请材料后30日审核完毕

从业人员监督管理的相关规定：

1. 取得执业证书的，连续3年不在机构从业，需参加协会组织的执业培训，重新申请执业证书

2. 辞职或变更聘用机构，应当10日内向协会报告

3. 从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的，10日内向协会报告

基金销售机构：基金管理公司;商业银行;证券公司;证券投资咨询机构;专业基金销售机构

证券投资咨询人员从业条件：本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它

证券投资顾问和证券分析师 变更岗位、离职10个工作日向协会申请注销或离职备案，协会在收到完整申请材料后30日审核完毕

保荐机构更换保荐人代表，财务顾问主办人更换，5个工作日向证监会报告

个人申请保荐人资格：

1. 具有3年以上保荐相关业务

2. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

3. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

4. 诚实守信、品行良好，最近3年未受到证监会的行政处罚

5. 未负有数额较大未清偿的债务

保荐机构的申请，45个工作日决定，保荐代表人的资格申请，20个工作日

财务顾问主办人应当具备的条件如下：

1. 具有证券从业资格。

2. 具备中国证监会规定的.投资银行业务经历。

3. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

4. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

5. 未负有数额较大到期未清偿的债务

6. 最近24个月无违反诚信的不良记录。

7. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

8. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定

2015年1月5日发布，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则

诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息

诚信信息的效力期限：

(一) 基本信息长期有效

(二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息，有效期5年

2. 证券经纪业务营销人员执业范围

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托

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