投融资分析报告（优质5篇）

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投融资分析报告【第一篇】

投融资决策内容：投融资决策委员会要对交易对手的以下信息要素进行审核，决定是否与之交易。基本信息：包括企业名称、交易员姓名、企业负责人姓名、联系电话、传真电话、联系地址等。财务信息：包括资产结构、负债结构、资产质量、流动性、抵质押资产状况等。补充信息：包括开展业务的领域、资信情况、达成交易的难易程度、经营状况，团队的管理能力等。投融资分析报告：包括市场变动趋势、投融资机会预判、投融资规划执行完成情况、交易的风险收益情况、投融资成本与收益测算以及债券市值的风险估值等内容。

2投融资决策管理委员会审议规则

投融资决策管理委员会审议规则：融资决策管理委员会审议事项，应采用集体审议、投票表决的方式进行。投融资决策管理委员会会议由主任委员主持。主任委员因故不能参加时，可委托副主任委员代行其职责和权力，重大事项须征得主任委员意见或委托后代行其职责和权利。列席委员，有权对会议的审议程序和审议过程的公正性、民主性进行现场监督和质疑，但对会议审议事项不具有表决权。投融资决策管理委员会根据报审事项情况，经秘书处建议，主任委员或副主任委员可决定随时召开或取消会议。投融资决策管理委员会会议的一般程序：会议主持人宣布会议议程和有关事项。会议秘书报告到会委员人数、列席人员情况。报告人向委员介绍审议事项的基本情况。向委员介绍对审议事项的审查意见和建议。委员就有关问题提出质询，主持人作为委员时不得先行发表诱导性或倾向性意见。委员投票表决。会议秘书收集表决票并统计表决结果。主持人根据每位委员意见后，宣布表决结果，发表决定性意见，进行会议总结，明确有关事项和要求。

3投融资决策管理委员会表决事项

投融资决策管理委员会对需要表决的事项，采取记名投票的方式进行表决。表决票按“同意”“、不同意”、“复议”三种意见设置。委员对审议事项表示赞成的，投“同意”票。不赞成的，投“不同意”票。委员认为报审材料及其说明不足以支持其结论，需要进一步核实情况、补充资料后再行审议和表决的，可投“复议”票。凡是付诸表决的事项，必须有占出席会议委员三分之二(含)以上的“同意”票方为通过。有二分之一(含)以上“不同意”票即为否决。上述条件之外的表决结果和主任委员根据项目讨论情况可宣布为保留复议。投融资决策管理委员会主任委员或副主任委员对会议审议表决通过的事项可以行使“一票否决权”，但不能对会议审议表决未通过的事项进行否决。主任委员和副主任委员行使“一票否决权”时，应表明理由和处理意见，并作为会议审议结论。

4投融资决策报审程序

投融资决策报审程序：首先，按投融资业务的金额、期限、类型确定是否应报审，对于无须报审的投融资业务，应在授权范围内按照业务流程办理，对于须报审的投融资业务，一般报审程序：对拟报审事项提出书面意见，连同有关资料报送。对拟提交审议的事项进行复审调查，提出书面意见，超过授权范围、应由董事长审签的事项必须提交投融资决策管理委员会审议。经审核后同意提请投融资决策管理委员会审议的事项，由投融资决策管理委员会秘书处报请投融资决策管理委员会主任委员或副主任委员确定会议时间、地点、参加人员等，并做好会议准备。投融资决策管理委员会举行会议，进行审议、表决，形成会议纪要。报请投融资决策管理委员会审议投融资决策业务事项，应报送下列文件、资料：交易员对该业务的意见(或评估报告及评估报告概要)，并由负责人签字确认。投融资决策业务审查审批表。其他要求上报的文件和资料，应对其报审资料和意见负责，材料必须真实、全面。报审意见必须明确，对涉及的问题、风险及防范对策应表述清楚，不得回避。有关负责人的签批意见及日期必须清晰、明确。

投融资分析报告【第二篇】

关键词：管理会计；施工企业；应用研究

一、引言

近年来，随着我国在基础设施建设方面的支出不断增加，施工企业面临新的发展机遇。但由于发展模式的转型、经济结构的调整及供给侧改革的推进，建筑施工企业在获得发展的同时，也将进行调整和深化。管理会计是施工企业进行科学有效决策及预测的重要保证。当前，管理会计在施工企业内部合理控制施工成本、科学进行人资考核和有效提供决策数据支撑等方面发挥了重要作用，但由于管理会计在报告形式、预算控制及业绩评价等方面存在局限，无法有效发挥其作用。

二、管理会计在施工企业中的主要作用分析

（一）有效预测施工企业的经营前景

有效预测施工企业的经营前景是管理会计的主导。具体来说，施工企业的特点决定了其发展的特殊性和经营协作的复杂性。而施工企业进行有效预测的基础是过去或者现在发生的成本、收入及利润等相关信息，这些信息的取得以管理会计的相关记录为依据。管理会计根据施工企业提供的财务数据进行定量分析，具体核算出相关指标的有效值，并根据现实经营业绩对未来的预期成果进行科学合理预测。当然，管理会计对施工企业的经营前景预测主要集中在收入水平、成本范围及利润能力等方面，其中，获取利润的能力是管理会计进行预测的关键指标，这类指标能够从一定层面反映出施工企业内部的经营管理水平和现有资金增值状况。

（二）合理控制施工企业的经济过程

合理控制施工企业的经济过程是管理会计的突出。施工企业的经济过程较为复杂，包括生产、施工及相关的外包行为，这些经济活动的进行必须依赖一定的计划，才能保证项目的有效运转。预算是实现施工企业正常运营的保证。预算是由一系列的财务数据组成，这些数据来源于实际业务处理过程中的财务记录，财务数据的真实性和可靠性影响了预算结果的准确性。进一步来说，预算的编制还要参照前期的预算计划及实际发生额，并依据相应的本期发生额进行适当调整。管理会计则根据已有的预算计划，并结合经济发展的实际状况，进行有效的记录，对于超出预算计划的行为，进行积极的调整和把控，通过削减开支和约束性支出等控制经济过程，对于达不到预算计划的行为，深入探究其存在的原因，并通过增加预算支出和鼓励多元化投入来实现。

（三）科学考评施工企业的经营业绩

科学考评施工企业的经营业绩是管理会计的重要。管理会计主要通过经济责任的认定进行业绩的考核和评价。一般来说，施工企业的经营业绩主要体现在两个层面，一是绝对指标层面，即反映收入、支出和利润的总量等；二是相对指标层面，即收入增长率、费用控制率及利润成本率等。管理会计以历史成本和现实成本的财务数据为依据，进行指标换算，拟定出经营业绩的相应测度水平并进行评价。如经营者可根据管理会计提供的生产信息，明确各单位及个人的经济责任，对取得经营绩效的单位或者个人进行奖励，也相应的对达不到经营业绩要求的单位和个人进行惩戒。

三、管理会计在施工企业的应用问题及对策探究

（一）在管理会计的报告形式方面

当前，管理会计报告缺乏书面形式，严重限制了管理会计在施工企业中的效用。目前来说，施工类企业要在业务的发展过程中编制相应的经济活动分析报告和财务分析报告，经济活动分析报告在施工企业的经济活动会议上提出并说明，主要解释预算的执行情况、施工工程的相关进度及经营业务的市场占有率等方面，但此类报告仅以非正式报告的形式加以体现，并主要用于经营管理者的对比分析。由于缺乏正式报告的格式，故无法实现对各部门预算的有效性约束。在管理会计的报告制定方面，要注重形式的标准化，即根据经济活动分析会议的要求和实际发展水平进行报告的编制，并在报告编制的过程中要注重利用文字、图形及表格等多样化的形式，形成经济活动分析报告的有效体系。此外，相关责任部门要加强对报告的理解，充分认知各自的预算执行情况和业务发展状况，并对施工企业的生产经营做出适当反馈。

（二）在管理会计的预算控制方面

在管理会计的预算控制方面，财务预算的设置相对完善，而经营预算、投融资预算等相对不足。施工企业经营业务复杂，必然会产生大量的资金流动，资金流动直接影响了资产负债、收入支出及利润结余等账面数据，这些指标更多的体现了财务预算的制定要求，如预计的资产负债率是多少、预计的盈利能力是多少及预计的内含报酬率是多少等。而在经营预算、投融资预算方面涉及较少，突出体现为大多数的施工企业未建立融资预算，只是在固定资产的投资预算方面有所提及。而且，预算的制定存在诸多不足，多缺乏系统的数据支持，也不能将预算总体进行具化，分配到部门层面。为此，一方面要注重建立全面的预算体系，在进行传统的财务预算同时，更加注重对经营预算和投融资预算等的控制。具体来说，为实现有效的经营预算，可以对经营管理流程进行优化，也可以丰富预算的方式和手段，如采用系统分析法对特定期间的经营预算进行界定；为实现有效的投融资预算，要加强对投融资业务的考核，建立投融资预算比对分析表，对施工企业发生的投资融资预算行为进行管控。此外，预算的制定必须以具体的分析数据作为支撑，并将总预算按照特定的方法进行分解，以充分发挥管理会计的预算控制作用。

（三）在管理会计的业绩评价方面

在管理会计的业绩评价方面，其主要依赖经济性指标，而对相应的非经济性指标的重视程度相对不足。就施工企业来说，其性质大都是国有或者半国有，这就决定了对施工企业的业绩评价对控股政府来说具有重要意义。当前，施工企业所有权与经营权分� 为有效评价经营者业绩，合理确定企业价值，管理会计采用经济增长量等财务指标衡量经营者的管理成效，而对于企业文化、人力资本存量及持续发展能力等非经济性指标缺乏足够的重视，造成利益与效益的整体失衡。为此，施工企业在管理会计进行业绩评价的过程中，要综合财务和非财务指标，充分采用业界普遍接受的EVA指标对投入及产出状况进行反映。要将施工企业的经济增长量等财务指标与价值增值能力及经营持续发展能力等非财务指标有效结合，实现对经营业绩的全面评价与考核。此外，管理会计在业绩评价的过程中，还要充分关注企业文化、人力资本存量等因素的影响。

四、结语

当前，施工企业的业务发展呈现出快速增长的态势，也必然会带来相关会计处理的复杂化。管理会计能够在有效预测施工企业的经营前景、合理控制施工企业的经济过程及科学考评施工企业的经营业绩等方面发挥重要作用，并弥补财务会计的不足，为施工企业的发展提供良好支撑。本研究通过对管理会计在施工企业的应用问题及对策的探讨，以期为管理会计在施工企业中有效发挥作用提供有益借鉴。

作者：杨华静 单位：重庆巨能建设（集团）有限公司

参考文献：

[1]谢松霖。管理会计在企业中的应用问题初探[J].劳动保障世界，2015（35）.

投融资分析报告【第三篇】

本刊讯（记者 刘文君）自从2009年1

>> 2013年全球金融市场展望 2013金融市场终结者谁 2016年金融市场展望（中） 2016年金融市场展望（上） 中国金融市场20年的独特规律 2016年金融市场展望（下） 金融市场假说：2013诺奖得主的分歧及其弥合 金融市场　锌期货首度登场上海期交所等 浅析我国金融市场的期证合作 链接：2009年国际金融市场大事记 2007年4月中国金融市场运行情况 2012年国际金融市场六大趋势 2011年上半年中国金融市场运行分析报告 2009年中国金融市场运行分析报告 2009年上半年中国金融市场运行分析报告 2008年中国金融市场运行分析报告 2008年上半年中国金融市场运行分析报告 2007年中国金融市场运行分析报告 2007年上半年中国金融市场运行分析 2006年中国金融市场运行分析报告 常见问题解答 当前所在位置：中国论文网 > 管理 > 金融市场 2013年21期 金融市场 2013年21期 杂志之家、写作服务和杂志订阅支持对公帐户付款！安全又可靠！ ("作者： 本刊编辑部")

申明：本网站内容仅用于学术交流，如有侵犯您的权益，请及时告知我们，本站将立即删除有关内容。 焦点 房地产再融资政策扑朔迷离

本刊讯（记者 刘文君）自从2009年11月南国置业（002305，SZ）搭上房企IPO的末班车后，国内房地产企业在国内资本市场的融资、再融资、企业债以及相关的并购重组和借壳方案却一直步履艰难。

7月22日，铁岭新城（000809，SZ）正式公布了发行公司债方案的议案，该议案尚需股东大会通过和证监会批准。这一动作印证了监管层可能“放开房地产再融资”的市场传闻。

市场对房地产再融资政策的过度解读，使房企上市公司的股价一波三折，加剧了波动。

一位从事房地产咨询的人士向《财经》记者表示，“房地产再融资政策放开”的传闻，源自今年3月15日，证监会公布的《证券公司资产证券化业务管理规定》，其中指出商业物业等不动产财产可作为基础资产进行资产证券化。这种证券化产品针对的主要对象便是拥有大量商业物业的房地产公司。

“有部分房企在两个多月前就已开始着手准备此事，但是融资募集的投向将不会是住宅类项目，多数是商业物业、保障房等受政策支持的项目。”该人士表示。

不过，官方口径却始终没有任何松动迹象。证监会新闻发言人多次重申，证监会对房企再融资政策的口径没有任何变化，“对存在闲置土地、炒地以及捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为的房地产开发企业，将暂停上市、再融资和重大资产重组。对于房企是否存在违规的情形，证监会将依据国土资源部的意见进行认定。”

业内人士分析，房企再融资是否放开以及多大程度的放开，监管的口径非常大。

目前，房地产融资政策与2010年最严时确实有变化。

有多家房企已经向证监会递交了再融资方案，但何时获批仍不明朗。今年初，万科A（000002，SZ）公开了“B转H”方案后，万科虽积极配合，与监管层进行了多次沟通，但目前仍在审核中。一位接近监管层的人士表示，万科B转H方案的持续拖延，与监管层对房地产公司融资的态度有关。 声音 着力解决资金供求期限错配

中国人民银行行长周小川：面对长期投融资问题时，要通过金融市场有效解决资金供给与需求的期限错配问题。应采取措施通过发展债券市场等为投资者提供更多长期金融工具和合适的激励机制来鼓励其承担长期投资的风险，从而化解资金期限错配问题。 银行服务小微企业能力提升

银监会主席尚福林：许多银行面向小微企业制定综合金融服务方案，由传统单一贷款服务向融资、结算、资产管理和咨询顾问等一体化综合金融服务转变，已具备较大的市场影响力。

由针对小微企业发展某一阶段的服务，转为针对其整个生命周期的“链式”服务。 保险业坚持市场化改革

保监会主席项俊波：保险业市场化改革，该放的要坚决放开，抓紧建立市场化的定价机制、资金运用机制、准入退出机制。在商业模式方面要加大产品创新、渠道创新、管理创新力度，跟上世界保险业发展的时代步伐。 快报 肖钢带队调研银河证券

7月19日上午，证监会主席肖钢带队赴中国银河证券股份有限公司做专题调研，听取证券公司对证监会工作和资本市场改革发展的意见建议。肖钢表示，证监会将就大家发言中提出的证券行业发展、债券市场、资产证券化、信息科技建设等重点课题展开研究，力争尽早推动相关工作取得成果。 银行业总资产增速创两年半最低

7月25日银监会公布的数据显示，截至今年6月末，银行业金融机构总资产万亿元，比上年同期增长%，增速创下银监会2011年公开的月度统计信息以来最低。总负债万亿元，比上年同期增长%。 工商银行让位全球市值第一头衔

投融资分析报告【第四篇】

本文作者：王辉何虹工作单位：人民银行河南省新野县支行

金融支持农业科技创新中存在的问题不容忽视

一是由于农业科技企业的信贷风险较高，因此商业银行对其贷款发放较为审慎。特别是对小微型农业科技企业发放贷款时，商业银行不仅要求企业提供土地、厂房作抵押，大部分还规定抵押物中要有一定比例的股东房产，民营企业还需法人夫妻双方承担连带责任，并要求企业信用等级在A级以上，贷款门槛较高，多数小微型涉农科技企业很难达到。二是目前金融机构对农业科技企业发放贷款时，抵押物仍以土地、厂房为主，知识产权质押贷款、农产品抵押贷款等抵质押方式由于抵押物的流动性限制，其发放规模有限。如农业科技企业的专利权、商标权等知识产权在价值认定上存在一定困难，转让市场规模较小、流动性较差。林权抵押贷款、应收账款质押贷款及农产品抵押贷款由于抵押物的自然风险及贷款人违约风险较大，且缺乏相应的风险分担机制，银行在发放此类贷款时，普遍要求严格担保并由贷款企业法人夫妻双方承担连带责任，抵押率较低，融资成本较高。从保险角度来看，农业科技相关保险险种缺乏。目前，我国的农业保险险种非常有限，在农业政策性保险试点地区推广的农业保险品种主要针对地方重要及特色的农产品，险种匮乏。同时，农业保险在发展中，由于存在着交易成本过高、补偿范围认定较难、缺乏重大自然灾害补偿机制等问题，导致农业保险业务发展缓慢，农业保险的风险保障与分担作用尚未充分发挥。从证券角度来看，农业科技企业直接融资比重较低，融资手段单调。目前，我国股票市场上市门槛较高，同时主板及创业板市场均实行严格的审批制度，相对于国有大中型企业，农业科技企业普遍规模较小，盈利水平相对较低，通过上市融资的能力不足。截至2010年末，我国农业上市公司（包括传统农业、饲料企业、种子企业、养殖企业）的数量仅占全部上市公司数量的%。同时，债券市场对于企业财务指标、规模及抵押物的要求也较高，对农业科技企业的支持作用有限。从风险投资角度来看，农业科技风险投资规模发展缓慢。据统计，截至2011年上半年，我国风险投资资本投入到新农业及生物科技行业的金额分别占总投资金额的%和%，而且由于风险投资机构较为谨慎，对于种子型农业科技企业的支持更是微乎其微。同时，由于场外资本市场和技术产权交易市场发展不完善，在一定程度上阻碍了风险投资的退出，影响了风险投资的积极性，限制了风险投资作用的发挥。

金融加大对农业科技创新的支持力度应多管齐下

在商业银行方面，应加大商业性金融支持力度。商业银行要创新支持农业科技发展的金融产品和服务方式，多元化满足农业科技企业和农户的资金需求。创新符合农业科技企业特点的抵（质）押担保方式和融资工具，探索以农业科技型企业的股权、专利权、商标权、著作权为质押进行贷款融资，探索集体林权抵押贷款、大型农机具抵押贷款、应收账款质押贷款等。开发运用“银行＋保险”、“银行＋担保”、“银行＋保险＋财政补贴”等多种融资工具相配合的融资模式，支持农业科技企业增信融资。在证券方面，应加大资本市场支持力度。对于已经上市的农业企业，可以在资本市场上筹集足够的资金进行科技创新，政府可以给予税收上的优惠，激发这些农业产业化龙头企业进行科技创新的积极性。对于中小型农业科技企业来说，想通过技术改造或科技创新把企业做大做强，上市融资是一条便捷的途径。目前我国创业板市场已经推出，各地方政府、证券公司和其他相关机构要积极动员，给予中小型农业科技企业优惠条件和政策，推动农业高科技企业上市融资。在保险方面，应强化风险保障支持。保险对农业科技创新的支持主要是建立和完善针对农业科技创新的经济补偿和资金融通机制，为科技创新提供全面的风险保障。在经济补偿方面，保险不仅可以减少科技创新活动失败可能带来的巨大损失，还可以转移科技创新带来的潜在的民事赔偿责任。在资金融通方面，保险公司也可以是风险投资的重要参与者。保险资金可以投入到商业性的风险投资基金中，享受风险投资带来的高收益，有实力的保险公司可以通过投资高科技企业的方式支持农业科技创新。在风险投资方面，应加强风险投资基金体系建设。根据农业科技企业所处的企业周期和风险投资基金目标之间的适应性和阶段性，可以建立政策性农业科技创新风险投资基金与商业性农业科技创新风险投资基金并举的风险投资基金体系。其中政策性农业技术创新风险投资基金由财政和政策性银行出资建立，商业性农业科技创新风险投资基金可以向社会公开募集，出资人可以包括各金融机构、企业、民间团体和个人。政策性风险投资基金主要对处于种子期和风险期的农业科技企业投资，而商业性风险投资基金主要针对处于成长期的风险企业。在外部环境改善方面，应加强信用担保体系建设，建立健全金融信息咨询体系。一是加强信用担保体系建设。建立担保保障资金的具体操作是地方财政拿出一定资金，建立科技信贷风险担保基金，为那些科技含量高、市场竞争力大、经济效益显著的科技项目提供担保，对有一定风险的科技贷款损失给予一定程度的补偿。信用担保机构客观上必须要建立一个从风险防范到风险处理的风险管理体系，最大程度地分散和转移风险。二是建立健全金融信息咨询体系。金融信息咨询系统主要是由金融信息咨询机构和金融信息网络共同组成。金融信息咨询机构可 金融咨询机构的业务范围不仅包括投融资建议，还可以包括为融资双方撰写商业计划书、项目可行性研究报告、项目建议书、投资分析报告、财务分析报告等投融资文件，同时还可以财务顾问方式直接参与资金供给方或需求方的科技项目投融资谈判，提高科技投融资的成功概率，节省融资成本。

投融资分析报告【第五篇】

法定代表人：__________________________

地址：________________________________

乙方：________________________________

法定代表人：__________________________

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根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙� 甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用

乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。

（一）日常咨询服务

服务内容

1．政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

2．企业项目：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的和推介（须经乙方技术处理）。

3．财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。

4．投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。

5．产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商人银行业务所涉及的业务指南。

服务方式

1．为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台（http：///）作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交项目需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。

2．双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。

财务顾问费用

1．乙� 在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：______________，户名：______________发展银行，开户银行：___________发展银行总行营业部。

2．双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。

（二）专项顾问服务

服务内容

1．年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。

2．独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。

3．直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。

（1）企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案，包括私募、ipo、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。

（2）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。

4．企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。

5．兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。

6．管理层收购（mbo）及员工持股

计划（esop）：管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。 7．投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益；

8．管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。

服务方式

1、专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。

财务顾问费用

1、甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。

二、双方的责任和义务

（一）甲方的责任

1．配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。

2．向乙方提供有关企业改制、兼并收购、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。

3．按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。

4．正确使用乙方提供的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。

5．甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息。

（二）乙方的义务

1．乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。

2．乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。

3．乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本行财务顾问网络平台，确保其正常运行。

4．乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。

三、协议的效力与违约责任

1．本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2．任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。

3．本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。

4．本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码，开始为甲方提供顾问服务。

5．本协议有效期一年。

甲方（公章）：_________________

乙方（公章）： ________________

法定代表人（或授权人）：_______