银行关于2024年上半年案件风险排查工作情况及下半年工作计划的报告

上半年案件风险排查工作已全面展开，发现问题并整改。下半年将加强监测，完善制度，提升风险防控能力。以下是网友为您整理分享的“银行上半年案件风险排查工作情况及下半年工作计划的报告”相关范文，供您参考！

XX银行关于2023年上半年案件风险排查工作情况及下半年工作计划的报告

2023年上半年，XX银行为贯彻落实党中央、XX（上级）和XX监管部门相关工作会议精神，进一步推进案件防控治理工作，及时消除案件风险隐患，认真组织落实案件风险排查工作，对排查发现问题及时落实整改，举一反三。现将2023年上半年情况报告如下：

一、组织工作情况

（一）组建领导小组，高位推动。成立由董事长任组长，其他班子成员任副组长，各部室主要负责人为组员的案件风险排查专项治理工作领导小组。领导小组下设办公室，办公室设在XXXX部，负责专项治理日常工作的协调、组织、统筹及汇总；各业务条线管理部门负责本条线案件风险排查的实施；审计部门负责对专项治理工作开展情况进行监督；纪检部门负责案件的查处问责工作，业务管理、风险合规、内部审计、纪检监察四道防线相互配合，实现案防关口前移。

（二）制定方案，有序开展。制定了《XX银行2023年案件防控工作实施方案》，并按照方案要求，各部门、各岗位、各人员各司其职、各负其责，确保案件风险排查各项工作实施落地。

二、排查开展情况

上半年，XX银行已开展的案件风险排查XX次，排查涉及金额XXX万元，其中信贷业务共排查XX次，排查涉及金额XX万元；同业业务共排查XX次，排查涉及金额XX万元；理财业务共排查XX次，排查涉及金额XX万元；存款业务、表外业务各排查XX次，其他方面排查共XX次。经排查，上半年，XX银行始终坚持依法合规经营，严格按照监管要求开展各项业务，暂未发现案件、案件风险事件。

三、发现问题及整改情况

2023年上半年，XX银行开展的XX次案件风险排查中共发现问题XX个，已完成整改问题XX个，未完成整改问题XX个（均未到整改期限），已到整改期限的问题整改率为XX％。

（一）信贷业务问题的整改情况：开展信贷业务方面检查发现问题共XX个，已整改XX个，未完成整改问题XX个，已到整改期限的问题整改率XX％。

（二）存款业务问题的整改情况：开展存款业务方面检查发现问题共XX个，已整改XX个，问题整改率XX％。

（三）同业业务问题的整改情况：开展同业业务方面检查发现问题XX个，已整改XX个，问题整改XX％。

（四）理财业务问题的整改情况：开展理财业务方面检查，暂未发现问题。

（五）表外业务问题的整改情况：开展表外业务方面检查，暂未发现问题。

（六）信用卡业务：开展信用卡业务方面检查发现问题XX个，已整改XX个，问题整改XX％。

（七）其他业务问题的整改情况：本行暂未开展其他业务检查。

（八）其他方面问题的整改情况：开展其他方面检查发现问题共XX个，已整改XX个，未完成整改问题XX个，已到整改期限的问题整改XX％。

四、问责情况

2023年上半年，针对案件风险排查中发现的违规问题开展谈话提醒XX人次，发出监督建议书XX份，提出整改建议XX个；组织开展强制集中学习XX次，参与学习共XX人次；经济处理XX人次，处理金额约XX万元。

五、下半年工作计划

（一）分层多样开展案件警示教育。一是开展"以案示警"专题教育，带头查摆不足、共同检视问题。二是组织开展条线"以案促改"专题教育，深入开展检讨、研究根源治理。三是通过选取不同领域的案件风险点，组织拍摄案件风险防控宣传教育系列视频，为案件警示教育提供更丰富的素材。

（二）加强重点领域、风险高发领域案件风险排查。针对案防的重点领域及风险高发环节或部位开展相关风险排查，落实各项内控制度，对行为异常的员工实施重点检查和复查，确保排查工作的常态化、规范化，杜绝形式化。

（三）加强监督问责。一是对违规操作、不按章办事、以人情代替制度的行为，发现一起，查处一起。二是对排查中发现的案件线索严查到底，对涉案人员严格按照相关法律法规及规章制度进行严肃处理，绝不姑息，并进行警示通报，以案为鉴，以案示警。

特此报告。