公司年度内部控制体系建设自评报告

根据集团内部控制自评专项工作安排，结合公司的控制目标和管控重点，公司高度重视、精心部署，组织专人对截至年度的内部控制体系建设情况、制度执行有效性等方面进行了集中梳理和自评总结，现将有关情况报告如下：

一、年度本公司内部控制体系建设总体情况

内部控制体系贯穿于公司经营活动的决策、执行和监督的各个阶段、各个层级，涵盖了每一项活动的过程始终，是关系公司和职工发展的根本。公司内部控制体系建设一直秉持明确职责、分解任务、落实责任的基本原则，切实发挥制度全局性、稳定性、长期性的作用，积极实现流程细节化、精细化、标准化，坚持谨小慎微、查漏补缺的工作方式，确保本年度内部缺陷数量控制在合理范围，总体内控工作形势可防可控、平稳运行。

一是坚持制度建设不放松，确保部门责任落实。自去年1月以来，公司深刻把握公司科学发展理念，持续加强制度建设和流程管控，保障各种机制系统性、整体性、协同性运行，进而推动公司内部控制体系建设不断深入。通过各部门梳理完善，累计新增业务管理、人力资源、资产管理等方面制度，修改党建事务、人力资源、组织架构等方面制度，有力推动公司治理体系和治理能力现代化、高效化。

二是严把流程细节，部署和推进制度执行。通过加强考勤监督，提升OA系统功能优化与全面应用，完善改进公文、印章、合同、签报等流程设置，坚持从细节入手，持续加强过程管控，及时发现并调整流程中出现的问题，有效促进办事效率的提升，形成了更加规范、高效的办公氛围，增强了各项工作的纪律要求。

三是针对发现的内控缺陷，及时推进整改。结合自查情况，我们发现报告期内主要存在内部控制缺陷。通过对照内控缺陷的类型和成因加以分析，采取积极有效的措施予以整改、完善，并按照既定时间节点持续改进，全面提升各项工作进度，为生产经营平稳运行保驾护航。

四是开展内控相关培训及专项工作。为加强公司内部控制体系建设，强化风险管控意识和管理责任意识。公司于年内多次组织相关人员参加集团组织的专题培训，包括内控工作推进会、内控体系手册解读、安全生产清单编制等系列会议。统筹开展了廉洁风险点排查、法规知识测试等活动。在集团上级部门发布内控相关文件时，及时向各部门进行了集中传达有关精神，促进公司员工，尤其是管理人员进一步明确和掌握内控的概念及其重要意义。

五是加快完成本年度内控体系建设任务。按照公司年初制订的战略目标，结合业务发展实际，提前明确了年内内控管理工作理念，公司先后开展了组织机构设置调整、人员划转、深化制度、流程改造等一系列优化工作，在较大程度上降低了内部控制风险，避免了大部分潜在程序盲点。

二、自评的主要内容

（一）自评方式

本次内部控制体系自评工作由公司成立评价工作小组，通过对各部门主要业务负责人进行文件精神集中传达、分别谈话询问、业务环节调研、资料翻阅等方式开展，重点组织梳理了各部门出台制度、业务运行方式、主要问题与困难以及各岗位职责落实情况等，针对制度执行、重点事项督办等方面进行了专项抽查，进而填写《部门内控体系建设自评表》，汇总内部控制缺陷，编制整改措施。

（二）自评范围

内部控制自评的范围涵盖了公司领导班子、业务部门、职能部门，重点围绕组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、资金管理、采购业务、业务管理、行政事务、合同管理、全面预算、财务报告、信息系统、风险及内部监督等板块。

（三）自评的主要内容

为提高内部管理水平，规范内部控制，严格内控手段，加强风险防控机制建设，公司加大监督检查力度，增强风险防范，推进内部制度工作不断改进深化。同时，不断提升全员的内控意识、责任意识、风险意识，培养内控文化，营造制度氛围，推动内部控制体系逐步完善，着力促进各项经营业务健康、持续、安全发展。

1.重点自查的业务

（1）组织架构

组织机构的设置及调整、支委会、办公会、规章制度管理、章程制定及修改、领导班子“一岗双责”及履职管理。其中，由于年内高层人事变动，组织架构、领导班子设置尚有一定缺失，议事规则的细节性还有待完善。

（2）发展战略

发展目标及战略规划管理、年度目标及经营计划管理。今年，公司制订并印发了《“十四五”时期发展战略与规划》，对公司未来五年的产业设计、经营模式、内部管理等方面形成了较为清晰的工作指引。

（3）人力资源

岗位职能职责的制定与调整、中层领导干部的选拔与任用、员工招聘管理、离职管理、劳动合同管理、人事档案管理、教育培训管理、薪酬福利的计算及发放、经营业绩目标管理。年内，公司共组织开展管理人员竞聘，提拔中层干部，进一步完善了人力资源配置，强化了队伍建设。同时，按照公司制度，与部分员工续签了劳动合同，持续做好员工教育培训，积极推动绩效考核方案制定工作。