内控合规的心得体会华为 中软内控合规的心得体会【优推5篇】

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内控合规的心得体会华为【第一篇】

中国工商银行是我国重要的国有银行之一，也是世界五大商业银行之一，在国际上有着广泛的业务网络和良好的声誉。但是，随着国家金融监管政策的加强和经济环境的不断变化，工商银行在加强内控合规方面也面临着不小的挑战。本文将从个人角度出发，结合工商银行内控合规的实际情况，谈谈对内控合规的心得体会。

内控合规是指公司自身建立合规文化和制度、强化内部控制，有效过滤合规风险，并建立一套完整的内部控制机制，实现公司的持续稳健发展。在工商银行日常经营过程中，对内控合规的重视程度不断上升。要认识到内控合规的重要性，需要从以下方面进行掌握：了解公司内部核心业务，明确公司的大方向；了解公司的合规政策，全员掌握公司制度；了解合规的风险点，进行预防针对性措施；建立公司内部控制机制，针对性规避内部风险。

工商银行在内控合规方面不断加强，较好的体现在以下几个方面：一是持续出台内控合规政策，不断强化合规意识，优化经营结构。二是加强内部控制，特别是风险控制，完善制度规范，建立科学的管理体系。三是内控合规落实到位，在业务流程中不断推行，全面防范合规风险。四是定期召开内控合规会议，对内部控制机制和合规风险进行检查和改进。五是建立风险管理体系，确保公司核心业务的有效控制。

第四段：内控合规中遇到的挑战和解决方法。

在内控合规过程中，工商银行也遇到了一些挑战，主要表现在以下几个方面：一是内控规则和政策的频繁调整，增加了内部控制的负担。二是各部门之间信息共享不足，导致信息孤岛，风险点漏洞大。三是对外部风险的应对不够，导致合规保障不足。解决这些问题的方法是：一是完善内部控制制度和管理运作机制。二是加强内控合规培训，提高内控合规意识和防范能力。三是加强内部信息共享，加强风险预警。

第五段：结尾。

内控合规作为公司经营管理的重要内容，在工商银行中得到了充分的重视和实施。在实践中发现，只有加强制度制定与完善实施，加大风险防范工作、加强内部的信息共享和加强培训教育，才能真正实现公司内部控制的有效性。作为一名银行员工，更需要认真学习和实践，并不断完善自身心得与体会，提高自身的控制能力，为公司内部控制和合规的顺利实施提供坚实的基础。

内控合规的心得体会华为【第二篇】

近期我们网点利用晨会认真学习了《员工道德风险警示教育案例》，结合近几年观看的重大典型案例警示教育片，我。

总结。

了各种思想动机引发的案件。发案人不仅葬送了自己的美好青春年华和职业生涯，更是给自己的家庭带来了无尽的创伤，同时还伤害了朝夕相处的同事。每一个案例都让我们的内心深受震撼，对于每一个位干部员工都起到了很好的警示作用。

1989年上半年，支行的某出纳，下班时现金漏入库10万元，把现金掉在了保险柜旁，晚上值班的年轻保安平时表现良好，一念之间邪念战胜了理智，抱着侥幸心里，趁早上下班时把钱拿回了家。当年那保安只有20岁，判刑10年。试想如果出纳不漏入库操作合规呢?又或者保安坚守思想防线发现该情况及时上交现金呢?结局将截然不同。有时候，我们的初衷是为了发展业务更好的服务与客户，但极有可能被不法分子利用或钻空子，从而泥足深陷不能自拔。

所以，我们在经济形势复杂的今天每位干部员工必须保持高度警醒并筑起坚实的防火墙，树立正确的价人生观、价值观。新员工更是要正三观，做合规员工。记得警示片中有这样一句：我们每位员工就好比是攀岩者，制度就是保护生命的绳索，制度执行不到位，我们就会掉入无尽的深渊。让我们共同来倡导企业的合规文化，并让它为我们的业务发展保驾护航!

合规，寓意何?合乎规范，这似乎是对合规最清晰的解释。在没有进入银行业之前，我知道，过马路走人行道是合规;逛超市排队付款是合规;进入图书馆保持安静是合规;工作中，我们恪尽职守更是合规。对于从事银行业，与金钱打交道的我们来说，稍不谨慎，就可能踩了红线，难以弥补。从事银行业，不合规，更易被触碰，但合规，也更需被重视。虽然目前我还没有从事太多业务工作的经验，我对合规的认识还比较朦胧，但是我明白，行业规范的遵从与自身的自律是密不可分的。正如孔子云：其身正，毋令则行;其身不正，虽令毋从。

正所谓循规蹈矩一日易，遵章守制千日难，合规文化的建设与实践绝非一朝一夕，一人一事便可以完成，它需要我们共同恪守、长期不懈的坚持。对于我们个人而言，保持严肃正派的工作作风、固守心中那道不可逾越的道德防线，任何时候都不能把个人利益凌驾于国家和集体的利益之上。慎于思、谨于行、安住心、守住身。严把合规关，慎小处微，让合规成为每个中行人的一种习惯。

内控合规的心得体会华为【第三篇】

通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。

（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。

（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基础。合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。

（3）强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配置进行合理安排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，对各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。

（4）深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育，认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范意识，从思想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文化，形成一种风险管理从有责的内控氛围。

通过合规教育活动找到了自我正确的价值取向与是非标准，对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。

鸡蛋在外力的作用下，很快就会被击碎，而如果是内力破壳而出时，却是一个新的的生命。我们就如同鸡蛋，如果把内控合规看成是外力的话，那我们办理工作时，只能是畏手畏脚，最后的结局也只能是失败。可是如果我们从内心真心接受各项规章制度，将其熟练地运用在工作中，那我们将会成长为一名优秀的员工。 今年是我行的内控强化年，作为一名刚进我行的新员工，起初很不适应工作环境，觉得规矩太多，精神压力太大。特别是刚上岗的.几天，总是担心会不会不合规，会不会扣分，办业务时思想总是无法集中。单位的其他同事看出了我的忧虑，下班后带我一起学习我行的合规制度，通过这段时间的学习和总结，在内控强化年里提出自己的几点心得体会：

一：端正心态

现实中很多人没有真心的接受合规规定，认为我们的规章制度严格，检查力度大，罚款多，从心里就排斥它。其实，我们应该换个角度思考一下，身为一名银行的工作人员，面临着很多的风险与诱惑，因为违规违法办事而锒铛入狱的案例比比皆是。安乐自在的环境容易使人思想放松，易做错事情。内控合规就像一把保护伞，帮我们抵挡风吹日晒。所以我们应当端正自身的心态，合规制度不是对我们的束缚，而是帮助我们少犯错，不犯错的良师益友。

二：加强学习

要问我内控知多少？不知，不知。

我们常常将内控制度挂在嘴边，可是内控制度到底是怎么样的，有什么规定，相信很多人都不能自信满满的回答出来。每月的定期学习不是听“佛经”，既然参加了，就要利用好学习机会，将学习的内容牢记与心。发布的新规章制度，不是“一目十行”，而是要做到“过目不忘”。活到学到老。我们应在不断地学习中使自己的到“升级”。

三:时间是检验真理的唯一标准

纸上谈兵的典故我们小学就懂得，但为什么有很多人知道合规制度却依旧犯错误？在不断学习制度时，我们还要在实际工作中运用他们，这样才能达到最终的目的。打游戏升级时为了更高更强的武器装备，我们学习合规制度也是一样——为的是武装自己，保护我们的权益，可是如果我们得到了却不用他们，这岂不是浪费了自己的努力学习。

总之，通过内控强化年的学习，使我找到了正确的工作方向，增强了合规办事的意识。希望我们在总行的领导下，用心学习，合规办事，相伴成长。

内控合规的心得体会华为【第四篇】

保险行业作为金融行业的一部分，承担着风险管理的重要任务。为了确保保险业的健康发展，保险内控合规成为至关重要的环节。在长期的实践中，我深有体会地意识到，只有加强内控合规，才能有效地降低业务风险、规范经营行为、保护客户利益、提升企业声誉。以下是我对保险内控合规的一些心得体会。

保险内控合规是保险公司合法合规经营的基础，它对保险公司发展具有决定性的作用。保险公司是金融性企业，其业务涉及到资金的集聚和运作，如果不加强内控合规，就有可能导致企业迷失方向长期存在风险。合规是保险公司内部运作的最具体和最重要的监管标准，合规是保险公司建立法制、文化的必由之路。只有做好保险内控合规，才能保证保险公司的可持续发展。

加强内控合规需要在多个方面进行努力。首先，建立健全内控制度和流程，明确内控责任。要使内控制度与运作流程达到实质性的合规要求，需要详尽各项操作规程，并将其落实到各个岗位和业务环节中。其次，加强内部风险管理，建立科学的风险评估、监测和预警机制。通过制定风险管理制度、建立风险管理框架，能够及时识别、监测和防范各类风险，提高公司的抗风险能力。最后，要加强外部监管合规，在合规要求的基础上，制定严格的经营制度和流程，确保业务操作符合监管政策和法律法规，避免违规行为的发生。

在保险内控合规的实施过程中，我们也遇到了一些困难和挑战。首先，保险业务繁多复杂，要兼顾各个业务线的合规要求，需要制定相应标准和规范，并与业务发展同步。其次，保险公司的内部管理体系需要不断优化和改进，才能做到合规。在实践中，我们发现，有时候部分员工对于内控合规的重要性认识不足，或是无法正确理解和贯彻执行内控制度。面对这些困难，我们需要加强内控合规的宣传教育，提高员工的合规意识和能力。

内控合规对保险公司的发展带来了明显的效益。首先，内控合规能够规范公司的经营行为，消除潜在的合规风险，为公司提供可持续发展的基础。其次，通过合规管理，能够有效保护客户利益，建立客户信任，提升公司的市场竞争力。再次，内控合规能提高公司的运行效率，降低经营成本，减少不必要的资源浪费，提升企业综合竞争力。最后，合规经营也有助于强化公司的企业文化和社会责任感，提升企业的社会形象和声誉。

随着金融市场的不断发展和监管政策的不断完善，保险内控合规将面临新的机遇和挑战。未来，保险公司需要更加注重内控合规的建设，加强内外部合作，共同推进内控合规的发展。同时，通过数字化技术的应用，加强数据管理和风险评估，实现内控合规的智能化管理。此外，保险公司还需要加强专业人才培养，不断提升员工的总体素质和业务能力，以适应更为复杂和多元化的市场需求。

总结：保险内控合规是保险公司合法合规经营的基石，只有通过加强内部管理和外部监管，制定科学的制度和流程，加强风险管理和内部控制，才能确保保险公司安全、稳健地发展。未来，随着金融市场的不断发展，保险内控合规将面临新的挑战和机遇，需要不断加强，不断创新，以适应日益复杂的市场环境。

内控合规的心得体会华为【第五篇】

自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。

现将全行内控管理情况报告如下：

一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设6个储蓄所。到10月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：

1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器，通过全行开展的内控制度学习，是我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，作为中国银行的老员工，我深刻体会到合规经营意思重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：

一、爱岗敬业、无私奉献：

在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。作为农行人，为了农行的前途，为了农行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。

作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在从事农行工作，这是我的`职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。

二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。

“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。

加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要靠我们广大的员工严格执行，规章制度的执行，不是靠某一人来执行的，而是要靠一个集体相互制约、监督来实施的。

通过“内控制度活动”的学习，增强了本人遵纪守法的自觉性，显示了遵纪守法的必要性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我们广大职工在日常的工作中“细到项目，认真到成因”，自发地以“自重、自省、自警自励”严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的农行人，为实现中国农业银行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。