公司廉洁风险防控工作手册

公司廉洁风险防控工作手册

编  委  会

主    任  王世昌

副 主 任  吴孝炯 冯国锋

委    员  张小根 裘小萍 曹海波

董吕升 孙  斌 白海云

主    编  裘小萍

副 主 编  章珍丹 陈士良

编写人员  于国峰 章珍丹 郑  佳 张晓梅

前   言

为深入贯彻落实全面从严治党“四责协同”的新部署、新要求，切实加强对发电企业权力运行的监督和制约，进一步规范廉洁风险防控工作，根据浙能集团《廉洁风险防控管理办法》，浙江浙能电力股份有限公司认真总结近年来兰溪发电公司、台州第二发电公司等单位对标安全生产，深入推进廉洁风险防控试点工作经验，积极组织各发电企业结合企业的实际，探索运用风险管理理论和方法，全面开展廉洁风险防控工作。为巩固、推广、运用廉洁风险防控管理工作的阶段性成果，提高预防腐败能力，保证权力在正确的轨道上运行，持续提升发电企业清廉水平,依据中央、省委、省国资委和集团公司党风廉政建设的有关法规、条例、文件和发电企业相关管理标准、制度等编制本手册，助力清廉浙能建设“新窗口”。

目   录

一、手册综述1

（一）指导思想1

（二）工作目标1

二、廉洁风险防控概述2

（一）廉洁风险2

（二）廉洁风险排查识别2

（三）廉洁风险防控原则和方法4

三、廉洁风险防控领导机制6

四、业务领域廉洁风险防控7

（一）工程（项目）管理领域7

（二）采购管理领域16

（三）资产管理领域27

（四）选人用人领域34

（五）党建工作领域36

（六）合同管理环节42

（七）资金管理环节49

（八）废旧物资管理环节63

（九）其他65

五、监督与考核87

（一）监督87

（二）考核87

一、手册综述

（一）指导思想

为进一步推动全面从严治党向纵深发展，营造风清气正的良好政治生态，压实责任、强化担当，切实提高清廉国企建设工作质量，深入宣贯“清廉立身、阳光从业”的廉洁文化，浙江浙能电力股份有限公司借鉴安全生产管理理念，运用风险管理理论和方法，依据“7+2”权力模型，通过“清权确权”，对每一项工作内容排查风险类型、风险点描述、业务领域类别、廉洁风险表现形式，运用“德夫科”法评定风险等级，制定具体防控措施，以“七大监管重点+党建+其他”设定业务领域，形成廉洁风险防控信息库，将廉洁风险防控工作同企业管理制度有机结合，构建具有发电企业特色的廉洁风险防控体系，把企业清廉建设植入企业经营管理体系之中，推进清廉国企建设与深化企业改革有效融合，把防治腐败措施和要求融入到企业生产经营、改革发展全部过程，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐“三不”机制建设。

（二）工作目标

通过对发电企业各项业务中可能涉及廉洁风险的梳理和分析，识别出业务领域中的廉洁风险点和表现形式，制定相应的廉洁风险防控措施，使廉洁风险防控与日常业务更紧密融合、与重点领域和关键环节的监管联动，强化全员廉洁意识、细化风险防控措施、压实监督主体责任，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的工作机制，实现廉洁风险分类分级管控，防范腐败和不廉洁行为的发生。

二、廉洁风险防控概述

（一）廉洁风险

廉洁风险是指企业人员凭借所拥有的职务权力，在生产经营活动中出现谋求私利、为他人谋求利益、损害企业利益等不廉洁或腐败行为的可能性。

廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性。客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。损失性指一旦廉洁风险发生，就会给企业造成损失。不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。

（二）廉洁风险排查识别

1.廉洁风险类别影响因素

廉洁风险点排查识别重点围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境风险进行。

思想道德风险主要关注以下因素：

（1）政治立场及是非观念；

（2）职业操守及责任意识；

（3）人际交往及生活情趣；

（4）社会公德及诚信评价；

（5）遵纪守法及廉洁自律。

岗位职权（职责）风险主要关注以下因素：

（1）行使和履行岗位职权（职责）规定的决策、审批、审核、签证、验收、资金调度、人员选拔任用等岗位职权（职责）的独立性和制约性；

（2）管理资金、物资、设备和设施的直接性及制约性；

（3）岗位之间制衡、约束的科学性和有效性；

（4）岗位职权（职责）不明、责任不清造成的管理漏洞；

（5）履行岗位职权（职责）可能造成本人、配偶、子女及特定关系人与企业利益存在的冲突。

业务流程风险主要关注下列因素：

（1）未设置业务流程造成的管理失控；

（2）业务流程设置不科学，未能及时发现并有效控制风险；

（3）业务流程繁琐造成的反应迟钝及防范机遇丧失。

制度机制风险主要关注以下因素：

（1）制度缺失造成的风险；

（2）制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；

（3）制度与实际脱节未及时修订；

（4）制度执行不到位；

（5）制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

外部环境风险主要关注下列因素:

（1）行业或领域存在的导致风险的潜规则；

（2）公务及业务往来中的利益诱惑或施加其他影响的因素;

（3）迫于外界压力或干涉丧失职业操守的因素；

（4）生活圈和社交圈存在的导致行为失范的诱因。

2.廉洁风险表现形式

根据中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：

（1）可能利用赋予的决策、执行、监督等权力为小团体、个人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的；

（2）可能利用审批、审核、考核、签证、验收、任免、录用等权力为小团体、个人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的；

（3）可能利用掌握的资源、资金或商业秘密为小团体、个人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的；

（4）可能利用招标、竞争性谈判、询价比选、定向采购等自主采购权为小团体、个人、配偶、子女及其他特定关系人谋取利益的；

（5）可能利用管理职权接受礼品、礼金、宴请服务或进行权色交易的；

（6）可能存在从事与企业利益冲突的营利性活动、兼职行为，或违反规定自定薪酬和发放津补贴、奖金的；

（7）在公车使用、公务接待、公务出差或考察出访、会议管理、办公用房管理等履职待遇和业务支出中可能存在挥霍浪费国家财产的；

（8）其他可能出现以权谋私等不廉洁情形的。

（三）廉洁风险防控原则和方法

廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效识别、评估和控制廉洁风险的机制。发电企业廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法：

1.基本原则

（1）坚持围绕中心，实现廉洁风险防控工作与企业战略目标相一致、与企业改革发展进程相适应、与企业监管制度相衔接、与各项工作相互促进、协调发展。

（2）坚持融入管理，把廉洁风险防控工作纳入全面风险管理，结合改革创新、流程管理和信息化管理，不断完善防控工作的体制机制和科技支撑，增强企业管控能力。

（3）坚持突出重点，抓好权力运行风险集中的重点领域、重要岗位、重要事项和关键环节的廉洁风险防控，分类实施廉洁风险防控措施。

（4）坚持超前防范，对廉洁风险进行早教育、早提醒、早预防，对苗头性、倾向性问题及时预警，对违规违纪违法行为严肃处置。

（5）坚持持续改进，定期评估防控机制运作的有效性，及时改进机制运行中的薄弱点，积极探索加强风险防控的新途径、新办法，不断开拓从源头预防腐败和失职渎职的新思路、新举措。

2．工作方法

（1）清权确权。根据业务流程，对列入廉洁风险防控范围的部门和岗位涉及的权力事项及工作职责进行分项梳理，明确权责行使主体、工作任务、制度依据等事项；

（2）查找风险点。对照职权（职责）、业务流程和制度规范，通过自己找、群众提、相互查、领导点、组织评等方式，排查可能导致不廉洁的风险点；

（3）评定等级。根据排查识别的风险点，运用“德夫科”法评估风险点的高、中、低等级；

（4）制定措施。针对风险点及对应等级，确定风险管理策略，制定风险防控措施。

三、廉洁风险防控领导机制

廉洁风险防控实行党组织统一领导、党政齐抓共管、纪委协调推进、部门各负其责、依靠职工群众支持和参与的体制机制,严格落实职责分工。

1.各单位党风廉政建设和反腐败工作领导小组负责领导并研究部署本单位廉洁风险防控工作。

2.各部门根据部门职责组织开展本部门岗位廉洁风险和业务廉洁风险的识别、评估和防控，并对防控成效负责，落实公司及管理部门的防控要求和建议。

3.各级领导人员、中层干部以及重要敏感岗位人员负责本岗位廉洁风险的识别、评估和防控，监督、发现、报告上下游岗位及部门的廉洁风险。

四、业务领域廉洁风险防控

（一）工程（项目）管理领域

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

工程（项目）管理领域

安全文明生产考核徇私舞弊

违反规定收受利益，在外包单位、外包工程文明生产工作监督、检查和考核管理中弄虚作假。

中级

1.严格执行安全文明生产考核评价标准，加强监督考核和责任追究；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范验收标准和程序，落实验收责任，纳入员工绩效考核。

安健环部

工程（项目）管理领域

承包商开工准入审核不到位

收受好处，对供应商的资格资质、开工准入等条件审查不严，导致项目执行失控，造成公司损失。

高级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强对施工方的监督考核；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；3.确立开工准入条件交叉审核制度，互相监督，强化责任追究；4.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

热力公司

工程（项目）管理领域

大修技改项目立项评审流于形式

立项审核时力不从心，导致不合格的项目计划通过初审；

低级

1.细化岗位责任，明确计划评审工作标准、工作目标，加强流程管理；2.加强技改、大修项目实施有关教育培训，提升项目主管部门人员专业和管理水平

计划营销部

工程（项目）管理领域

对食堂外委单位监督管理徇私舞弊

管理过程中向外包单位、供应商吃、拿、卡、要，收受对方各种礼金、礼品、购物卡等。

中级

1.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训，加强廉洁风险警示教育；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；3.严格执行食堂外包管理制度规定，评估制度执行风险，落实制度更新。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

对外包单位考核不严格

受利益影响，授意下属修改考核意见，作出有利于外包单位的修改。

低级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，及时对合格供应商进行评价和动态管理；3.落实责任主体，加强岗位责任监督，细化业务流程，督促建立日常检查、服务签证台账，加强考核依据核查；4.每年开展内部审计监督。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

工程结算审核不规范

收受施工单位好处，对审核中发现的问题隐瞒不报；

高级

1.严格工程验收和竣工决算；每年结合内部、外部审计开展工程财务检查；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

工程（项目）管理领域

工程结算审核不规范

未严格按照合同条款进行支付或在支付过程中吃拿卡要，谋取好处。

中级

1.严格工程验收和竣工决算；每年结合内部、外部审计开展工程财务检查；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

工程（项目）管理领域

工程结算审核不规范

未严格审核结算工程量，未能及时发现或纠正结算中存在的问题；

低级

1.严格工程验收和竣工决算；每年结合内部、外部审计开展工程财务检查；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

工程（项目）管理领域

工程可研分析策划偏差

前期调研分析策划制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.严格执行公司重大事项决策制度，强化集体决策；2.加强与责任部门、审核人员交流，强化责任考核管理。

热力公司

工程（项目）管理领域

工程项目概预决算复核不严格

未严格审核预决算报表，未能及时发现或纠正报表中存在的问题；

低级

1.严格工程验收和竣工决算；每年结合内部、外部审计开展工程财务检查；2.严格执行廉洁从业承诺，每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强市场调研，熟悉市场价格行情，熟悉工程预决算数据。

计划营销部

工程（项目）管理领域

工程项目概预决算复核不严格

预决算复核时有意虚构数据，从中谋取私利或预决算审核不严，造成公司资产流失。

中级

1.严格工程验收和竣工决算；每年结合内部、外部审计开展工程财务检查；2.严格执行廉洁从业承诺，每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强市场调研，熟悉市场价格行情，熟悉工程预决算数据。

计划营销部

工程（项目）管理领域

工程项目管理不规范

未严格执行公司制度规范，在工程或技改项目的安全、质量、进度、造价管理控制中出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.加强工程项目内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任；2.重大项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;3.制定工程进度、质量检验计划并严格执行；4.工程现场管理与合同预、决算由不同部门管理，形成相互约束。

热力公司

工程（项目）管理领域

工程验收把关不严

违反规定收受利益，在竣工验收、决算工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行工程项目验收、决算相关规定，加强监督考核和责任追究；2.加强工程项目管理培训，提升干系人员业务能力；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

热力公司

工程（项目）管理领域

工作量、进度、质量、费用控制偏差

合同履行过程中监督管理不到位，导致合同规定的事项不能按时完成，效能滞后；

中级

1.严格执行公司合同管理环节制度；2.完善支付流程、开展合同审计签证，加强监督和内部审计；3.严格合同履行过程签证和监督，合同履行过程中定期抽查签证情况；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

燃料部、维护部

工程（项目）管理领域

工作量、进度、质量、费用控制偏差

未严格按照合同条款进行支付或在支付过程中吃拿卡要，谋取好处。

中级

1.严格执行公司合同管理环节制度；2.完善支付流程、开展合同审计签证，加强监督和内部审计；3.严格合同履行过程签证和监督，合同履行过程中定期抽查签证情况；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

燃料部、维护部

工程（项目）管理领域

工作量、进度、质量、费用控制偏差

在合同价格等重大问题上作出不恰当让步，为合同相对方提供便利，谋取不正当利益。

中级

1.严格执行公司合同管理环节制度；2.完善支付流程、开展合同审计签证，加强监督和内部审计；3.严格合同履行过程签证和监督，合同履行过程中定期抽查签证情况；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

燃料部、维护部

工程（项目）管理领域

公务关系维系不当

为推进项目，实施商业贿赂或接受政府人员不当条件等进行变相贿赂；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.严格规范公务接待和报销审核程序，超标准、超范围消费事项一律不予报销；3.定期检查公务接待、差旅费报销情况，并在一定范围内公开公示，接受职工监督。

热力公司

工程（项目）管理领域

合同执行、验收把关不严

把关不严或专业能力不足，未严格按照验收标准，验收程序开展验收，导致验收文件不齐备或不符合技术标准的项目通过验收；

中级

1.加强工作流程管理，完善信息化项目实施过程监督制度，细化、量化验收流程、标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在信息化项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强事后审计监督，落实责任追究。

信息中心

工程（项目）管理领域

合同执行、验收把关不严

履职意识不足，对验收过程中发现的紧急、重大问题未及时提出有效的处理意见，放任问题，久拖不决，最终损害公司利益；

中级

1.加强工作流程管理，完善信息化项目实施过程监督制度，细化、量化验收流程、标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在信息化项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强事后审计监督，落实责任追究。

信息中心

工程（项目）管理领域

合同执行、验收把关不严

签发验收文件不规范，如给不完全合格项目出具验收证书且无特殊备注等。

中级

1.加强工作流程管理，完善信息化项目实施过程监督制度，细化、量化验收流程、标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在信息化项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强事后审计监督，落实责任追究。

信息中心

工程（项目）管理领域

合同执行、验收把关不严

受利益影响，对验收过程中发现的问题进行避重就轻式的处理，帮助相关责任人逃避追责；

中级

1.加强工作流程管理，完善信息化项目实施过程监督制度，细化、量化验收流程、标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在信息化项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强事后审计监督，落实责任追究。

信息中心

工程（项目）管理领域

环保设施竣工验收把关不严

违反规定收受利益，在环保竣工验收管理工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行环保设施竣工验收相关规定，加强监督考核和责任追究；2.加强环保设施管理培训，提升干系人员业务能力；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

工程（项目）管理领域

技改方案审核偏差

对技改、科技项目方案审核决策、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识，加强审核力度和层级；2.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

维护部

工程（项目）管理领域

技术改造管理制度不健全

相关管理制度不能覆盖全面工作，推广新技术、新工艺论证不充分，或为特定关系人利益开展技术革新，导致革新效果不佳。

低级

1.优化技术革新管理制度，明确相关岗位职责。2.细化工作流程，强化权力制衡与监督；3.认真落实民主集中制原则，科学、民主决策；4.开展效能评估评选工作，落实相应绩效考核机制。

燃料部

工程（项目）管理领域

技术规范文件审核不严

内定检修单位“量身定做”技术规范条件，谋取私利，造成公司经营损失。

高级

1.坚持技术文件的层层审核机制，完善对承包商服务质量评价与监督考核；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；3.定期开展内部、外部审计监督，严格落实责任。

设备管理部

工程（项目）管理领域

检修过程监督、试运、考核不规范

收受好处，对外委项目实施过程监督把关不严，对于发现的隐患问题隐瞒不报或未及时上报，造成公司经济损失。

中级

1.完善外委项目过程实施监督、考核制度，细化相关业务流程，量化考核标准；2.强化业务流程管理，与内部权力制衡监督；3.加强岗位责任考核，严格考核考核工作中不尽职、徇私舞弊的行为；4.加强廉政警示教育，提升廉洁从业意识。

燃料部

工程（项目）管理领域

检修计划编制执行偏差

编制不必要的检修计划，存在利益输送；

低级

1.严格执行费用计划审核制度，加强对费用使用的监督管理；2.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；3.细化业务流程管理，强化内部检查监督；4.严格考核在检修工作中明显失职的行为。

维护部

工程（项目）管理领域

检修项目验收考核徇私舞弊

收受好处，项目验收把关不严或验收中徇私舞弊，考核不公正，谋取不正当利益，造成公司经营损失。

高级

1.完善设备检修项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准并严格执行；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；4.定期开展内部、外部审计监督，严格落实责任。

设备管理部

工程（项目）管理领域

检修质量过程安全、质量、进度控制不到位

未严格执行公司制度规范，在工程或技改项目的安全、质量、进度、造价管理控制中出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.完善设备检修项目过程控制环节，加强业务流程管理，强化项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在检修项目验收考核工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大外包检修项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;4.制定工程进度、质量检验计划并严格执行，加强阶段完工签证监督。

维护部

工程（项目）管理领域

科技、技改项目实施、验收徇私舞弊

收受好处，项目验收把关不严或验收中徇私舞弊，考核不公正，谋取不正当利益，造成公司经营损失。

中级

1.加强思想道德教育，提升廉洁意识；2.加强教育培训，增强履职意识，提高业务能力；3.完善验收制度，加强监督，强化主体责任追究；4.严格考核在验收过程中徇私舞弊的行为；5.严格执行检修验收程序及审核程序，加强验收现场复核。

燃料部

工程（项目）管理领域

科技、技改项目验收把关不严

参与重大技改、计划检修项目验收中对质量、合同外工作把关不严；

中级

1.完善计划检修、科技、技改项目验收管理、开展工程量内部签证工作；2.加强检修、技术改造项目管理，组织开展技术改造效果评价；3.严格执行外包项目验收程序及审核程序，加强验收现场复核；4.加强工程项目管理培训，提升干系人员业务能力；5.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

维护部

工程（项目）管理领域

科技、技改项目验收把关不严

收受好处，隐瞒项目验收存在的技术问题或不及时上报。

中级

1.完善计划检修、科技、技改项目验收管理、开展工程量内部签证工作；2.加强检修、技术改造项目管理，组织开展技术改造效果评价；3.严格执行外包项目验收程序及审核程序，加强验收现场复核；4.加强工程项目管理培训，提升干系人员业务能力；5.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

维护部

工程（项目）管理领域

科技技改项目验收失职、徇私舞弊

收受好处，项目验收把关不严或验收中徇私舞弊，考核不公正，谋取不正当利益，造成公司经营损失。

高级

1.完善科技、技改项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准并严格执行；2.引导树立正确的价值观，定期开展廉洁风险评价和警示教育；3..定期开展监督检查、内部审计，强化责任追究。

设备管理部

工程（项目）管理领域

绿化服务管理不规范

利用职务之便，向外包单位索要好处。

高级

1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务验收把关力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

瞒报安全生产事故或事故调查分析不到位

收受好处，隐瞒安全生产事故或事故调查不客观公正，帮助外包单位逃避责任。

低级

1.安全生产事故调查组成员引入职工代表等力量，互相监督制约；2.及时公开事故调查原因和处理结果，自觉接受监督；3.加强监督考核和内部审计，强化责任追究；4.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

热力公司

工程（项目）管理领域

设备检修管理不严格

检修计划编制审查不严，放任虚报多列检修项目，谋取私利；

低级

1.严格执行设备检修相关制度，科学、合理制定检修计划，加强对检修计划的审查监督；2.加强监督和内部审计，严格落实责任；3.完善检修项目验收制度，细化验收流程和岗位职责；4.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域

设备检修管理不严格

违反规定收受利益，在检修外委项目验收工作中徇私舞弊。

中级

1.严格执行设备检修相关制度，科学、合理制定检修计划，加强对检修计划的审查监督；2.加强监督和内部审计，严格落实责任；3.完善检修项目验收制度，细化验收流程和岗位职责；4.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域

食物中毒调查取证不规范

收受食堂外委单位好处或基于私情，在留样、采取临时封存过程中弄虚作假，帮助食堂外委单位弱化责任.

中级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.细化操作程序，加强对留样、封存等各环节的监督；3.加强岗位责任考核，严格考核在开展食物中毒预防措施、调查措施过程中徇私舞弊的行为。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

食物中毒调查取证不规范

收受食堂外委单位好处或基于私情，在卫生部门调查过程中帮助食堂外委单位弱化责任，引导其篡改、销毁证据；

中级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.细化操作程序，加强对留样、封存等各环节的监督；3.加强岗位责任考核，严格考核在开展食物中毒预防措施、调查措施过程中徇私舞弊的行为。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

提出变更需求不规范

受利益影响，提出不必要的修改、变更需求，增加概算。

中级

1.加强维护检修项目计划管理，严格执行合同履行签证制度，定期抽查合同签证情况；2.加强对合同变更的审批管理，必须以书面性材料为支撑；3.定期开展内部审计和监督，强化责任追究。

维护部

工程（项目）管理领域

提出变更需求不规范

未严格根据合同约定进行变更申请，变更工程量、费用支付核定缺乏依据，核定不准确；

中级

1.加强维护检修项目计划管理，严格执行合同履行签证制度，定期抽查合同签证情况；2.加强对合同变更的审批管理，必须以书面性材料为支撑；3.定期开展内部审计和监督，强化责任追究。

维护部

工程（项目）管理领域

土建项目管理不规范

收受好处，项目验收把关不严或验收中徇私舞弊，考核不公正，谋取不正当利益，造成公司经营损失。

高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行工程验收程序及审核程序，加强竣工验收现场复核；3.加强工程结算审核监督检查；4.完善并严格执行设计变更管理办法及审批流程。

设备管理部

工程（项目）管理领域

外包考核管理不到位

违反规定收受利益，在值班楼、河里新村外包管理、考核中心慈手软，管理松懈

中级

1.严格执行外包单位管理制度和程序，落实A\B角制度；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；3.规范验收标准和程序，落实验收责任，加强岗位责任考核。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

外包项目管理不规范

收受好处，对于外包项目验收环节发现的问题隐瞒不报，放宽验收标准。

中级

1.完善外包项目全过程控制环节，加强业务流程管理，强化项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在外包项目验收考核工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大外包工程项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;4.制定工程进度、质量检验计划并严格执行。

维护部、燃料部

工程（项目）管理领域

外包项目管理不规范

未严格执行公司制度规范，在工程或技改项目的安全、质量、进度、造价管理控制中出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.完善外包项目全过程控制环节，加强业务流程管理，强化项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在外包项目验收考核工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大外包工程项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;4.制定工程进度、质量检验计划并严格执行。

维护部、燃料部

工程（项目）管理领域

外委服务验收管理不严

违反规定收受利益，在检修外委项目验收工作中徇私舞弊。

中级

1.完善检修项目验收制度，细化验收流程和岗位职责；2.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域

外委项目质量验收把关不严

违反规定收受利益，在检修外委项目验收工作中徇私舞弊。

中级

1.严格执行检修验收程序及审核程序，加强验收现场复核；2.完善验收管理制度，明确相关主体责任，强化责任追究；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；5.定期开展内部、外部审计监督。

燃料部

工程（项目）管理领域

未认真落实职责范围内的技术、质量管理工作和工程量核定工作

项目工程量确认审核不严，导致合同对方虚假签证，或以次充好虚列工程量，或变更设计虚增工程量，产生“低价中标、高价结算”现象。

高级

1.完善设备架子、保温、油漆项目验收、考核制度，细化验收、考核标准；2.加强日常内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任；3.制定工程进度、质量检验计划并严格执行；4.提高工程量估算准确性，坚持技术文件的层层审核机制；5.加强岗位责任考核，严格考核项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为。

维护部、燃料部

工程（项目）管理领域

未严格审核工程量

不按规定程序变更设计，调整概算。

中级

1.加强日常内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任；2.重大项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;3.制定工程进度、质量检验计划并严格执行；4.工程现场管理与合同预、决算由不同部门管理，形成相互约束。

热力公司

工程（项目）管理领域

未严格审核工程量

项目工程量确认审核不严，导致合同对方虚假签证，或以次充好虚列工程量，或变更设计虚增工程量，产生“低价中标、高价结算”现象。

高级

1.加强日常内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任；2.重大项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;3.制定工程进度、质量检验计划并严格执行；4.工程现场管理与合同预、决算由不同部门管理，形成相互约束。

热力公司

工程（项目）管理领域

未严格审核工程量

项目工程量确认审核不严，导致合同对方虚假签证，或以次充好虚列工程量，或变更设计虚增工程量，产生“低价中标、高价结算”现象。

高级

1.加强日常内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任；2.重大项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;3.制定工程进度、质量检验计划并严格执行；4.工程现场管理与合同预、决算由不同部门管理，形成相互约束。

热力公司

工程（项目）管理领域

项目费用进度控制无序

不按规定程序变更设计，调整概算。

中级

1.严格履行预算和决算审核程序，控制项目费用支付进度；2.监控大额项目资金异动；3.加强日常内部审计，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

工程（项目）管理领域

项目费用进度控制无序

擅自变更工程量或者增加未批准的工程量；

中级

1.严格履行预算和决算审核程序，控制项目费用支付进度；2.监控大额项目资金异动；3.加强日常内部审计，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

工程（项目）管理领域

项目监督管理不到位

收受好处，隐瞒管理、检查及考核过程中发现的问题。

低级

1.强化科技项目实施事前、过程控制，加强对实施方案的审核，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，考核在科技项目管理工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大科技项目引入专业技术顾问或机构，加强对项目工程的管理。

维护部

工程（项目）管理领域

项目监督管理不到位

未严格执行公司制度规范，在工程或技改项目的安全、质量、进度、造价管理控制中出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.强化科技项目实施事前、过程控制，加强对实施方案的审核，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，考核在科技项目管理工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大科技项目引入专业技术顾问或机构，加强对项目工程的管理。

维护部、燃料部

工程（项目）管理领域

项目评审徇私舞弊

受利益影响，授意下属改变评审结果；

高级

1.完善评审制度，细化、量化评审标准；2.严格考核在评审工作中徇私舞弊的行为。

设备管理部

工程（项目）管理领域

项目评审徇私舞弊

责任意识不足，放任或隐瞒初审过程中发现的问题，或对问题提出避重就轻式的处理意见；

低级

1.完善评审制度，细化、量化评审标准；2.严格考核在评审工作中徇私舞弊的行为。

设备管理部

工程（项目）管理领域

项目实施监督不到位

监督不到位，怠于履行大修、技改工程实施管理各项制度要求。

中级

1.严格按照制度规定提出项目执行考核意见，定期开展绩效考核；2.加强技改、大修项目实施有关教育培训，提升项目主管部门人员专业和管理水平。

计划营销部

工程（项目）管理领域

消防卫生监督检查徇私舞弊

对检查发现的卫生、消防工作隐患或问题未予纠正或整改后检查不到位。

低级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强现场安全管理和考核；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育；3.严格执行安全质量连带考核，落实责任；4.强化专业培训教育，提升业务能力。

行政事务中心

工程（项目）管理领域

信息化工作计划、预算编制偏差、徇私舞弊

预算项目定价依据不够充分，定价不合理，准确性不足，给虚增预算埋下隐患。

中级

1.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划，强化计划执行情况监督审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度，落实责任追究机制。

信息中心

工程（项目）管理领域

预决算控制不严

不按相关标准进行工程预决算的控制监督，编织预算时有意虚构数据，从中谋取私利或预决算审核不严，造成公司资产流失。

中级

1.严格划分工程项目费用，规范审核工程预决算。2.严格执行廉洁从业承诺，每年参加一次廉洁警示教育活动；3.加强市场调研，熟悉市场价格行情，熟悉工程预决算数据。

财务产权部

工程（项目）管理领域

政策处理不规范

为推进项目，实施商业贿赂；

中级

1.严格执行政策经费使用审批相关规定，加强政策处理费用审批管理；2.增强企业内部监督，进一步落实事后审计监督；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域

政策处理不规范

虚列政策处理费、虚报项目实际所需费用等，违规设立“小金库”。

高级

1.严格执行政策经费使用审批相关规定，加强政策处理费用审批管理；2.增强企业内部监督，进一步落实事后审计监督；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域

政策处理不规范

政策处理标准审核、谈判执行出现偏差，造成公司经营损失。

中级

1.严格执行政策经费使用审批相关规定，加强政策处理费用审批管理；2.增强企业内部监督，进一步落实事后审计监督；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

工程（项目）管理领域

支付申请和项目计划审核不严

更换、报废尚能使用的设备，浪费公司财产；

低级

1.加强科技技改项目计划审核把关力度，严格规范立项审核流程；2.规范科技技改项目验收、支付流程，细化岗位职责，严格执行；；3.加强监督考核和内部审计，严格追究违规违纪行为。

维护部

工程（项目）管理领域

支付申请和项目计划审核不严

科技技改项目计划审核不认真，导致不合格的项目计划通过初审或审核；

低级

1.加强科技技改项目计划审核把关力度，严格规范立项审核流程；2.规范科技技改项目验收、支付流程，细化岗位职责，严格执行；；3.加强监督考核和内部审计，严格追究违规违纪行为。

维护部

工程（项目）管理领域

支付申请和项目计划审核不严

审核付款申请把关不严，支付依据材料不完整，审核流于形式。

低级

1.加强科技技改项目计划审核把关力度，严格规范立项审核流程；2.规范科技技改项目验收、支付流程，细化岗位职责，严格执行；；3.加强监督考核和内部审计，严格追究违规违纪行为。

维护部

工程（项目）管理领域

支付申请和项目计划审核不严

项目费用支付进度的把控不严，违规审核同意款项提前支付的申请或扩大付款比例，造成资金损失；

中级

1.加强科技技改项目计划审核把关力度，严格规范立项审核流程；2.规范科技技改项目验收、支付流程，细化岗位职责，严格执行；；3.加强监督考核和内部审计，严格追究违规违纪行为。

维护部

工程（项目）管理领域

组织或开展维修外包项目不尽职，徇私舞弊

对技术文件或施工方案的编制审核不严，导致施工中存在严重技术问题。

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，对招投标全过程进行监督检查。

维护部

（二）采购管理领域

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

采购管理领域

备品备件采购、领用申请审核不严

在备品备件采购、领用申请工作中徇私舞弊，采购、领用申请审核把关不严，浪费企业资源。

低级

1.严格执行公司物资采购审核流程；2.执行物资采购标准，对于未执行物资采购标准情况单独提交书面报告说明原因；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，对于计划外采购项目单独提交书面报告说明原因；4.加强事后内部审计监督，强化责任追究；5.完善备品备件管理制度。

设备管理部

采购管理领域

编写技术规范与技术协议徇私舞弊

拟定项目招标方式、标段划分原则、资格审查重要标准、重大评标原则、决标原则和其他原则性意见偏离实际或未充分体现公司利益。

中级

1.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任；2..每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；3.坚持技术文件的层层审核机制，加强对招投标全过程监督；4.定期开展监督检查、内部审计，强化责任追究。

设备管理部

采购管理领域

编写技术规范与技术协议徇私舞弊

收受好处，违反采购管理规定和保密规定，暗中泄露采购项目重要信息给特定供应商。

高级

1.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；3.坚持技术文件的层层审核机制，完善对承包商服务质量评价与监督考核；4.加强对招投标的全过程管理，强化责任追究。

燃料部、运行部

采购管理领域

编写技术规范与技术协议徇私舞弊

外部人员为谋取利益，进行商业贿赂；

中级

1.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；3.坚持技术文件的层层审核机制，加强对招投标全过程监督；4.定期开展监督检查、内部审计，强化责任追究。

设备管理部

采购管理领域

编写技术规范与技术协议徇私舞弊

与合作方交往过密，接受有可能影响公务的宴请和其他消费。

中级

1.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；3.坚持技术文件的层层审核机制，完善对承包商服务质量评价与监督考核；4.加强对招投标的全过程管理，强化责任追究。

燃料部

采购管理领域

编写技术规范与技术协议徇私舞弊

在编写技术规范文件时设置有利于特定投标人的不合理技术门槛，以使特定投标人在评标中占优势；

中级

1.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；3.坚持技术文件的层层审核机制，完善对承包商服务质量评价与监督考核；4.加强对招投标的全过程管理，强化责任追究。

燃料部、运行部、设备管理部

采购管理领域

采购不规范

擅自计划外采购，采购程序不规范，合同执行把关不严。

中级

1.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；2.严格执行合同管理环节制度规定，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度。

人力资源部、热力公司

采购管理领域

采购不规范

擅自计划外采购，采购程序不规范，合同执行把关不严。

中级

严格执行规定采购程序和制度规定

党群工作部、办公室

采购管理领域

采购立项把关不严

对立项资料不完备、立项申请不充分审核不严批准立项，造成公司利益损失。

低级

对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查、立项程序，严格执行多级审批制度；3.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

热力公司

采购管理领域

采购审批不尽职

以权谋私，超限额审批；

低级

1.严格执行采购审批程序；2.加强审计监督，强化责任追究；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。4.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

物资采购部

采购管理领域

采购审批不尽职

有意拆分采购计划，化整为零，改变审批层级，逃避上级审核；

低级

1.严格执行采购审批程序；2.加强审计监督，强化责任追究；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。4.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

物资采购部

采购管理领域

采购统计偏差

怠于履行职责，在物资采购统计分析、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.强化业务流程管理，提高统计信息的及时性和准确性，保证账表相符；2.增强采购信息的透明度，建立核查监控流程；3.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

采购文件编制审核不严

收受好处，未能及时纠正采购文件编制中的问题，审核流于形式

低级

1.严格招标文件及采购文件的审核；2.定期及时审定采购文件范本，消除漏洞；3.细化岗位职责，加强流程管理；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；5.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部

采购管理领域

采购执行监督不到位

怠于履行职责，未及时发现明显物资采购执行问题，或发现不能及时采取有效应对措施。

中级

1.严格落实有关物资采购计划的制度规定，细化岗位职责，加强流程管理，落实责任主体；2.完善对履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

物资采购部

采购管理领域

车班管理不规范

车辆服务采购合同违规，监督管理不严。

中级

1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务考核、验收力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

采购管理领域

道路清扫服务采购违规操作

利用职务之便，向外包单位索要好处。

高级

1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务验收把关力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

采购管理领域

道路清扫服务采购违规操作

清扫服务采购不规范，监督管理不严。

中级

1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务验收把关力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

采购管理领域

短名单、采购文件编制审核不严

采购文件编制审核把关不严；

中级

1.严格招标文件及采购文件的审核；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部、维护部

采购管理领域

短名单、采购文件编制审核不严

内定供应商，“量身定做”采购条件，确保特定关系人中标。

高级

1.严格招标文件及采购文件的审核；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部、维护部

采购管理领域

短名单、采购文件编制审核不严

在生产经营计划或经济指标制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.严格招标文件及采购文件的审核；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部、维护部

采购管理领域

短名单推荐审核不严格

人为干预供应商选择，影响公平竞争。

中级

1.严格执行公司采购管理规定，加强对供应商资质的审查；2.开展岗位业务能力培训，提高优质供应商甄别能力；3.加强监督审计，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

采购管理领域

短名单推荐审核不严格

泄露短名单信息，导致供应商获得不正当利益；

中级

1.严格执行公司采购管理规定，加强对供应商资质的审查；2.开展岗位业务能力培训，提高优质供应商甄别能力；3.加强监督审计，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

采购管理领域

对外包单位安全资质和外包工程安健环目标审查失职

违反规定收受利益，在外包单位资质审查等工作中徇私舞弊。

中级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强对外包单位的监督考核；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

安健环部

采购管理领域

非管控采购徇私舞弊

非管控采购未严格按照规定执行审批程序，虚列项目和支出；

中级

1.严格执行规定采购程序；2.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度。

工会办公室

采购管理领域

废旧物资处置合同管理环节不规范

利用职权影响评标，暗箱操作，内定收购商，履行虚假询价程序，倾向性评标等；

高级

1.严格执行公司废旧物资处置管理规定，加强流程管理和内部审核；2.加强对合同相对方违约风险的管控，严格追究对方的违约责任；3.严格合同审批流程，落实合同审查会签制度。4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

采购管理领域

供货方审核徇私舞弊

违反规定收受利益，在重点供货商的第二方审查工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行重点供应商的考核评价监督的相关规定，加强监督考核和责任追究；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

采购管理领域

供应商管理不规范

报告检查验收不到位，对不良行为放任不做处理；

低级

1.规范中介机构的选聘程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议以及保密协议，并严格监督执行，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；3.强化服务过程监督管理及质量责任追究；4.及时对中介机构的工作进行评价及动态管理；5.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

采购管理领域

供应商管理不规范

财务人员与中介机构串通违规操作；

中级

1.规范中介机构的选聘程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议以及保密协议，并严格监督执行，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；3.强化服务过程监督管理及质量责任追究；4.及时对中介机构的工作进行评价及动态管理；5.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

采购管理领域

供应商管理不规范

对供应商的考核评价与动态管理不到位，评价不及时、不科学，对不良行为放任不做处理。

中级

1.严格执行合格供应商管理制度；加强对供应商资格资质的审查和考核监督；2.加强对经办人员的业务技能培训，充分发挥岗位职责；3.敏感岗位、核心环节加强权力制衡，加强事后审计监督；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单。

物资采购部、计划营销部

采购管理领域

供应商管理不规范

供应商准入审查不严；

中级

1.严格执行合格供应商管理制度；加强对供应商资格资质的审查和考核监督；2.加强对经办人员的业务技能培训，充分发挥岗位职责；3.敏感岗位、核心环节加强权力制衡，加强事后审计监督；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单。

物资采购部、计划营销部

采购管理领域

供应商管理不规范

检查、验收、考核不到位，对供应商不良行为放任不做处理，造成公司利益损失。

中级

1.及时对合格供应商库进行评价及动态管理；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范验收标准和程序，落实验收责任，纳入员工绩效考核。

各部门

采购管理领域

供应商管理不规范

外包单位资格资质审查不严格；

中级

1.及时对合格供应商库进行评价及动态管理；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范验收标准和程序，落实验收责任，纳入员工绩效考核。

各部门

采购管理领域

供应商管理不规范

外部人员为谋取利益，进行商业贿赂；

中级

1.及时对合格供应商库进行评价及动态管理；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范考核标准和程序。

各部门

采购管理领域

供应商管理不规范

违规推荐供应商名单；

中级

1.及时对合格供应商库进行评价及动态管理；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范验收标准和程序，落实验收责任，纳入员工绩效考核。

各部门

采购管理领域

供应商管理不规范

与合作方交往过密，接受有可能影响公务的宴请和其他消费。

中级

1.规范中介机构的选聘程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议以及保密协议，并严格监督执行，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；3.强化服务过程监督管理及质量责任追究；4.及时对中介机构的工作进行评价及动态管理；5.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

各部门

采购管理领域

合同评审具有倾向性意见或泄露项目重要信息

收受好处，违反采购管理规定和保密规定，暗中泄露采购项目重要信息给特定供应商。

高级

1.合同谈判中坚持原则，加强监督和审计，强化责任追究；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

采购管理领域

机动车辆使用、维修制度不健全、管理不规范

车辆服务采购合同违规，监督管理不严。

中级

1.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；2.针对制度缺陷及时修订完善，建立健全相关制度，全面推行企业标准化制度管理；3.严格控制公务用车经费，加强费用使用审核，

行政事务中心

采购管理领域

急救药品物资需求编制徇私舞弊

防暑降温饮料、食品、药品实发数量大于应发数量，记载虚假发放台账，侵吞物资。

低级

1.严格执行规定采购程序，科学、全面制定采购需求计划，加强计划审核管理；2.完善统一明晰药品采购标准，降低管理中自由裁量权；3.加强监督检查、审计力度； 4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

采购管理领域

计量器具采购、领用管理不尽职

采购、领用申请审核把关不严，对领用申请单据资料不齐全的予以放行。

中级

1.加强对计量器具申报、领用审批的把关力度；2.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

设备管理部

采购管理领域

技术监督不到位

进行技改立项时提供倾向性意见，为特定供应商谋取利益。

中级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识，加强技术监督力度；2.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

维护部

采购管理领域

劳动防护用品合格供方评定工作不严格

违反规定收受利益，在劳保用品合格供应商评定工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行劳动防护用品供应商资格资质准入审查制度，加强监督考核和责任追究；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单。

安健环部

采购管理领域

绿化服务管理不规范

绿化工作服务采购不规范，监督管理不严。

中级

1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务验收把关力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

采购管理领域

培训班选定审核不严

培训班选定审核不严；

低级

1.加强对职工教育经费的使用管理，规范培训采购流程，接受职工监督；2.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

人力资源部

采购管理领域

培训班选定审核不严

违规审批教育专项经费开支。

中级

1.加强对职工教育经费的使用管理，规范培训采购流程，接受职工监督；2.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

人力资源部

采购管理领域

培训采购谋取私利

收受好处，未对教育机构进行公开公平公正的审查和筛选；

低级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.加强对职工教育经费的使用管理，规范培训采购流程，接受职工监督;3.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

人力资源部

采购管理领域

培训管理违规操作

收受好处，随意指定某机构进行培训，未对教育机构进行公开公平公正的筛选；

中级

1.严格执行培训经费预算管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.严格执行规定采购程序，科学、全面制定培训服务采购需求计划；3.加强部门教育培训考核管理，公开考核制度标准和结果，提高考核工作透明度；4.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

维护部

采购管理领域

燃油管理违规

收受好处，泄露公司秘密或重要信息，限制正当竞争；

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，严格执行合同审查会签制度；3.加强学习培训，提高业务能力和履职意识；4.严格执行公司采购管理、联合验收、台账管理等制度，并加强事后审计监督。

运行部

采购管理领域

提出设备维修、选型需求徇私舞弊

因前期调研不充分或内部审查程序不严格，选型不准确造成资金浪费；

中级

1.严格执行需求审核制度，落实责任主体，强化考核；2.定期开展廉政警示教育，提升廉洁意识；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

信息中心

采购管理领域

土建项目管理不规范

收受好处，违反采购管理规定和保密规定，暗中泄露采购项目重要信息给特定供应商。

高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行工程验收程序及审核程序，加强竣工验收现场复核；3.加强工程结算审核监督检查；4.完善并严格执行设计变更管理办法及审批流程。

设备管理部

采购管理领域

土建项目管理不规范

违反招投标管理规定，为照顾关系单位利益将项目分支发包、授意工作人员为意向单位谋取利益等；

高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行工程验收程序及审核程序，加强竣工验收现场复核；3.加强工程结算审核监督检查；4.完善并严格执行设计变更管理办法及审批流程。

设备管理部

采购管理领域

外包单位安全生产责任制考核徇私舞弊

违反规定收受利益，在外包单位资质审查等工作中徇私舞弊。

中级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强对外包单位的监督考核；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

安健环部

采购管理领域

外包单位安全资质、业绩审查弄虚作假

违反规定收受利益，在外包单位资质审查等工作中徇私舞弊。

中级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强对外包单位的监督考核；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

安健环部

采购管理领域

外部审计管理不到位

外部审计单位选聘程序不规范，将不需要外部审计业务委托特定的社会中介机构或人员审核；

低级

1.严格按照制度规定在库中选择社会中介机构；落实回避制度要求，主动说明回避理由；2.对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构；3.细化岗位职责，加强业务流程管理，规范考核标准和程序；4.加强供应商廉洁教育和保密管理，签订廉洁、保密协议，一经发现供应商有不廉洁、不合规行为将列入黑名单。

纪检审计室

采购管理领域

外委加工/修理服务采购、验收徇私舞弊

对外委单位履约情况未实施定期评价，为不合格外委单位制造机会，获取不当利益。

中级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺；3.完善并严格执行外委单位评价机制，淘汰不合格外委单位；4.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；5.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

外委加工/修理服务采购、验收徇私舞弊

受个人利益诱惑，不坚持评审原则，降低要求，选择不合格外委单位；

中级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺；3.完善并严格执行外委单位评价机制，淘汰不合格外委单位；4.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；5.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

外委加工/修理服务采购、验收徇私舞弊

向外委单位泄露评审人员名单，方便其实施贿赂；

中级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺；3.完善并严格执行外委单位评价机制，淘汰不合格外委单位；4.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；5.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

外委加工/修理服务采购、验收徇私舞弊

验收评价流于形式，缺乏客观、公正性，或降低产品验收标准，使质量不合格产品通过检验，造成公司经营损失；

中级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺；3.完善并严格执行外委单位评价机制，淘汰不合格外委单位；4.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；5.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

违规申请采购、领用消耗性物资、备品备件、工器具

利用手中职权为利益关系人揽接业务，定向采购理由不充分；

高级

1.完善备品备件、消耗性物资、工器具需求计划编制规范，加强内部审查、审核层级和力度；2.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，提高计划编制准确性；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

维护部、燃料部

采购管理领域

违规申请采购、领用消耗性物资、备品备件、工器具

由于采购计划工作准备不充分，以生产紧急采购项目为由申请进行非招标采购；

中级

1.完善备品备件、消耗性物资、工器具需求计划编制规范，加强内部审查、审核层级和力度；2.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，提高计划编制准确性；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

维护部、燃料部

采购管理领域

违规申请采购、领用消耗性物资、备品备件、工器具

在所需物资的采购中通过收受回扣、好处，谋取私利。

中级

1.完善备品备件、消耗性物资、工器具需求计划编制规范，加强内部审查、审核层级和力度；2.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，提高计划编制准确性；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

运行部、维护部、燃料部

采购管理领域

违规使用办公用品费用

擅自计划外采购，采购程序不规范，合同执行把关不严。

中级

1.严格执行公司办公用品预算、采购程序与合同管理环节制度规定，勤勉尽职；2.加强监督检查、审计力度；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

行政事务中心

采购管理领域

物资编码申请审核偏差

怠于履职，在审核物资编码申请、物资分类调整申请中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.严格实行物资编码申请和调整申请逐级审批制度；2.加强业务流程管理，落实岗位职责，强化落实考核监督。

物资采购部

采购管理领域

物资采购谈判徇私舞弊

收受好处，违反采购管理规定和保密规定，暗中泄露采购项目重要信息给特定供应商。

高级

1.严格执行物资采购标准，加强采购计划的统筹管理与计划外采购管理；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；4.细化非招标采购的适用条件、审批及操作流程并严格执行；5.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；6.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

物资采购谈判徇私舞弊

以明显高于市场价格向特定关系人采购商品，或采购不符合需求的商品；

高级

1.严格执行物资采购标准，加强采购计划的统筹管理与计划外采购管理；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；4.细化非招标采购的适用条件、审批及操作流程并严格执行；5.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；6.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

物资采购谈判徇私舞弊

在合同洽谈时提出倾向性意见或评审把关不严，或利用手中职权为利益关系人揽接业务，擅自指定供应商，损害公司利益；

中级

1.严格执行物资采购标准，加强采购计划的统筹管理与计划外采购管理；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；4.细化非招标采购的适用条件、审批及操作流程并严格执行；5.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；6.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

采购管理领域

泄露公司秘密

违反保密规定，泄露标底等公司重要信息，谋取私利

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育和保密教育，提升廉洁履职意识和保密意识。

各部门

采购管理领域

信息化工作计划、预算编制偏差、徇私舞弊

部分信息化计划项目为特定利益方设定，限制竞争；

中级

1.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划，强化计划执行情况监督审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度，落实责任追究机制。

信息中心

采购管理领域

信息项目技术文件编制、分析偏差

收受好处，擅自泄露网络与信息系统外包项目的重要信息；

中级

1.严格项目招标文件及采购文件的审核；2.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.健全信息外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；5.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

信息中心

采购管理领域

宣传管理工作不规范

擅自计划外采购，采购程序不规范，合同执行把关不严。

中级

1.严格执行规定采购程序与合同管理环节制度规定，勤勉尽职；2.加强监督检查、审计力度；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

采购管理领域

学习培训违规操作

收受好处，随意指定某机构进行培训，未对教育机构进行公开公平公正的筛选；

中级

1.严格执行培训经费预算管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.严格执行规定采购程序，科学、全面制定培训服务采购需求计划；3.加强部门教育培训考核管理，公开考核制度标准和结果，提高考核工作透明度；4.加强监督检查、审计力度，严格落实责任；5.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

燃料部

采购管理领域

招投标管理不规范

合同编制、审查把关不严，为照顾合同相对方设置对公司不利条款。

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，建立合同审查会签制度，严格审核合同内容；3.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

收受好处，对合同相对方泄露公司秘密或重要信息；

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，建立合同审查会签制度，严格审核合同内容；3.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

收受好处，擅自计划外采购、定向采购或编制与实际需求不符的采购计划。

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，建立合同审查会签制度，严格审核合同内容；3.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

收受好处，违反采购管理规定和保密规定，暗中泄露采购项目重要信息给特定供应商。

高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行招投标管理规定，规范物资采购业务流程；3.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任；4.加强供应商的廉洁教育，签订廉洁协议，及时对合格供应商库进行评价及动态管理。

计划营销部、物资采购部、热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

收受好处，违反招投标管理规定，将该招标的项目改为询价或定向采购。

高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行招投标管理规定，规范物资采购业务流程；3.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任；4.加强供应商的廉洁教育，签订廉洁协议，及时对合格供应商库进行评价及动态管理。

物资采购部、热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

违反采购相关法律法规及公司规定进行开标或评标，评审意见带有倾向性。

高级

1.充分做好招标前的调研准备工作，根据实际情况编制招标文件；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

采购管理领域

招投标管理不规范

违反招投标管理规定，为照顾关系单位利益将项目分支发包、授意工作人员为意向单位谋取利益等；

高级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.严格执行招投标管理规定，规范物资采购业务流程；3.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任；4.加强供应商的廉洁教育，签订廉洁协议，及时对合格供应商库进行评价及动态管理。

物资采购部、热力公司

采购管理领域

招投标管理不规范

因前期调研不充分，招标文件编制与实际不符，或未充分体现公司利益；

中级

1.充分做好招标前的调研准备工作，根据实际情况编制招标文件；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

采购管理领域

招投标管理不规范

在合同谈判中不坚持原则，在重大问题上做出不恰当让步，为谈判对象提供便利谋取不正当利益。

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，建立合同审查会签制度，严格审核合同内容；3.严格执行规定采购程序，全面制定年度采购计划；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

热力公司

采购管理领域

组织或开展维修外包项目不尽职，徇私舞弊

参与招标活动时出具倾向性意见；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，对招投标全过程进行监督检查。

维护部

采购管理领域

组织或开展维修外包项目不尽职，徇私舞弊

参与招标活动时泄露保密信息；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，对招投标全过程进行监督检查。

维护部

采购管理领域

组织或开展维修外包项目不尽职，徇私舞弊

未认真审核外包项目立项计划，忽视立项计划中的问题，或放任提出不必要的项目立项申请；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，对招投标全过程进行监督检查。

维护部

采购管理领域

组织或开展维修外包项目不尽职，徇私舞弊

在编制、审核项目计划时提出倾向性意见，为特定供应商谋取利益；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，对招投标全过程进行监督检查。

维护部

（三）资产管理领域

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

资产管理领域

备品备件计划编制不到位

未认真分析和统计设备缺陷，对设备可靠性评价失准，物资库存未经过充分核实，导致备品备件计划编制依据不准确；

中级

1.完善备品备件计划编制规范，加强内部审查、审核；2.加强培训教育，提高计划编制准确性；3.落实对计划编制严重失职行为的考核或责任追究。

燃料部

资产管理领域

备品备件计划编制不到位

在备品备件计划编制、执行控制过程中出现偏差，计划未经多级审核予以实施，浪费企业资源。

中级

1.完善备品备件计划编制规范，加强内部审查、审核；2.加强培训教育，提高计划编制准确性；3.严格执行规定采购程序，科学、全面制定备品备件需求计划。

设备管理部

资产管理领域

备品备件计划编制不到位

制定备品备件计划不符合实际，导致备品备件不能满足实际需求，或者超额采购备品备件，造成企业资源浪费。

中级

1.完善备品备件计划编制规范，加强内部审查、审核；2.加强培训教育，提高计划编制准确性；3.落实对计划编制严重失职行为的考核或责任追究。

燃料部

资产管理领域

备品备件台账管理不规范

以权谋私，未如实编制备品备件台账，将账外备品备件占为己有。

中级

1.加强备品备件台账管理，定期检查备品备件数量情况；2.加强考核监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任；3.加强教育培训，增强廉洁意识。

燃料部

资产管理领域

备品备件验收失职

收受好处，在备品备件验收环节徇私舞弊，故意放宽验收标准或隐瞒验收发现的问题。

中级

1.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；2.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；3.完善备品备件采购合同技术规范、验收方式等内容；4.严格执行物资验收管理制度，开展备品备件管理制度评审，优化制度内容。

维护部、燃料部

资产管理领域

备品备件验收失职

在备品备件验收工程中履职意识不足，或业务能力不足、不具备验收能力，造成公司经营损失。

低级

1.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；2.完善备品备件采购合同技术规范、验收方式等内容；3.严格执行物资验收管理制度；4.开展备品备件管理制度评审，优化制度内容。

设备管理部

资产管理领域

备品配件费用管理不规范

在备品备件费用预算工作中，编制、审核把关不严，放任虚报多列，造成公司经济损失。

低级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.严格规范费用预算审核程序，加强物资费用预算管理，一经确定不得随意变更；3.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

维护部

资产管理领域

仓储物资安全保卫工作不到位

仓储安全保卫等制度未及时更新完善，执行问题反馈不及时，造成安全隐患。

低级

1.加强相关岗位物资保管、仓库保养、编制物资处置的学习培训，提业务能力；2.完善物资信息，明确保管各类物资的注意事项，明确仓库保管员、仓库班长学习物资保管知识的责任；3.完善联络机制，危险化学品泄漏后，明确处理流程，降低环境污染、安全生产事故的风险；4.加强监督追责，对责任人员进行考核。

物资采购部

资产管理领域

仓储物资清查盘点不尽职、账实不符

以权谋私，对盘点中的问题隐瞒不报

中级

1.完善公司公司采购、领用、盘库相关制度，严格按照相关制度开展盘库工作；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督审计，强化责任追究。

物资采购部

资产管理领域

产权监管系统变动登记不及时

报批材料与实际情况偏差，未把好初审关。

低级

落实上级单位《重大财务事项报告制度》的有关规定，细化岗位职责，加强流程管理。

财务产权部

资产管理领域

产权监管系统变动登记不及时

未按规定及时向上级主管部门报送应报批、报备事项；

低级

落实上级单位《重大财务事项报告制度》的有关规定，细化岗位职责，加强流程管理。

财务产权部

资产管理领域

产权投资、变动操作不规范

产权变动执行控制中出现偏差或不坚持原则，造成公司财产损失或国有资产流失。

低级

1.加强国有资产管理、处置的法律及实务操作培训，及时要求会计、律所等专业中介机构介入支持；2.严格执行《固定资产管理》规定，加强监督，强化责任追究。

财务产权部

资产管理领域

产权投资、变动操作不规范

产权投资变动程序不清晰，未经审批启动实施产权投资、变动具体工作；

低级

1.加强国有资产管理、处置的法律及实务操作培训，及时要求会计、律所等专业中介机构介入支持；2.严格执行《固定资产管理》规定，加强监督，强化责任追究。

财务产权部

资产管理领域

出入库管理不规范

收受好处，入库验收把关不严。

中级

1.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；2.加强监督和内部审计，定期开展仓储物资抽查工作，核对账册；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.严格执行入库验收管理制度，加强验收把关力度。

热力公司

资产管理领域

出入库管理不规范

收受好处，物资领用申请审核把关不严，对领用申请单据资料不齐全的予以放行出库；

中级

1.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；2.加强监督和内部审计，定期开展仓储物资抽查工作，核对账册；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.严格执行入库验收管理制度，加强验收把关力度。

热力公司

资产管理领域

出入库管理不规范

在物资出库领用过程中徇私舞弊，挪为私用或放任领用人虚报物资领用数量；

中级

1.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；2.加强监督和内部审计，定期开展仓储物资抽查工作，核对账册；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.严格执行入库验收管理制度，加强验收把关力度。

热力公司

资产管理领域

储备定额管理机制不健全

未建立定额库存审查制度，物资储备管理工作凭经验按惯例办事。

低级

1.针对制度缺陷及时修订完善，适时建立健全相关制度，落实岗位职责；2.加强业务培训，提高业务能力和履职意识。

物资采购部

资产管理领域

存货清查盘点不尽职

怠于履行职责，存货清查盘点工作不尽职，未及时发现账物不实问题。

中级

1.细化岗位职责，加强流程管理，加强监督考核，强化责任追究；2.加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

废旧物资保管、出库管理徇私舞弊

以权谋私，出库过磅马虎或以好充废出库。

中级

1.完善废旧物资台账管理，提高工作流程的透明度，加强权利监督和制衡；2.加强审计监督，强化责任追究；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

物资采购部

资产管理领域

固定资产报废处置管理失职

为谋取利益，出具鉴定意见弄虚作假，对固定资产提前报废处理，侵占浪费企业资源；

中级

1.健全台账管理制度，定期对固定资产情况作登记整理；2.严格执行企业会计制度、固定资产管理制度，按规定程序和手续办理资产报废；3.加强固定资产报废处理流程，强化技术鉴定意见审核力度，严格落实责任。

设备管理部

资产管理领域

固定资产报废处置管理失职

物资领退、报废标准不明确，利用物资账实不符、保管不力等漏洞，或采用虚报、截流、隐瞒等手段，私自将资产或物资占为己有或变卖从中谋取私利。

中级

1.健全台账管理制度，定期对固定资产情况作登记整理；2.严格执行企业会计制度、固定资产管理制度，按规定程序和手续办理资产报废；3.加强固定资产报废处理流程，强化技术鉴定意见审核力度，严格落实责任。

设备管理部

资产管理领域

固定资产管理弄虚作假

物资领退、报废标准不明确，利用物资账实不符、保管不力等漏洞，或采用虚报、截流、隐瞒等手段，私自将资产或物资占为己有或变卖从中谋取私利。

中级

1.加强物资领、退、报废申请内部审查、审核，加强监督；2.健全台账管理制度，定期对资产情况作登记整理；3.加强资产管理审计，技改大修审计力度；4.资产报废必须严格按照资产管理办法要求的程序执行。

燃料部、维护部、热力公司、行政事务中心

资产管理领域

固定资产清查弄虚作假

未按规定定期组织固定资产清查，监管不到位，形成账外资产，存在帐实不符现象。

低级

1.加强物资领、退、报废申请内部审查、审核，加强监督；2.健全台账管理制度，定期对资产情况作清查登记整理；3.每年开展资产管理审计，落实责任追究。

设备管理部

资产管理领域

库存分析工作偏差

燃煤库存分析流程未建立，分析失准，或不能及时发现燃煤进、耗、存信息错误等

低级

1.建立完善煤炭库存分析工作机制，加强库存分析预警制度的严格执行，相关部门协同参与；3.强化业务流程管理，提高统计信息的及时性和准确性，保证账表相符；3.加强教育培训，提高员工的履职能力；4.加强监督、内部审计，落实对分析偏差的责任追究。

燃料部

资产管理领域

劳动防护用品验收徇私舞弊

违反规定收受利益，在特种劳动防护用品验收工作中徇私舞弊，忽视职工安全卫生保护，影响、损害职工健康乃至生命。

中级

1.严格执行《劳动防护用品管理》《特种作业人员及特种设备作业人员管理》等标准规定；2.引导树立正确的价值观，定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督考核和责任追究。

安健环部

资产管理领域

盘点工作不规范

燃煤清查盘点工作徇私舞弊，隐瞒实际盘点数量，侵占、变卖公司燃煤资产。

中级

1.健全台账报表管理制度，定期对燃煤盘点情况作登记整理；2.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任；3.加强廉洁教育，增强廉洁意识。

燃料部

资产管理领域

燃煤数量、质量验收把关不严

收受好处，对燃煤数量、质量验收把关不严或弄虚作假，造成公司经济损失。

中级

1.完善验收相关环节管理规定并严格执行，细化岗位职责，强化业务流程管理；2.完善计量委托服务合同内容，加强对服务单位的考核，强化落实合同管理环节及违约责任追究；3.落实验收责任，纳入员工绩效考核，加强考核监督和内部审计，强化责任追究；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单。

燃料部

资产管理领域

燃煤作业管理不规范

煤炭堆存未按规定执行，疏于管理，责任心缺乏，发生混堆、煤炭调配偏差，造成经营损失

中级

1、加强教育培训，提高员工的履职能力；2、加强对履职不到位、不尽职行为的责任考核。

燃料部

资产管理领域

燃油管理违规

保管不力，存货账实不符，或采用虚报、截流、隐瞒等手段，私自将资产或物资占位己有或变卖从中谋取私利。

中级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，严格执行合同审查会签制度；3.加强学习培训，提高业务能力和履职意识；4.严格执行公司采购管理、联合验收、台账管理等制度，并加强事后审计监督。

运行部

资产管理领域

设备报废管理中徇私舞弊

不按规定标准报废设备，采用虚报、截流、隐瞒等手段，私自将未达报废标准的设备变卖从中谋取私利。

中级

1.加强设备报废申请内部审查、审核流程，加强监督；2.健全台账管理制度，定期对设备资产情况作登记整理；3.加强设备资产管理审计和内部监督，强化责任追究；4.设备资产报废必须严格按照资产管理办法要求的程序执行。

运行部

资产管理领域

设备报废管理中徇私舞弊

设备报废标准不明确，采用虚报、截流、隐瞒等手段，私自将未达报废标准的设备变卖从中谋取私利。

中级

1.加强设备报废申请内部审查、审核流程，加强监督；2.健全台账管理制度，定期对设备资产情况作登记整理；3.加强设备资产管理审计和内部监督，强化责任追究；4.设备资产报废必须严格按照资产管理办法要求的程序执行。

运行部、燃料部

资产管理领域

生产性固定资产购置、改造计划编制偏差

在固定资产购置、改造、更新计划制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.加强固定资产购置、改造、更新计划内部审查、审核；2.开展业务培训教育，提高计划编制准确性；3.定期对固定资产情况作登记整理，开展监督检查、内部审计，严格落实考核。

设备管理部

资产管理领域

数据运维统计分析偏差

怠于履职，在数据维护、资料管理中出现偏差，泄漏公司重要信息，造成公司经营损失。

低级

1.加强对资料保管人员、数据分析人员的业务培训；2.加强宣贯保密工作重要性，每年组织相关工作人员至少参加一次保密教育活动；3.严格执行档案管理规定，加强保密教育。

物资采购部

资产管理领域

特种劳动防护用品验收失职、徇私舞弊

违反规定收受利益，在特种劳动防护用品验收工作中徇私舞弊，忽视职工安全卫生保护，影响、损害职工健康乃至生命。

中级

1.严格执行《劳动防护用品管理》《特种作业人员及特种设备作业人员管理》等标准规定；2.引导树立正确的价值观，定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督考核和责任追究。

安健环部

资产管理领域

提供虚假财务信息

未严格执行会计制度，以权谋私，编制与实际不符的财务会计报表，侵占公司财产。

中级

1.每年至少参加一次廉洁警示教育活动，增强廉洁从业意识；2.报表及报告编制和复核岗位相分离，加强监督，强化责任追究；3.每年结合内部、外部审计开展财务检查

财务产权部

资产管理领域

违规申请采购、领用消耗性物资、备品备件、工器具

将物资挪为私用；

中级

1.完善备品备件、消耗性物资、工器具需求计划编制规范，加强内部审查、审核层级和力度；2.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，提高计划编制准确性；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

运行部、维护部、燃料部

资产管理领域

违规申请采购、领用消耗性物资、备品备件、工器具

未根据库存采购物资，不合理地增加采购数量，存在物资积压的风险；

中级

1.完善备品备件、消耗性物资、工器具需求计划编制规范，加强内部审查、审核层级和力度；2.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；3.加强采购计划的统筹管理，增设库存考核指标，提高计划编制准确性；4.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

运行部、维护部、燃料部

资产管理领域

物资仓储保管不尽职

利用职务之便私用物资，监守自盗，虚报损失；

高级

1.严格按照公司制度开展物资清查盘点工作；2.细化岗位职责，加强内部监督管理；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.加强物资管理审计，强化责任追究。

物资采购部

资产管理领域

物资仓储保管不尽职

在物资保管、保养管理工作中弄虚作假，虚列成本费用，谋取私利。

低级

1.严格按照公司制度开展物资清查盘点工作；2.细化岗位职责，加强内部监督管理；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.加强物资管理审计，强化责任追究。

物资采购部

资产管理领域

物资出入库管理不规范

收受好处，入库验收把关不严。

中级

1.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；2.加强监督和内部审计，定期开展仓储物资抽查工作，核对账册；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.严格执行入库验收管理制度，加强验收把关力度。

物资采购部

资产管理领域

物资出入库管理不规范

在物资出库领用过程中徇私舞弊，挪为私用或放任领用人虚报物资领用数量；

中级

1.规范物资领用出库流程，严格执行物资领用出库制度；2.加强监督和内部审计，定期开展仓储物资抽查工作，核对账册；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；4.严格执行入库验收管理制度，加强验收把关力度。

物资采购部

资产管理领域

物资验收把关不严

收受好处，对物资验收把关不严或弄虚作假，造成公司经济损失。

中级

1.执行交叉验收管理制度，加强部门内监督；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督考核和责任追究。

热力公司

资产管理领域

信息物资需求、领用审核不严

基于人情，物资领用放行把关不严；

中级

1.强化物资台账管理制度，定期对资产情况作登记整理；2.加强信息化资产需求计划内部审查、审核，落实责任主体；3.加强内控监督，落实岗位职责考核与责任追究。

信息中心

资产管理领域

信息物资需求、领用审核不严

物资领用标准不明确，审核流程不健全。

中级

1.强化物资台账管理制度，定期对资产情况作登记整理；2.加强信息化资产需求计划内部审查、审核，落实责任主体；3.加强内控监督，落实岗位职责考核与责任追究。

信息中心

资产管理领域

信息物资需求、领用审核不严

物资领用台账不健全，记录不完整。

中级

1.强化物资台账管理制度，定期对资产情况作登记整理；2.加强信息化资产需求计划内部审查、审核，落实责任主体；3.加强内控监督，落实岗位职责考核与责任追究。

信息中心

资产管理领域

信息物资需求、领用审核不严

需求计划编制审查不严，放任虚报多列物资需求；

低级

1.强化物资台账管理制度，定期对资产情况作登记整理；2.加强信息化资产需求计划内部审查、审核，落实责任主体；3.加强内控监督，落实岗位职责考核与责任追究。

信息中心

资产管理领域

虚报年度增资计划；资产账实不符

未按照管理程序进行固定资产报废，对资产审核把关不严；

低级

1.建立健全公司资产管理信息系统，明确各资产的管理部门和使用部门，加强存量资产管理；2.严格落实《固定资产管理》规定，审核固定资产的增资和报废是否符合标准规定；3.细化岗位职责，加强流程管理；开展固定资产内部审计监督。

财务产权部

资产管理领域

虚报年度增资计划；资产账实不符

未严格按照制度规定及实际需求增加固定资产；

低级

1.建立健全公司资产管理信息系统，明确各资产的管理部门和使用部门，加强存量资产管理；2.严格落实《固定资产管理》规定，审核固定资产的增资和报废是否符合标准规定；3.细化岗位职责，加强流程管理；开展固定资产内部审计监督。

财务产权部

资产管理领域

虚报年度增资计划；资产账实不符

资产建成或处置后，未按规定办理财务手续。

低级

1.建立健全公司资产管理信息系统，明确各资产的管理部门和使用部门，加强存量资产管理；2.严格落实《固定资产管理》规定，审核固定资产的增资和报废是否符合标准规定；3.细化岗位职责，加强流程管理；开展固定资产内部审计监督。

财务产权部

资产管理领域

隐瞒保险事故，定损理赔不及时

保险合同条款或财产保险方案审核不严，会签审核流于形式；

中级

1.严格保险合同审查，作实会签，层层把关；2.加强业务学习，夯实保险法知识及实务操作经验；3.加强监督考核，强化责任追究，加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

隐瞒保险事故，定损理赔不及时

对上级单位瞒报保险事故，未及时开展财产定损、理赔工作。

中级

1.严格保险合同审查，作实会签，层层把关；2.加强业务学习，夯实保险法知识及实务操作经验；3.加强监督考核，强化责任追究，加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

隐瞒保险事故，定损理赔不及时

对已投保固定资产受损，未及时提出财产定损、理赔工作诉求，造成公司损失。

低级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识； 2.定期组织业务学习，夯实保险法知识及实务操作经验；3.开展审计监督，强化责任追究。

设备管理部

资产管理领域

隐瞒保险事故，定损理赔不及时

收受保险公司好处，谋取私利，未将公司利益放于第一位；

高级

1.严格保险合同审查，作实会签，层层把关；2.加强业务学习，夯实保险法知识及实务操作经验；3.加强监督考核，强化责任追究，加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

账务稽查不深入

收受好处，对查实的财务问题隐瞒不予上报。

中级

1.丰富财务稽查新手段，落实定期稽核工作；2.每年至少参加一次廉洁警示教育活动；3.每年结合内部、外部审计开展财务检查

财务产权部

资产管理领域

资产核算不尽职

对无形资产、递延资产未按《固定资产管理》标准执行，造成公司财产损失。

中级

1、严格按照《会计准则》和《固定资产管理》履行相关职责，加强流程管理，加强监督考核，强化责任追究。2.加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

资产核算不尽职

未按《会计准则》核算无形资产、递延资产，并未按规定进行摊销；

中级

1、严格按照《会计准则》和《固定资产管理》履行相关职责，加强流程管理，加强监督考核，强化责任追究。2.加强廉洁警示教育培训，提升廉洁从业意识。

财务产权部

资产管理领域

组织审计工作不到位、徇私舞弊

隐瞒审计调查中发现的线索，对重大问题漏查、漏报。

中级

1.严格执行审计程序，坚持审计复核、底稿签证等质量控制制度，坚持审计问题集体讨论决定，多环节、多层次控制审计质量；2.坚持审计质量责任追究制度。对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计事实，导致审计质量责任事故，落实对责任人责任追究；3.加强业务培训，提升业务人员履职意识以及能力。

纪检审计室

（四）选人用人领域

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

选人用人领域

部门人事调整不规范

部门内部人事调整设置不公平条件，不按规定进行集体讨论决定；

低级

1.内部人事调整、考评坚持公平公正原则，选人用人过程实行阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格执行部门人事调整后的信息公示制度，人事评价过程、调整依据结果公开，自觉接受职工监督。

各部门

选人用人领域

部门人事调整不规范

出具对员工工作鉴定、定岗、考核意见时具有倾向性。

低级

1.内部人事调整、考评坚持公平公正原则，选人用人过程实行阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格执行部门人事调整后的信息公示制度，人事评价过程、调整依据结果公开，自觉接受职工监督。

各部门

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

出于私利，泄露考察情况或发现问题后未如实举报；

中级

1.选人用人过程阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格按规定进行干部选拔任用工作程序，严格执行选人用人信息公示；3.干部选拔任用工作过程及评价结果公开、公示；4.严格执行任前征求纪检部门意见工作制度。

人力资源部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

接受考察对象或其请托人的好处，更改、伪造测评、推荐结果。

中级

1.选人用人过程阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格按规定进行干部选拔任用工作程序，严格执行选人用人信息公示；3.干部选拔任用工作过程及评价结果公开、公示；4.严格执行任前征求纪检部门意见工作制度。

人力资源部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

接受考察对象或其请托人的好处，选拔考核不公开公正或隐瞒真实情况违规推荐；

中级

1.培育公开、公平、公正的选人用人环境；2.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；3.建立健全干部任前考察结果公示制度，提高考核考察透明度，接受职工监督。

党群工作部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

违反回避原则，考核管理徇私情；

中级

1.选人用人过程阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格按规定进行干部选拔任用工作程序，严格执行选人用人信息公示；3.干部选拔任用工作过程及评价结果公开、公示；4.严格执行任前征求纪检部门意见工作制度。

人力资源部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

未严格按照规定程序和范围进行考察或推荐人选；

中级

1.选人用人过程阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格按规定进行干部选拔任用工作程序，严格执行选人用人信息公示；3.干部选拔任用工作过程及评价结果公开、公示；4.严格执行任前征求纪检部门意见工作制度。

人力资源部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

泄露有关干部任免讨论内容或在干部选拔过程中违反组织程序。

中级

1.培育公开、公平、公正的选人用人环境；2.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；3.建立健全干部任前考察结果公示制度，提高考核考察透明度，接受职工监督。

党群工作部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

选拔考核程序不规范，违反回避原则，选拔考核徇私情；

中级

1.培育公开、公平、公正的选人用人环境；2.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；3.建立健全干部任前考察结果公示制度，提高考核考察透明度，接受职工监督。

党群工作部

选人用人领域

干部选拔任用考核不公正

在干部考核中隐瞒、扭曲事实真相或干部选拔意见未征求纪检部门意见。

中级

1.选人用人过程阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；2.严格按规定进行干部选拔任用工作程序，严格执行选人用人信息公示；3.干部选拔任用工作过程及评价结果公开、公示；4.严格执行任前征求纪检部门意见工作制度。

人力资源部

选人用人领域

培训采购谋取私利

违规使用教育专项经费，虚报培训费用，谋取私利。

中级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.加强对职工教育经费的使用管理，规范培训采购流程，接受职工监督;3.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

人力资源部

选人用人领域

青年人才选拔工作中徇私舞弊

收受好处，弄虚作假、私下许诺，泄露内部选拔招聘重要信息。

高级

1.选人过程阳光公开，严格执行选人用人信息公示；2.加强内部监督制约机制,加强纪检监督；3.执行公务回避制度。

人力资源部

选人用人领域

青年人才选拔工作中徇私舞弊

未按录用原则进行选拔，发表倾向性意见。

中级

1.选人过程阳光公开，严格执行选人用人信息公示；2.加强内部监督制约机制,加强纪检监督；3.执行公务回避制度。

人力资源部

选人用人领域

招聘录用徇私舞弊

接受考察对象或其请托人的好处，违反保密规定，泄露招聘考试内容；

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。3.选人过程阳光公开，严格执行选人用人信息公示；4.执行公务回避制度。

人力资源部

选人用人领域

招聘录用徇私舞弊

收受好处，弄虚作假、私下许诺，未按制度规定进行招聘和选拔。

高级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。3.选人过程阳光公开，严格执行选人用人信息公示；4.执行公务回避制度。

人力资源部

选人用人领域

招聘录用徇私舞弊

收受好处，弄虚作假、私下许诺，泄露内部选拔招聘重要信息。

高级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.加强内部监督制约机制,加强纪检监督；3.选人过程阳光公开，严格执行选人用人信息公示；4.执行公务回避制度。

人力资源部

选人用人领域

招聘录用徇私舞弊

收受好处，未按录用原则进行选拔和招聘。

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.加强内部监督制约机制,加强纪检监督；3.选人过程阳光公开，严格执行选人用人信息公示；4.执行公务回避制度。

人力资源部

（五）党建工作领域

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

党建工作领域

党费报销审核不规范、发展党员把关不严

党员发展把关不严或在发展党员过程中不讲原则讲交情；

低级

1.严格按照党费使用管理制度执行，加强对党费报销的审核力度；2.加强党费预算管理，定期公开党费使用情况，接受职工监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；4.坚持党员发展原则，加强党员发展的审查力度，严格落实责任。

党群工作部

党建工作领域

党费报销审核不规范、发展党员把关不严

党员发展中故意拖延索取贿赂，谋取私利；

中级

1.严格按照党费使用管理制度执行，加强对党费报销的审核力度；2.加强党费预算管理，定期公开党费使用情况，接受职工监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；4.坚持党员发展原则，加强党员发展的审查力度，严格落实责任。

党群工作部

党建工作领域

党风廉政监督工作不到位

主体责任、监督责任落实不到位，未能有效组织、协调党风廉政监督的有关工作。

低级

1.结合电厂情况，设置精干的党务工作机构；2.提高纪检人员的业务工作能力，充分发挥监督员职能。

纪检审计室

党建工作领域

党风廉政宣教工作不规范

日常对党员、重要敏感岗位人员缺少必要的教育培训和约束，对不良风气不制止不纠正。

中级

1.加强对公司规章制度的学习培训和党风廉政教育，业务培训和学习计划中设置廉政教育课程，提高履职和廉政意识；2.健全党风廉政教育经费管理制度，严格执行预算管理制度，加强对专项工作经费的使用管理；3.针对具体岗位工作提出反腐倡廉要求，加强事后监督，强化责任追究，稳步推进有效反腐局面。

纪检审计室

党建工作领域

党风廉政责任制贯彻实施不力

对本部门人员缺少必要的教育和约束，职责范围内的不良风气不制止不纠正。

中级

1.强化党风廉政教育培训，提高廉洁意识；2.严格执行党风廉政制度，加强监督考核，营造风清气正的氛围；3.签订廉政责任书，并强化落实。

党群工作部

党建工作领域

党风廉政责任制落实、检查不到位

党风廉政建设检查考核不到位，考核报告缺失重要内容，考核不全面，对考核报告审核流于形式。

中级

1.结合实际研究制定党风廉政及社会工作计划、目标，每年召开专题研究党风廉政建设的党支部会议，组织分解任务，明确党风廉政贵任范围、责任内容，并抓好落实；2.定期向党委汇报党风廉政建设目标责任落实情况；3.建立完善管理机制和监督机制，对违反或不能正确履行党风廉政建设的人员进行考核与责任追究。

纪检审计室

党建工作领域

党风廉政责任制落实、检查不到位

未严格执行《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，督促领导班子落实分管工作范围的党风廉政建设责任，党风廉政建设目标责任不明确，廉政建设责任书未明确各党支部对党风廉政建设应负的责任，未能将党风廉政建设和反腐败工作各项任务落到实处；

中级

1.结合实际研究制定党风廉政及社会工作计划、目标，每年召开专题研究党风廉政建设的党支部会议，组织分解任务，明确党风廉政贵任范围、责任内容，并抓好落实；2.定期向党委汇报党风廉政建设目标责任落实情况；3.建立完善管理机制和监督机制，对违反或不能正确履行党风廉政建设的人员进行考核与责任追究。

纪检审计室

党建工作领域

党建工作责任制考核不严

对党建工作考核、检查不认真，流于形式，考核把关不严；

中级

1.规范检查、考核工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，提高考核工作透明度，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训。

党群工作部

党建工作领域

党建工作责任制考核不严

收受好处，对检查、考核（星级）党支部建设工作中发现的问题视而不见，隐瞒不报。

中级

1.规范检查、考核工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，提高考核工作透明度，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训。

党群工作部

党建工作领域

党员干部监督不严格

党员监督、奖惩、违纪处理中不讲原则讲交情，奖惩考核工作不透明、不公正。

中级

1.党员监督管理坚持公平公正公开原则；2.监督评价过程、奖惩处罚结果公开，引入民主监督。

各党支部（总支）

党建工作领域

党支部、星级党支部考核不严

考核、检查（星级）党支部的建设工作不认真，流于形式，考核把关不严；

低级

1.规范检查、考核工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，提高考核工作透明度，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训。

党群工作部

党建工作领域

党支部、星级党支部考核不严

收受好处，对检查、考核（星级）党支部建设工作中发现的问题视而不见，隐瞒不报。

中级

1.规范检查、考核工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，提高考核工作透明度，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训。

党群工作部

党建工作领域

党支部学习教育培训考核、发展党员把关不严

党员发展中故意拖延索取贿赂，谋取私利；

中级

1.规范检查、考核工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，提高考核工作透明度，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；4.坚持党员发展原则，加强党员发展的审查力度，严格落实责任。

各党支部（总支）

党建工作领域

党支部学习教育培训考核、发展党员把关不严

党支部学习教育培训考核、检查把关不严，考核程序不透明、不公正。

低级

1.规范检查、考核工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，提高考核工作透明度，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；4.坚持党员发展原则，加强党员发展的审查力度，严格落实责任。

各党支部（总支）

党建工作领域

对党组织、党员干部问责不到位

对管理权限范围内违反党章和其他党内法规，不履行或者不正确履行职责的公司党的组织和负有责任的党员领导干部未问责处理。

中级

1.建立健全公司党员干部问责处理制度机制，落实问责处理机构；2.加强上级纪检单位领导，沟通学习，加强对纪检人员业务培训。

纪检审计室

党建工作领域

对党组织、党员干部问责不到位

涉及中层领导干部的检查监督以及追责制度不健全；

中级

1.建立健全公司党员干部问责处理制度机制，落实问责处理机构；2.加强上级纪检单位领导，沟通学习，加强对纪检人员业务培训。

纪检审计室

党建工作领域

对领导班子党风廉政监督工作标准制度执行不力

落实监督工作不认真不严格，重大事项决策党风廉政监督流于形式；监督检查不及时、不到位，警示作用不强；

中级

1.按照上级要求健全领导干部反腐倡廉、领导干部廉洁从业若干规定的相关要求；2.定期开展制度评估，不断完善职责范围内管理制度和程序，建立完善管理机制和监督机制；3.组织分解任务，制定工作计划，明确党风廉政贵任范围、责任内容，并抓好落实；4.定期向上级纪检监察汇报党风廉政建设目标责任落实情况。

纪检审计室

党建工作领域

对领导班子党风廉政监督工作标准制度执行不力

涉及领导干部的廉洁从业制度、公开制度、重大事项请示报告制度、公务活动制度不健全，对领导岗位人员缺少必要的教育和约束；

中级

1.按照上级要求健全领导干部反腐倡廉、领导干部廉洁从业若干规定的相关要求；2.定期开展制度评估，不断完善职责范围内管理制度和程序，建立完善管理机制和监督机制；3.组织分解任务，制定工作计划，明确党风廉政贵任范围、责任内容，并抓好落实；4.定期向上级纪检监察汇报党风廉政建设目标责任落实情况。

纪检审计室

党建工作领域

对领导班子党风廉政监督工作标准制度执行不力

为了局部利益，隐瞒监督检查过程中发现的问题。

中级

1.按照上级要求健全领导干部反腐倡廉、领导干部廉洁从业若干规定的相关要求；2.定期开展制度评估，不断完善职责范围内管理制度和程序，建立完善管理机制和监督机制；3.组织分解任务，制定工作计划，明确党风廉政贵任范围、责任内容，并抓好落实；4.定期向上级纪检监察汇报党风廉政建设目标责任落实情况。

纪检审计室

党建工作领域

公司纪检人员教育管理不到位

对重要敏感岗位人员缺少必要的教育和约束，日常学习及岗位培训中未设置针对性的廉政课程，不良风气不制止不纠正；

低级

1.完善《廉洁从业承诺书》，细化廉洁从业要求和事项；2.敏感岗位、核心环节加强权力制衡，加强对纪检审计工作的再监督；3.个人学习和参加廉政课程相结合，定期对岗位履职情况进行评定和考核。

纪检审计室

党建工作领域

公司纪检人员教育管理不到位

日常反腐倡廉学习不主动，不清楚对本岗位的具体要求。

中级

1.完善《廉洁从业承诺书》，细化廉洁从业要求和事项；2.敏感岗位、核心环节加强权力制衡，加强对纪检审计工作的再监督；3.个人学习和参加廉政课程相结合，定期对岗位履职情况进行评定和考核。

纪检审计室

党建工作领域

竞赛活动经费管理不规范

违规使用工会经费或在工会经费使用管理过程中，谋取不正当利益。

中级

1.严格执行《工会经费收支管理办法》等制度，加强工会经费预算管理，严格工会经费报销及费用支出审核；2.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度，对超标准超范围支出予以追缴。

工会办公室

党建工作领域

考核不公正

利用职权，在考核工作上弄虚作假，未履行民主决策程序。

低级

1.完善考核管理制度，细化考核标准；2.公开考核细则与内容，提高考核工作过程的透明度，加强民主监督和权力制约。

党群工作部

党建工作领域

考核不公正

未严格执行考核制度，考核工作程序不规范、不透明，考核不公正。

低级

1.完善考核管理制度，细化考核标准；2.公开考核细则与内容，提高考核工作过程的透明度，加强民主监督和权力制约。

党群工作部

党建工作领域

廉政工作计划、制度工作不到位

党风廉政追责或问责制度缺失，制度可操作性不强；

中级

1.定期对工作流程进行检查，督促整改存在的问题，进行责任分解，明确领导班子党风廉政建设中的职责分工，并按照计划推动执行；2.按管理标准和岗位标准对员工进行考核、奖惩，加强监督检查，落实计划、标准化等工作奖惩；3.加强部门岗位人员教育培训；4.加强业务交流，对标交流学习，听取上级纪委监察部门的指导；5.加强纪检手段学习掌握，提升纪检业务能力，完善公司纪检制度体系。

纪检审计室

党建工作领域

廉政工作计划、制度工作不到位

组织开展纪检工作策划研究不认真，对职工现实关心、公司存在的问题的未关注调查，如未重点关注工薪酬福利、工会经费支出、公车使用等敏感事项。

中级

1.定期对工作流程进行检查，督促整改存在的问题，进行责任分解，明确领导班子党风廉政建设中的职责分工，并按照计划推动执行；2.按管理标准和岗位标准对员工进行考核、奖惩，加强监督检查，落实计划、标准化等工作奖惩；3.加强部门岗位人员教育培训；4.加强业务交流，对标交流学习，听取上级纪委监察部门的指导；5.加强纪检手段学习掌握，提升纪检业务能力，完善公司纪检制度体系。

纪检审计室

党建工作领域

领导班子政治纪律监督不严

检查工作不认真，对问题视而不见，不及时处理处分，不上报上级纪检监察机构

中级

1.加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查；2.坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话；3.自觉学习党纪条规，提升业务能力。

纪检审计室

党建工作领域

领导班子政治纪律监督不严

政治纪律行为规范缺失，不熟悉、不清楚遵守党的政治纪律规定和岗位守则；

中级

1.加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查；2.坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话；3.自觉学习党纪条规，提升业务能力。

纪检审计室

党建工作领域

民主评议表彰意见不公正

提出民主评议、表彰及考核意见不公正，基于人情或私人关系有偏向。

低级

1.规范检查、考核工作流程，细化考核评价标准；；2.公开评审意见，接受职工群众监督，提高民主评议表彰与考核工作透明度。

各党支部（总支）

党建工作领域

申诉案件查处不规范

工作不尽职，申诉调查核实不及时、不全面、收集证据不齐全，做出错误研判，或收受好处，在申诉处理中弄虚作假。

中级

1.加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；2.从以人为本、从维护稳定大局的高度出发，认真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为，同时保障涉案当事人的申诉权益；3.完善申诉案件处理制度和程序，加强对流程各环节执行监督，严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，及时上报。

纪检审计室

党建工作领域

申诉案件查处不规范

管理工作标准化程度不高，流程不清晰，导致业务处置和内部管理失去监督制约；

中级

1.加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；2.从以人为本、从维护稳定大局的高度出发，认真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为，同时保障涉案当事人的申诉权益；3.完善申诉案件处理制度和程序，加强对流程各环节执行监督，严格遵守办案程序，坚持原则，不循私情，及时上报。

纪检审计室

党建工作领域

受理党员检举、控告处理不规范

将案件有关信息透露给被举报人或涉案人；人为干预问责决定或建议，导致问责决定有倾向性、不公正。

中级

1.定期对业务流程进行监督检查，建立健全相关制度，明确工作权限流程，并严格执行；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.加强对领导干部干预纪检工作的监督；4.细化党组织党员检举、控告案件受理工作程序，客观公正进行调查；5.加强对纪检工作人员不尽职、失职行为的考核与追责。

纪检审计室

党建工作领域

受理党员检举、控告处理不规范

涉及中层领导干部的检查监督以及追责制度不健全；

中级

1.定期对业务流程进行监督检查，建立健全相关制度，明确工作权限流程，并严格执行；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.加强对领导干部干预纪检工作的监督；4.细化党组织党员检举、控告案件受理工作程序，客观公正进行调查；5.加强对纪检工作人员不尽职、失职行为的考核与追责。

纪检审计室

党建工作领域

受理党员检举、控告处理不规范

未严格按照应有工作流程开展党员和党组织各类违规违纪、举报、申诉和控告等案件的立案调查、核实工作；

低级

1.定期对业务流程进行监督检查，建立健全相关制度，明确工作权限流程，并严格执行；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.加强对领导干部干预纪检工作的监督；4.细化党组织党员检举、控告案件受理工作程序，客观公正进行调查；5.加强对纪检工作人员不尽职、失职行为的考核与追责。

纪检审计室

党建工作领域

送温暖工作以权谋私

自我要求不严，不能遵守廉洁从业规定和岗位守则。

中级

1.进一步规范日常经费使用程序、手续和资料，经办人、报账员、审核人、审批人职责明晰，相互监督，杜绝漏洞；2.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明;3.开展廉洁教育，自觉学习和执行廉洁从业规定。4.加强监督检查、审计力度。

工会办公室

党建工作领域

送温暖工作以权谋私

自我要求不严，不能遵守廉洁从业规定和岗位守则。

中级

1.开展廉洁教育，自觉学习和执行廉洁从业规定。2.加强监督检查、审计力度。

工会办公室

党建工作领域

团委换届选举徇私舞弊

存在拉票、贿选等不廉洁行为；

低级

1.健全完善团委换届工作流程、程序，规范团委换届选举工作程序；2.加强民主监督，提升工作过程透明度。

党群工作部

党建工作领域

团委换届选举徇私舞弊

选举程序不规范，影响选举公正性。

低级

1.健全完善团委换届工作流程、程序，规范团委换届选举工作程序；2.加强民主监督，提升工作过程透明度。

党群工作部

党建工作领域

团委或团支部换届选举徇私舞弊

存在拉票、贿选等不廉洁行为；

低级

1.健全完善团委换届工作流程、程序，规范团委换届选举工作程序；2.加强民主监督，提升工作过程透明度。

各党支部（总支）

党建工作领域

团委或团支部换届选举徇私舞弊

选举程序不规范，影响选举公正性。

低级

1.健全完善团委换届工作流程、程序，规范团委换届选举工作程序；2.加强民主监督，提升工作过程透明度。

各党支部（总支）

党建工作领域

违纪调查、处理（意见）不到位、徇私舞弊

对案件的调查或核实工作过程不认真不严格，调查处理过程中不实事求是，讲私情，隐瞒或者歪曲事实真相，导致问责决定有倾向性、不公正；

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.维护党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律；3.定期开展制度评估，不断明确各类违规违纪处理制度和程序，严格按照规定和工作流程处理信访、投诉、举报等事项，并及时汇报；4.畅通各类渠道，完善思想舆情信息体系，加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置；5.加强公司规章制度和党风廉政的学习培训，提高履职和廉政从业意识；6.严格遵守案件调查工作程序，客观公正进行调查；7.严肃查处违纪案件，认真完成案件调查报告和案件分析报告，充分发挥查办案件的警示功能。

纪检审计室

党建工作领域

违纪调查、处理（意见）不到位、徇私舞弊

将案件有关信息透露给被举报人或涉案人；人为干预问责决定或建议，导致问责决定有倾向性、不公正。

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.维护党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律；3.定期开展制度评估，不断明确各类违规违纪处理制度和程序，严格按照规定和工作流程处理信访、投诉、举报等事项，并及时汇报；4.畅通各类渠道，完善思想舆情信息体系，加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置；5.加强公司规章制度和党风廉政的学习培训，提高履职和廉政从业意识；6.严格遵守案件调查工作程序，客观公正进行调查；7.严肃查处违纪案件，认真完成案件调查报告和案件分析报告，充分发挥查办案件的警示功能。

纪检审计室

党建工作领域

泄露公司秘密

未严格执行党务公开规定，未经批准擅自公开公司重要信息或泄露重要信息谋取私利。

中级

1.严格执行党务公开管理规定，规范审核流程，加大审核力度；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育和保密教育，提升廉洁履职意识和保密意识；3.加强监督和考核，严格落实责任。

党群工作部

党建工作领域

支委会换届选举徇私舞弊

存在拉票、贿选等不廉洁行为；

低级

1.健全完善党支部委员会换届工作流程、程序，规范支委会换届选举工作程序；2.加强民主监督，提升工作过程透明度。

各党支部（总支）

党建工作领域

支委会换届选举徇私舞弊

选举程序不规范，影响选举公正性。

低级

1.健全完善党支部委员会换届工作流程、程序，规范支委会换届选举工作程序；2.加强民主监督，提升工作过程透明度。

各党支部（总支）

（六）合同管理环节

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

合同管理环节

对外包单位考核不严格

利用职务之便，向外包单位索要好处。

高级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，及时对合格供应商进行评价和动态管理；3.落实责任主体，加强岗位责任监督，细化业务流程，督促建立日常检查、服务签证台账，加强考核依据核查；4.每年开展内部审计监督。

行政事务中心

合同管理环节

对外包单位考核不严格

收受好处，对外包单位工作考核不严

中级

1.规范考核工作程序，严格按制度办事，促进外包管理的规范化、制度化；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；4.定期开展内部、外部审计监督，严格落实责任。

燃料部

合同管理环节

对外包单位考核不严格

收受好处，隐瞒管理、检查及考核过程中发现的问题。

低级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，及时对合格供应商进行评价和动态管理；3.落实责任主体，加强岗位责任监督，细化业务流程，督促建立日常检查、服务签证台账，加强考核依据核查；4.每年开展内部审计监督。

行政事务中心

合同管理环节

付款申请把关不严

未严格按照合同条款进行支付或在支付过程中吃拿卡要，谋取好处。

中级

1.严格履行预算和决算审核程序，控制项目费用支付进度；2.加强日常内部审计，强化责任追究；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

合同管理环节

付款申请把关不严

以施工单位结算代替企业结算，损害企业利益或牟取不正当利益。

高级

1.严格履行预算和决算审核程序，控制项目费用支付进度；2.加强日常内部审计，强化责任追究；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

合同管理环节

工程合同监督履行不到位

收受好处，对合同履行情况监督、检查不到位，对合同相对方违约行为视而不见或风险管控不到位；

中级

1.严格执行合同履行签证制度，定期抽查合同签证情况；2.加强对合同相对方违约风险的管控管理，及时采取应对措施止损，并追究合同相对方的违约责任；3.加强对合同变更的审批管理，必须以书面性材料为支撑；4.加强对合同履约的考核、内部审计和监督，强化责任追究；5.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

合同管理环节

工程合同监督履行不到位

收受好处，在合同履行过程中照顾对方利益，擅自改变合同主要条款或者不按合同执行。

中级

1.严格执行合同履行签证制度，定期抽查合同签证情况；2.加强对合同相对方违约风险的管控管理，及时采取应对措施止损，并追究合同相对方的违约责任；3.加强对合同变更的审批管理，必须以书面性材料为支撑；4.加强对合同履约的考核、内部审计和监督，强化责任追究；5.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

合同管理环节

工作量、进度、质量、费用控制偏差

合同变更未履行变更审批流程，重大合同条款发生变更但缺乏书面支撑性材料；

中级

1.严格执行公司合同管理环节制度；2.完善支付流程、开展合同审计签证，加强监督和内部审计；3.严格合同履行过程签证和监督，合同履行过程中定期抽查签证情况；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

燃料部、维护部

合同管理环节

供热合同编制不规范

合同内容、条款表达不严谨或合同信息不满足实际业务需求；

中级

1.定期对合同版本的内容及主要条款进行更新，构建合同范本库；2.严格执行合同管理环节制度，合同签订过程进行必要的监督，重大合同借助外聘法律顾问审核，实行ERP线上办公。

计划营销部

合同管理环节

供热合同编制不规范

合同未按照公司有关规定进行审批和会签，存在舞弊风险。

中级

1.定期对合同版本的内容及主要条款进行更新，构建合同范本库；2.严格执行合同管理环节制度，合同签订过程进行必要的监督，重大合同借助外聘法律顾问审核，实行ERP线上办公。

计划营销部

合同管理环节

供热价格调整偏差

收受好处，为照顾合同相对方利益，擅自变更调整合同销售价格。

中级

1.完善供热价格调整审批流程和机制，规范合同变更程序；2.开展内部审计、监督，严格追究责任；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

合同管理环节

关口电量数据核对不严

发现数据偏差，不启动追补程序；

中级

1.加强培训教育，增强履职意识和责任意识；2.强化监督以及跟踪审计的监督审核职能。

计划营销部

合同管理环节

关口电量数据核对不严

关口电量数据统计核对不及时；

低级

1.加强培训教育，增强履职意识和责任意识；2.强化监督以及跟踪审计的监督审核职能。

计划营销部

合同管理环节

合同管理环节不规范

合同编制、审查把关不严，为照顾合同相对方设置对公司不利条款。

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育和保密教育，提升廉洁履职意识和保密意识；3.规范合同审查程序，严格执行合同审查会签制度；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

物资采购部、热力公司

合同管理环节

合同管理环节不规范

合同变更未履行变更审批流程，重大合同条款发生变更但缺乏书面支撑性材料；

中级

1.定期对合同版本的内容及主要条款进行更新，细化合同条款，明确合同的关键要素，落实合同审查会签制度；2.严格支付审批，定期抽查合同支付情况；3.严格执行廉洁从业承诺，每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部、计划营销部

合同管理环节

合同管理环节不规范

合同履行过程中监督管理不到位，导致合同规定的事项不能按时完成，效能滞后；

中级

1..定期对合同版本的内容及主要条款进行更新，细化合同条款，明确合同的关键要素，落实合同审查会签制度；2.严格支付审批，定期抽查合同支付情况；3.严格执行廉洁从业承诺，每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部、计划营销部

合同管理环节

合同管理环节不规范

合同条款不够严谨，合同关键要素不明确；

中级

1.定期对合同版本的内容及主要条款进行更新，细化合同条款，明确合同的关键要素；2.严格合同审批，重大合同借助外聘法律顾问审核；3.严格合同履行过程签证和监督，合同履行过程中定期抽查签证情况；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；

计划营销部

合同管理环节

合同管理环节不规范

收受好处，对合同相对方泄露公司秘密或重要信息；

中级

1..定期对合同版本的内容及主要条款进行更新，细化合同条款，明确合同的关键要素，落实合同审查会签制度；2.严格支付审批，定期抽查合同支付情况；3.严格执行廉洁从业承诺，每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部、热力公司

合同管理环节

合同管理环节不规范

未完全按合同约定主张对方履行合同义务，对供热合同的执行管控不严，造成公司损失。

中级

1.每年结合内部、外部审计开展合同管理环节检查；2.严格执行公司合同管理环节制度规定，细化热力销售合同主要环节管理。

热力公司

合同管理环节

合同管理环节不规范

未严格按照合同条款进行支付或在支付过程中吃拿卡要，谋取好处。

中级

1..定期对合同版本的内容及主要条款进行更新，细化合同条款，明确合同的关键要素，落实合同审查会签制度；2.严格支付审批，定期抽查合同支付情况；3.严格执行廉洁从业承诺，每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部、计划营销部

合同管理环节

合同管理环节不规范

在合同价格等重大问题上作出不恰当让步，为合同相对方提供便利，谋取不正当利益。

中级

1.定期对合同版本的内容及主要条款进行更新，细化合同条款，明确合同的关键要素；2.严格合同审批，重大合同借助外聘法律顾问审核；3.严格合同履行过程签证和监督，合同履行过程中定期抽查签证情况；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；

计划营销部

合同管理环节

合同管理环节不规范

在合同谈判中不坚持原则，在重大问题上做出不恰当让步，为谈判对象提供便利谋取不正当利益。

中级

1.定期对合同版本的内容及主要条款进行更新，细化合同条款，明确合同的关键要素，落实合同审查会签制度；2.严格支付审批，定期抽查合同支付情况；3.严格执行廉洁从业承诺，每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部、热力公司

合同管理环节

合同会签把关不严

合同会签审核把关不严，为项目推进接受对公司不利条款。

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，严格执行审查会签制度，加强合同审核力度；3.加强内部审计监督。

热力公司

合同管理环节

合同款支付审核不严

违反合同款支付规定，对材料不完整的申请或未经工程量审核的支付申请批准支付合同款，未严格按照合同条款进行支付；

中级

1.完善支付流程、开展合同审计签证，加强监督和内部审计；2.加强合规、廉洁教育培训，严格执行公司合同付款规则，签订廉洁协议；3.严格合同履行及支付进度审查及监督，强化责任追究。

热力公司

合同管理环节

合同款支付审核不严

在支付过程中吃拿卡要，谋取好处。

中级

1.完善支付流程、开展合同审计签证，加强监督和内部审计；2.加强合规、廉洁教育培训，严格执行公司合同付款规则，签订廉洁协议；3.严格合同履行及支付进度审查及监督，强化责任追究。

热力公司

合同管理环节

合同评审具有倾向性意见或泄露项目重要信息

收受好处，在合同洽谈时提出倾向性意见或技术评审把关不严；

中级

1.合同谈判中坚持原则，加强监督和审计，强化责任追究；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

合同管理环节

合同评审具有倾向性意见或泄露项目重要信息

为照顾对方利益，接受对公司不利的条款；

高级

1.合同谈判中坚持原则，加强监督和审计，强化责任追究；2.加强合同技术条款等关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

合同管理环节

合同审查不严，泄露公司秘密

合同编制、审查把关不严，为照顾合同相对方设置对公司不利条款。

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育和保密教育，提升廉洁履职意识和保密意识；3.规范合同审查程序，建立合同审查会签制度，严格审核合同内容；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

办公室

合同管理环节

合同审查不严，泄露公司秘密

收受好处，对合同相对方泄露公司秘密或重要信息；

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育和保密教育，提升廉洁履职意识和保密意识；3.规范合同审查程序，建立合同审查会签制度，严格审核合同内容；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

办公室

合同管理环节

合同审查不严，泄露公司秘密

在合同谈判中不坚持原则，在重大问题上做出不恰当让步，为谈判对象提供便利谋取不正当利益。

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育和保密教育，提升廉洁履职意识和保密意识；3.规范合同审查程序，严格审核合同内容；4.加强监督、内部审计，严格落实责任。

办公室

合同管理环节

合同谈判徇私舞弊

收受好处，对合同相对方泄露公司秘密或重要信息；

中级

1.合同谈判中坚持原则，加强监督和审计，强化责任追究；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.规范合同谈判程序，坚持集体讨论决策。

热力公司

合同管理环节

合同谈判徇私舞弊

在合同谈判中不坚持原则，在重大问题上做出不恰当让步，为谈判对象提供便利谋取不正当利益。

中级

1.合同谈判中坚持原则，加强监督和审计，强化责任追究；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.规范合同谈判程序，坚持集体讨论决策。

热力公司

合同管理环节

合同执行、验收把关不严

未严格执行实施过程监督，合同约定考核流于形式；

中级

1.加强工作流程管理，完善信息化项目实施过程监督制度，细化、量化验收流程、标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在信息化项目验收工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；4.加强事后审计监督，落实责任追究。

信息中心

合同管理环节

检查食堂外委单位新进人员安全教育完成情况不尽职

收受利益，放任未经安全教育的食堂外委单位工作人员进场工作。

低级

1.细化业务流程，加强审核把关力度；2.对履职不到位行为严格落实考核责任。

行政事务中心

合同管理环节

纠纷协商处理审核不严

对协商解决方案审核不严，缺乏合同与事实基础，造成公司权益损失

低级

1.严格执行合同管理环节制度要求，加强争议处理审核管理；2.每年结合内部、外部审计开展合同管理环节检查。

热力公司

合同管理环节

煤炭供应合同起草、谈判工作不到位

基于煤炭供应方的关系，合同起草、谈判流于形式，未及时发现合同内容存在的重大问题或未充分重视发现的问题，放松对合同的审核、谈判要求；

低级

1.合同谈判中坚持原则，加强监督和审计，强化责任追究；2.加强合同关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强学习培训，提高业务能力和履职意识。

燃料部

合同管理环节

煤炭供应合同起草、谈判工作不到位

煤炭供应合同未经充分的内外部审查程序。

中级

1.合同谈判中坚持原则，加强监督和审计，强化责任追究；2.加强合同关键性条款的审查力度，必要时，由聘请的外部专业技术人员评审把关或重大技术问题集体论证；3.加强学习培训，提高业务能力和履职意识。

燃料部

合同管理环节

燃料结算、索赔处理不尽职

将电厂交涉工作的安排及处理对策提前泄露给对方，或索赔、谈判等未拟定方案、计划，开展相关工作成效不佳。

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强监督、内部审计，定期检查结算单据和记录，强化责任追究；3.严格对工作失职等行为的考核与责任追究；4.严格执行预算管理、结算审核制度，强化业务流程管理，细化岗位职责。

燃料部

合同管理环节

燃料结算、索赔处理不尽职

燃煤价款结算审核把关不严，以对方签证数量作为公司结算凭证，损害公司利益；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强监督、内部审计，定期检查结算单据和记录，强化责任追究；3.严格对工作失职等行为的考核与责任追究；4.严格执行预算管理、结算审核制度，强化业务流程管理，细化岗位职责。

燃料部

合同管理环节

热力结算审核不严

怠于履行职责，热力结算、统计审核不到位；

中级

1.严格执行合同审批规定，加强审计监督；2.对合同经办人加强合同管理环节风险管控教育与培训；3.细化《合同管理环节办法》中的责任追究规定，并严格执行；4.加强抄表质量管理，定期开展抄表业务稽查，建立差错考核制度。

计划营销部

合同管理环节

外包单位安全生产责任制考核徇私舞弊

收受好处，隐瞒管理、检查及考核过程中发现的问题。

低级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强现场安全管理和考核；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育；3.严格执行安全质量连带考核，落实责任。

热力公司

合同管理环节

外部协议签订损害公司利益

在外部协议签订过程中，徇私舞弊，损害公司利益。

中级

1.加强外部协议的审查力度，健全签订前的合同协议审查签证制度；2.加强考核监督和内部审计，强化责任追究，发现违规违法行为严肃处理。

燃料部

合同管理环节

外委单位制度监管不到位

违反规定收受利益，在审查工作上弄虚作假。

中级

1.健全外包单位管理制度和程序，落实A\B角验收制度，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；3.规范监督检查、验收标准和程序，落实验收责任，纳入员工绩效考核。

行政事务中心

合同管理环节

物资采购结算审核不规范

收受供应商贿赂，对偷工减料等影响供货质量的行为隐瞒不报。

高级

1.完善并严格执行物资采购结算支付管理规定和审核、审批程序；2.加强部门内培训，宣贯合同管理环节相关制度，明确开展结算、退还质保金工作的要求；3.细化岗位职责，加强流程管理，加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；5.定期开展内外部审计监督，强化责任追究。

物资采购部

合同管理环节

物资采购结算审核不规范

未严格按照合同条款进行支付或在支付过程中吃拿卡要，谋取好处。

中级

1.完善并严格执行物资采购结算支付管理规定和审核、审批程序；2.加强部门内培训，宣贯合同管理环节相关制度，明确开展结算、退还质保金工作的要求；3.细化岗位职责，加强流程管理，加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；5.定期开展内外部审计监督，强化责任追究。

物资采购部

合同管理环节

物资采购结算审核不规范

与业务人员、供货商串通勾结，采取多计量和多结算的方法套取现金设立“小金库”或个人贪污；

中级

1.完善并严格执行物资采购结算支付管理规定和审核、审批程序；2.加强部门内培训，宣贯合同管理环节相关制度，明确开展结算、退还质保金工作的要求；3.细化岗位职责，加强流程管理，加强监督，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；5.定期开展内外部审计监督，强化责任追究。

物资采购部

合同管理环节

项目费用进度控制无序

未严格按照合同条款进行支付或在支付过程中吃拿卡要，谋取好处。

中级

1.严格履行预算和决算审核程序，控制项目费用支付进度；2.监控大额项目资金异动；3.加强日常内部审计，强化责任追究；4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

计划营销部

合同管理环节

印刷采购、验收管理徇私舞弊

收受好处，对外包印刷品的质量验收把关不严，谋取私利。

中级

1.严格执行规定采购程序，科学、全面制定采购需求计划；2.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；3.加强内部权力监督，限制需求计划编制的自由裁量权；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

合同管理环节

蒸汽计量管理不规范

发现数据偏差，不启动追补程序；

中级

加强抄表质量管理，定期开展抄表业务稽查，建立差错考核制度。

热力公司

合同管理环节

蒸汽计量管理不规范

热力计量数据统计核对不及时；

低级

加强抄表质量管理，定期开展抄表业务稽查，建立差错考核制度。

热力公司

合同管理环节

蒸汽结算审核不严

发现数据偏差，不启动追补程序；

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强监督、内部审计，定期检查销售结算记录，严格落实责任。

热力公司

合同管理环节

蒸汽结算审核不严

热力计量结算核对不及时；

低级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.加强监督、内部审计，定期检查销售结算记录，严格落实责任。

热力公司

合同管理环节

资金支付审核把关不严

付款条件审查不严，或擅自变更、放宽付款条件，造成公司经济损失。

低级

1.严格执行费用支付审批程序，强化责任追究；2.重大项目实施签证审计，加强支付检查监督和内部审计。

热力公司

（七）资金管理环节

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

资金管理环节

报表编制不实

发现弄虚作假，或账账、账卡、账实不符等情况未及时报告追责。

高级

1.严格落实《财务报告管理办法》的有关规定，加强责任追究。2.财务报表及分析报告编制和复核岗位相分离，加强监督，强化责任追究；3.每年结合内部、外部审计开展财务检查。

财务产权部

资金管理环节

备品配件费用管理不规范

在备品备件费用预算工作中，编制、审核把关不严，放任虚报多列，造成公司经济损失。

低级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.严格规范费用预算审核程序，加强物资费用预算管理，一经确定不得随意变更；3.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

维护部、燃料部

资金管理环节

部门预算管理不严

未按预算、资金计划使用资金。

低级

1.严格执行预算管理各项制度规定，细化岗位责任，加强流程管理；2.加强监督管理，规范预算执行考核，强化责任追究；3.严格按照预算计划控制使用资金，超预算使用资金需另行审批。

计划营销部

资金管理环节

部门预算管理不严

未严格编制和在规定时间上报各项资金计划；

低级

1.严格执行预算管理各项制度规定，细化岗位责任，加强流程管理；2.加强监督管理，规范预算执行考核，强化责任追究；3.严格按照预算计划控制使用资金，超预算使用资金需另行审批。

计划营销部

资金管理环节

部门预算管理不严

未严格审核部门预算、资金计划；

低级

1.严格执行预算管理各项制度规定，细化岗位责任，加强流程管理；2.加强监督管理，规范预算执行考核，强化责任追究；3.严格按照预算计划控制使用资金，超预算使用资金需另行审批。

计划营销部

资金管理环节

成本分析不到位

不按相关标准进行财务预算的控制监督，造成公司经营损失。

中级

1.明确相关分析规则、程序，强化分析业务流程管理，落实责任主体；2.落实对分析重大偏差情形的责任追究机制；3.加油专业培训学习，提升专业能力。

燃料部

资金管理环节

代管资金管理不规范

将代管资金对外拆借、担保或抵押、质押，获取私利；

中级

1.严格按《资金管理》标准执行，盘活存量资金，减少财务费用支出；2.大额资金分配和使用严格执行“三重一大”集体决策制度；3.对因违规分配、使用资金造成企业损失的，落实责任追究；4.定期开展内部审计或专项检查；5.各项收支均应纳入预算控制范围，筹资计划纳入年度资金预算管理；6.公司资金一律不得对外拆借。

财务产权部

资金管理环节

代管资金管理不规范

挪用电费、劳务、资产处置、出租、利息等收入，挤占个人账户，形成“小金库”。

高级

1.严格按《资金管理》标准执行，盘活存量资金，减少财务费用支出；2.大额资金分配和使用严格执行“三重一大”集体决策制度；3.对因违规分配、使用资金造成企业损失的，落实责任追究；4.定期开展内部审计或专项检查；5.各项收支均应纳入预算控制范围，筹资计划纳入年度资金预算管理；6.公司资金一律不得对外拆借。

财务产权部

资金管理环节

代管资金管理不规范

为谋取个人或小团体利益，不按融资预算确定的用途、金额分配和使用资金。

中级

1.严格按《资金管理》标准执行，盘活存量资金，减少财务费用支出；2.大额资金分配和使用严格执行“三重一大”集体决策制度；3.对因违规分配、使用资金造成企业损失的，落实责任追究；4.定期开展内部审计或专项检查；5.各项收支均应纳入预算控制范围，筹资计划纳入年度资金预算管理；6.公司资金一律不得对外拆借。

财务产权部

资金管理环节

代管资金管理不规范

未严格审查资金使用需求；

低级

1.严格按《资金管理》标准执行，盘活存量资金，减少财务费用支出；2.大额资金分配和使用严格执行“三重一大”集体决策制度；3.对因违规分配、使用资金造成企业损失的，落实责任追究；4.定期开展内部审计或专项检查；5.各项收支均应纳入预算控制范围，筹资计划纳入年度资金预算管理；6.公司资金一律不得对外拆借。

财务产权部

资金管理环节

代管资金管理不规范

资金缴存不及时，截留、挪用、私存代管资金；

中级

1.严格按《资金管理》标准执行，盘活存量资金，减少财务费用支出；2.大额资金分配和使用严格执行“三重一大”集体决策制度；3.对因违规分配、使用资金造成企业损失的，落实责任追究；4.定期开展内部审计或专项检查；5.各项收支均应纳入预算控制范围，筹资计划纳入年度资金预算管理；6.公司资金一律不得对外拆借。

财务产权部

资金管理环节

党费报销审核不规范、发展党员把关不严

党费报销审核不严，对报销资料不齐全、手续不规范的予以报销，放任多列虚报；

中级

1.严格按照党费使用管理制度执行，加强对党费报销的审核力度；2.加强党费预算管理，定期公开党费使用情况，接受职工监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；4.坚持党员发展原则，加强党员发展的审查力度，严格落实责任。

党群工作部

资金管理环节

党费报销审核不规范、发展党员把关不严

违规使用党费或在党费使用管理过程中，谋取不正当利益；

中级

1.严格按照党费使用管理制度执行，加强对党费报销的审核力度；2.加强党费预算管理，定期公开党费使用情况，接受职工监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；4.坚持党员发展原则，加强党员发展的审查力度，严格落实责任。

党群工作部

资金管理环节

对账审核不严、问题瞒报

对银行提供对账单证疏于审核，造成公司、职工利益受损。

低级

1.严格按规范程序办事，认真把好审核关，及时做好资金核对工作，认真检查资金的流向；2.完善财务内控制度，加强互相制约监督，开展内部审计。

财务产权部

资金管理环节

对账审核不严、问题瞒报

未及时披露对账中发现的问题，袒护相关责任人员；

中级

1.严格按规范程序办事，认真把好审核关，及时做好资金核对工作，认真检查资金的流向；2.完善财务内控制度，加强互相制约监督，开展内部审计。

财务产权部

资金管理环节

费用报销违规

收受他人好处违规报销，或用违规发票进行报销，虚假报销，少支多结；

中级

1.严格执行公司《费用报销管理》，加强票据审核和报销管理，定期对费用报销记录进行自查和抽查；2.针对虚假报销、侵占他人或公司财产等违规、违法行为，落实责任追究；3.加强管理费用的预算管理和业务招待费用管理；4.定期向职工公开业务招待费用使用情况。5.处置收入等款项通过公司账户结算，零星现金收款及时缴入公司账户

财务产权部

资金管理环节

费用计划、技术文件审核不严

对费用计划审核不严，放任虚报多列部门费用预算；

低级

1.严格执行费用计划审核制度，加强对费用使用的监督管理；2.加强监督检查、审计力度；3.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

维护部

资金管理环节

费用使用、审核把关不严

报销审核把关不严、流于形式，放任虚报冒领、超标报销

中级

1.严格按照部门经费预算制度审批费用的使用申请；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，加强廉政学习，提高廉政意识，保持与供应商正常业务往来；3.加强内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任。

党群工作部

资金管理环节

费用使用、审核把关不严

会议费用审核把关不严，放任多列虚报会议费用

中级

1.严格控制会议经费，加强费用使用审核，开展专项审计；2.建立健全经费使用情况公示制度，自觉接受监督。

办公室

资金管理环节

费用使用、审核把关不严

违反财务经费管理制度，预算管理不严格，超标准、超范围使用；

中级

1.严格执行党团经费管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.建立健全党团经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度，对超标准超范围支出予以追缴。

党群工作部

资金管理环节

费用使用、审核把关不严

违规使用党团经费或在经费使用管理过程中，谋取不正当利益。

中级

1.严格执行党团经费管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.建立健全党团经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度，对超标准超范围支出予以追缴。

党群工作部

资金管理环节

费用使用、审核把关不严

未严格执行部门经费预算管理制度，超范围审批费用的使用申请；

中级

1.严格按照部门经费预算制度审批费用的使用申请；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，加强廉政学习，提高廉政意识，保持与供应商正常业务往来；3.加强内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任。

党群工作部

资金管理环节

费用使用、审核把关不严

与服务商关系过于密切，违规接受吃请、获取好处。

中级

1.严格按照部门经费预算制度审批费用的使用申请；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，加强廉政学习，提高廉政意识，保持与供应商正常业务往来；3.加强内部审计、监督，强化责任追究，严格落实责任。

党群工作部

资金管理环节

费用使用、审核把关不严

在预算、核算工作中，审核把关不严放任超支，造成公司经济损失

中级

1.严格按兰电《全面预算管理》标准执行全面预算的编制和审批流程；2.根据上级单位的通知要求及时编制全面预算并上报上级单位，根据上级单位批复编制公司内部预算，下发至各部门执行；3.年终将预算执行情况纳入部门绩效考核体系。

热力公司

资金管理环节

稿酬发放,审核把关不严，不实事求是，讲私情

稿酬发放审核不严，未严格执行发放标准，放任虚报发放项目、冒领稿酬。

低级

1.规范稿酬发放工作流程，加强对稿酬发放的审核力度；2.加强内部监督，强化责任追究。

党群工作部

资金管理环节

稿酬发放审核不严

稿酬发放审核不严，未严格执行发放标准，放任虚报发放项目、冒领稿酬。

低级

1.规范稿酬发放工作流程，加强对稿酬发放的审核力度；2.加强内部监督，强化责任追究。

党群工作部

资金管理环节

工会会费收缴不规范

会费收入上解不及时，人为调减当期应付上解经费数额。

低级

1.相互监督，相互提醒，加强廉政教育，收好、用好、管好工会经费；2.加强监督检查、审计力度。

工会办公室

资金管理环节

工会经费使用预算管理不规范

违反经费管理制度，预算管理不严格，超标准、超范围使用；

中级

1.严格执行经费管理等制度，加强工会经费预算管理，严格工会经费报销及费用支出审核；2.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度，对超标准超范围支出予以追缴。

工会办公室

资金管理环节

工会经费使用预算管理不规范

违规使用工会经费或在工会经费使用管理过程中，谋取不正当利益。

中级

1.严格执行经费管理等制度，加强工会经费预算管理，严格工会经费报销及费用支出审核；2.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度，对超标准超范围支出予以追缴。

工会办公室

资金管理环节

公积金、各类保险金扣缴违反规定

不按规定执行职工保险金、公积金扣缴纳，或超额、超标准缴纳公积金。

低级

1.严格执行法律法规、公司社保管理制度，2.加强监督检查，严肃查处有关违纪违规问题。

人力资源部

资金管理环节

公务接待、差旅费报销审核把关不严

公务接待、差旅费报销审核把关不严，超标准、超范围报销。

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.严格规范公务接待和报销审核程序，超标准、超范围消费事项一律不予报销；3.定期检查公务接待、差旅费报销情况，并在一定范围内公开公示，接受职工监督。

各部门

资金管理环节

核算工作疏漏、错误，利用职务之便为他人或者特定关系人谋取利益

未发现资金支出支撑性材料不足或者有误

中级

1.加强业务学习，提升业务能力；2.加强制度，增强履职意识，提升制度的执行力；3.按管理标准和岗位标准对员工进行考核、奖惩）

财务产权部

资金管理环节

核算工作疏漏、错误，利用职务之便为他人或者特定关系人谋取利益

未严格审核把关，未能发现核算原始凭证等附件资料不齐全或存在错误，导致核算错误；

中级

1.加强业务学习，提升业务能力；2.加强制度，增强履职意识，提升制度的执行力；3.按管理标准和岗位标准对员工进行考核、奖惩）

财务产权部

资金管理环节

会计报表编制、审核管理工作不规范

以权谋私，编制与实际不符的财务会计报表，侵占公司财产。

低级

1.每年至少参加一次廉洁警示教育活动，增强廉洁从业意识；2.报表及报告编制和复核岗位相分离，加强监督，强化责任追究；3.每年结合内部、外部审计开展财务检查

财务产权部

资金管理环节

会计制度执行不严

未严格执行会计制度，造成账账、账实不符等情况。

中级

1.根据上级单位的标准及法律、法规及其他通知要求及时制定和完善财务管理相关制度；2.严格执行制度，加强监督检查

财务产权部

资金管理环节

会议费用审核把关不严、泄露公司秘密

接待费用审核把关不严，超标准、超范围报销

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.严格规范接待和报销审核程序，超标准、超范围消费事项一律不予报销；3.定期检查接待费用使用情况，并在一定范围内公开公示，接受职工监督。4.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

资金管理环节

机动车辆使用、维修制度不健全、管理不规范

车辆维修费用报销审核把关不严。

中级

1.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；2.针对制度缺陷及时修订完善，建立健全相关制度，全面推行企业标准化制度管理；3.严格控制公务用车经费，加强费用使用审核，

行政事务中心

资金管理环节

急救药品物资需求编制徇私舞弊

受利益影响，不合理、不科学地提出急救药品、防暑降温物资需求计划，为自己或特定利益方谋利；

低级

1.严格执行规定采购程序，科学、全面制定采购需求计划，加强计划审核管理；2.完善统一明晰药品采购标准，降低管理中自由裁量权；3.加强监督检查、审计力度； 4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

资金管理环节

计划编制过程中谋取私利、泄露公司秘密

计划编制过程中有意加大相关费用预算，意图从中谋取私利；

低级

1.细化岗位责任，从严落实营销计划编制审核；2.严格执行公司预算管理制度规定，强化内部监督审计；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

资金管理环节

接待费用审核把关不严

接待费用审核把关不严，超标准、超范围报销

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.严格规范接待和报销审核程序，超标准、超范围消费事项一律不予报销；3.定期检查接待费用使用情况，并在一定范围内公开公示，接受职工监督。

办公室

资金管理环节

借款、工会经费报销审核把关不严

报销审核把关不严、流于形式，放任虚报冒领、超标报销

中级

1.相互监督，相互提醒，加强廉政教育，收好、用好、管好工会经费；2.加强工会经费预算管理，严格工会经费报销及费用支出审核；3.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；4.加强监督检查、审计力度。

工会办公室

资金管理环节

借款、工会经费报销审核把关不严

在困难职工救助、走访慰问、大病救助等资金使用过程中，克扣资金或把关不严；

中级

1.相互监督，相互提醒，加强廉政教育，收好、用好、管好工会经费；2.加强工会经费预算管理，严格工会经费报销及费用支出审核；3.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；4.加强监督检查、审计力度。

工会办公室

资金管理环节

经费预算审核把关不严

部门经费预算编制审核把关不严，放任虚报多列，造成预算偏差。

低级

1.加强部门经费预算管理，规范经费使用审批程序；2.严格执行公司部务公开管理制度，加强监督；3.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

行政事务中心

资金管理环节

经费预算审核把关不严

利用职务之便，夸大虚报费用支出，虚列预算项目，侵占企业资源；

中级

1.定期开展岗位教育培训，提升预算编制编制和管理水平；2.加强经费预算管理，规范经费使用审批程序；3.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

行政事务中心

资金管理环节

竞赛活动经费管理不规范

违反财务经费管理制度，预算管理不严格，超标准、超范围使用；

中级

1.严格执行《工会经费收支管理办法》等制度，加强工会经费预算管理，严格工会经费报销及费用支出审核；2.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度，对超标准超范围支出予以追缴。

工会办公室

资金管理环节

考核意见不公正

未严格执行和落实公司预算管理考核机制，考核依据不科学，提出考核意见不公正。

低级

1.严格落实《综合考核标准》财务管理考核规定，规范考核程序；2.建立健全预算执行考核工作全过程公开机制，自觉接受监督。

财务产权部

资金管理环节

客户维系不规范

虚报客户关系维护费，谋取私利；

中级

1.严格执行公司预算管理制度规定，强化内部监督审计；2.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.完善营销管理制度，细化业务流程，强化岗位责任。

热力公司

资金管理环节

劳动防护用品需求计划审核徇私舞弊

受利益影响，不合理、不科学地提出劳动防护用品需求计划，为自己或特定利益方谋利。

低级

1.严格执行规定采购程序，科学、全面制定采购需求计划；2.严格执行合同管理环节制度规定，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

资金管理环节

利润分配管理不到位

怠于履行职责，未能及时检查、核准经济业务，损益类科目和未分配利润不能及时结清。

低级

1.细化岗位职责，加强流程管理；2.加强监督，强化责任追究。

财务产权部

资金管理环节

利润分配管理不到位

与审计机构串通，利润数据弄虚作假；

低级

1.细化岗位职责，加强流程管理；2.加强监督，强化责任追究。

财务产权部

资金管理环节

年度费用核定不尽职

发现办公用品费用计划问题未能积极纠正，放任预算部门多列虚报，侵占企业资源。

低级

1.严格控制办公经费的使用，加强费用使用审核管理；2.落实主体责任，强化对费用执行严重偏差的考核。

行政事务中心

资金管理环节

培训费用报销审核不严

培训报销审核把关不严，对报销资料不齐全、手续不规范的予以报销，超标准、超范围报销。

低级

1.严格规范培训报销审核程序，超标准、超范围、手续不全报销事项不予报销；2.定期检查培训费用报销情况，并在一定范围内公开公示，接受职工监督。

人力资源部

资金管理环节

培训费用计划审核不严

培训费用支出审核不严，财务列支不符。

低级

1.严格执行培训费用计划审核制度，严格经费支出审核；2.加强监督检查、审计力度，对列支不符支出对责任人予以追责。

人力资源部

资金管理环节

培训管理违规操作

培训需求计划编制审核不严，放任多列虚报培训项目和费用；

中级

1.严格执行培训经费预算管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.严格执行规定采购程序，科学、全面制定培训服务采购需求计划；3.加强部门教育培训考核管理，公开考核制度标准和结果，提高考核工作透明度；4.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

维护部

资金管理环节

培训计划与实际需求不符

利用职务之便，多报培训需求，虚列培训项目，谋取好处。

中级

1.加强培训计划审核与执行监督，开展培训需求、目的实现度评价，将培训计划工作纳入岗位绩效考核。

人力资源部

资金管理环节

培训经费管理不规范

为谋取个人或小集体利益，超预算支出或不按预算支出培训经费；

低级

1.严格执行公司培训相关制度，规范培训采购流程，接受职工监督；2.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

各部门

资金管理环节

培训经费管理不规范

虚列项目和支出，套取资金用于部门违规使用。

中级

1.严格执行公司培训相关制度，规范培训采购流程，接受职工监督；2.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

各部门

资金管理环节

培训需求计划审核不严

培训需求计划编制审核不严，放任多列虚报培训项目和费用；

中级

1.严格执行培训经费预算管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.严格执行规定采购程序，科学、全面制定培训服务采购需求计划；3.加强监督检查、审计力度，严格落实责任；4.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

资金管理环节

培训学习违规操作

在培训经费使用管理过程中，违反规定使用、挪用学习经费。

低级

1.严格执行服务采购、预算管理制度，加强对培训经费的使用管理；2.坚持培训效果评价，落实培训成效考核机制；3.加强事后监督，强化责任追究。

信息中心

资金管理环节

票据管理不规范

票据误开、转让、转借或为不符合条件的人、单位开具票据，资金支付单位错误等，造成企业经济损失。

高级

1.严格执行票据管理制度，票据和印章分开保管，加强审核，开展内部财务审计；2.由专人负责票据管理，做好各类票据领用登记手续；3.严格审批流程和不相容职务分离；4.加强敏感岗位人员回避情况审查，加强监督检查，强化责任追究。

财务产权部

资金管理环节

票据管理不规范

未按规定进行票据的领购、保管、使用、报销、销毁等程序；

中级

1.严格执行票据管理制度，票据和印章分开保管，加强审核，开展内部财务审计；2.由专人负责票据管理，做好各类票据领用登记手续；3.严格审批流程和不相容职务分离；4.加强敏感岗位人员回避情况审查，加强监督检查，强化责任追究。

财务产权部

资金管理环节

前期费用使用预算管理不规范

违反经费管理制度，未将前期费用纳入预算管理或前期费用使用控制不严格。

中级

1.将前期费用全部纳入计划管理，严格执行项目经费使用审批相关规定，预算外费用需严格按要求审批；2.增强企业内部监督，进一步落实事后审计监督；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

资金管理环节

燃油管理违规

编制燃油耗用计划基础数据未核查，编制计划不及时、不科学，未与公司年度合约电量计划等衔接；

低级

1.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.规范合同审查程序，严格执行合同审查会签制度；3.加强学习培训，提高业务能力和履职意识；4.严格执行公司采购管理、联合验收、台账管理等制度，并加强事后审计监督。

运行部

资金管理环节

日常收支弄虚做假

出租、出借账户谋取私利。

中级

1.规范账户管理，账户使用审批；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁教育活动；3.定期进行资金盘点，对资金流向抽样审查。

财务产权部

资金管理环节

日常收支弄虚做假

公款私存，将单位资金违规存放银行，获取个人利益。

高级

1.规范账户管理，账户使用审批；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁教育活动；3.定期进行资金盘点，对资金流向抽样审查。

财务产权部

资金管理环节

日常收支弄虚做假

贪污、挪用账户资金；

高级

1.规范账户管理，账户使用审批；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁教育活动；3.定期进行资金盘点，对资金流向抽样审查。

财务产权部

资金管理环节

融资活动徇私舞弊

财务人员与银行串通违规操作。

中级

1.规范融资审批程序，由上级单位统筹安排融资，集中资本优势降低融资成本；2.加强审计监督，强化责任追究。

财务产权部

资金管理环节

融资活动徇私舞弊

接受对方好处，融资业务过程中私自泄露需求相关信息；

中级

1.规范融资审批程序，由上级单位统筹安排融资，集中资本优势降低融资成本；2.加强审计监督，强化责任追究。

财务产权部

资金管理环节

融资活动徇私舞弊

融资程序未严格执行公司及集团制度的融资程序，擅自选择金融机构；

中级

1.规范融资审批程序，由上级单位统筹安排融资，集中资本优势降低融资成本；2.加强审计监督，强化责任追究。

财务产权部

资金管理环节

设备维护计划编制不合理

为谋取私利，不合理地提出设备维护计划或变相增加检修服务需求

中级

1.加强教育培训，提升设备维护计划的编制能力；2.严格执行设备维护计划和预算管理制度，强化计划执行情况监督审核；3.加强监督和内部审计，强化责任追究，严格落实责任。

燃料部

资金管理环节

审核餐厅收入、食堂费用报销单徇私舞弊

违反规定收受利益，在审核餐厅收入、食堂费用报销单中与经办人员串通谋取私利，弄虚作假。

中级

1.严格执行公司相关工作标准，落实A\B角制度；2.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训；3.严格控制食堂费用的报销，加强报销审核力度，加强业务流程的全过程监督和内部权力制衡。

行政事务中心

资金管理环节

税金专用银行账户使用不规范

不开发票的资金往来走非公账户，存在税务稽查风险。

中级

1.税金通过专用账户扣缴，严格规范税金支付审批程序；2.加强税款申报缴纳的复核、审批。

财务产权部

资金管理环节

税金专用银行账户使用不规范

未严格执行现金结算使用范围和金额的限制规定；

中级

1.税金通过专用账户扣缴，严格规范税金支付审批程序；2.加强税款申报缴纳的复核、审批。

财务产权部

资金管理环节

送温暖工作以权谋私

在困难职工救助、走访慰问、大病救助等资金使用过程中，克扣资金或把关不严；

中级

1.进一步规范日常经费使用程序、手续和资料，经办人、报账员、审核人、审批人职责明晰，相互监督，杜绝漏洞；2.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明;3.开展廉洁教育，自觉学习和执行廉洁从业规定。4.加强监督检查、审计力度。

工会办公室

资金管理环节

提出设备维修、选型需求徇私舞弊

收受好处，不合理地提出采购需求计划。

中级

1.严格执行需求审核制度，落实责任主体，强化考核；2.定期开展廉政警示教育，提升廉洁意识；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

信息中心

资金管理环节

通讯费报销审核把关不严

报销审核把关不严、流于形式，放任虚报冒领、超标报销

中级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.严格控制通讯经费，加强费用报销审核，定期开展检查审计；3.建立健全对报销弄虚作假、侵占企业财产行为的责任追究机制，加强考核。

行政事务中心

资金管理环节

退休职工年金发放违规

不按规定执行企业年金制度超额、超标准发放退休职工年金。

低级

1.严格执行年金发放标准；2.加强监督检查，严肃查处有关违纪违规问题。

人力资源部

资金管理环节

违规对外担保，债务担保把关不严

未履行规定程序，或收受好处，擅自确定金融机构或对外担保；

中级

1.在融资预算报告中明确融资银行，加强事前审核；2.组织相关部门共同审核担保主体资质；3.严格按照担保管理制定和重大事项报告制度进行担保事项审批和报告；4.加强担保事项的事前审核分析、事中跟进控制、期限届满及时结束担保。

财务产权部

资金管理环节

违规对外担保，债务担保把关不严

未严格审查担保主体资质或接受贿赂，为不符合条件的单位提出担保申请。

中级

1.在融资预算报告中明确融资银行，加强事前审核；2.组织相关部门共同审核担保主体资质；3.严格按照担保管理制定和重大事项报告制度进行担保事项审批和报告；4.加强担保事项的事前审核分析、事中跟进控制、期限届满及时结束担保。

财务产权部

资金管理环节

违规发放职工薪资福利

大额福利费用的支出、工作服定制等未经领导班子集体研究决定或超过标准。

中级

1.严格按照国家法律法规和公司制度加强职工薪酬福利费财务管理的有关规定发放职工福利，加强工资、社保核算审核；2.将职工福利费纳入预算管理，严格履行重大事项决策和民主管理程序，决定大额福利费用的支出；3.加强纪检审计，建立内部监督制约机制，严肃查处各种违纪违规问题。

人力资源部

资金管理环节

违规发放职工薪资福利

巧立名目，变相发放职工福利待遇。

高级

1.严格按照国家法律法规和公司制度加强职工薪酬福利费财务管理的有关规定发放职工福利，加强工资、社保核算审核；2.将职工福利费纳入预算管理，严格履行重大事项决策和民主管理程序，决定大额福利费用的支出；3.加强纪检审计，建立内部监督制约机制，严肃查处各种违纪违规问题。

人力资源部

资金管理环节

违规发放职工薪资福利

未严格按规定执行奖金、津贴及社保费用标准；

中级

1.严格按照国家法律法规和公司制度加强职工薪酬福利费财务管理的有关规定发放职工福利，加强工资、社保核算审核；2.将职工福利费纳入预算管理，严格履行重大事项决策和民主管理程序，决定大额福利费用的支出；3.加强纪检审计，建立内部监督制约机制，严肃查处各种违纪违规问题。

人力资源部

资金管理环节

违规发放职工薪资福利

未严格执行薪酬管理有关制度，未据实核算工资，违反规定超发领导、职工薪酬；

中级

1.严格按照国家法律法规和公司制度加强职工薪酬福利费财务管理的有关规定发放职工福利，加强工资、社保核算审核；2.将职工福利费纳入预算管理，严格履行重大事项决策和民主管理程序，决定大额福利费用的支出；3.加强纪检审计，建立内部监督制约机制，严肃查处各种违纪违规问题。

人力资源部

资金管理环节

违规发放职工薪资福利

以权谋私，在工作中为本人或他人谋取特殊待遇；

高级

1.严格按照国家法律法规和公司制度加强职工薪酬福利费财务管理的有关规定发放职工福利，加强工资、社保核算审核；2.将职工福利费纳入预算管理，严格履行重大事项决策和民主管理程序，决定大额福利费用的支出；3.加强纪检审计，建立内部监督制约机制，严肃查处各种违纪违规问题。

人力资源部

资金管理环节

违规开立账户

临时性账户使用结束后，以及闲置账户未及时销户。

低级

1.严格执行《资金管理》《银行结算管理》中相关流程和标准；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

资金管理环节

违规开立账户

未报审批擅自开立账户，规避监管；

低级

1.严格执行《资金管理》《银行结算管理》中相关流程和标准；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

资金管理环节

违规开立账户

未严格监督开户情况；

低级

1.严格执行《资金管理》《银行结算管理》中相关流程和标准；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

资金管理环节

违规审核办公用品费用支出

年度办公费用核定流于形式，放任多列虚报套取办公经费

中级

1.加强费用使用审核管理，开展专项审计；2.建立健全经费使用情况公示制度，自觉接受监督；3.细化并严格执行办公用品配置标准，落实主体责任。

行政事务中心

资金管理环节

违规使用办公用品费用

虚列办公用品项目和支出，套取办公用品费用；

中级

1.严格执行公司办公用品预算、采购程序与合同管理环节制度规定，勤勉尽职；2.加强监督检查、审计力度；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

行政事务中心

资金管理环节

违规制定大修技改计划，计划审核不严

审核不认真、不严格，导致不合格的项目计划通过初审；

低级

1.严格执行工程计划和预算，强化计划执行情况监督审核；2.加强技改、大修项目实施有关教育培训，提升计划编制、审核部门人员的编制和管理水平。

计划营销部

资金管理环节

未严格审核财务预算方案和利润分配方案

财务预算方案、利润分配方案审批不严，放任多列虚报预算、超额分配利润。

中级

1.严格执行公司财务预算管理制度规定，强化内部监督审计；2.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

资金管理环节

薪资福利使用预算管理执行不到位

大额福利费用的支出、工作服定制等未经领导班子集体研究决定或超过标准。

中级

1.严格按《全面预算管理办法》来执行，严格履行重大事项决策和民主管理程序，决定大额福利费用的支出；2.加强监督检查，严肃查处有关违纪违规问题；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

人力资源部

资金管理环节

薪资福利使用预算管理执行不到位

违反规定超发年休补贴、岗位福利补贴和住房补贴等；

中级

1.严格按《全面预算管理办法》来执行，严格履行重大事项决策和民主管理程序，决定大额福利费用的支出；2.加强监督检查，严肃查处有关违纪违规问题；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

人力资源部

资金管理环节

信息项目技术文件编制、分析偏差

受利益影响，不合理、不科学地提出网络与信息系统外包需求计划，为自己或特定利益方谋利。

中级

1.严格项目招标文件及采购文件的审核；2.加强廉政教育和保密教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.健全信息外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议；5.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

信息中心

资金管理环节

宣传、党建费用审核把关不严

违反财务经费管理制度，预算管理不严格，超标准、超范围使用；

中级

1.严格执行党团经费管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.建立健全党团经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度，对超标准超范围支出予以追缴。

党群工作部

资金管理环节

宣传、党建费用审核把关不严

违规使用宣传、党建活动经费或在经费使用管理中谋取不正当利益。

中级

1.严格执行党团经费管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.建立健全党团经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度，对超标准超范围支出予以追缴。

党群工作部

资金管理环节

学历报销审核不严

学历报销审核把关不严，对报销资料不齐全、手续不规范的予以报销，超标准、越权给予报销。

低级

1.严格执行公司培训费用报销制度，加强票据审核和报销管理；2.定期检查培训费用报销情况，并在一定范围内公开公示，接受职工监督。

人力资源部

资金管理环节

学习培训违规操作

培训需求计划编制审核不严，放任多列虚报培训项目和费用；

中级

1.严格执行培训经费预算管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.严格执行规定采购程序，科学、全面制定培训服务采购需求计划；3.加强部门教育培训考核管理，公开考核制度标准和结果，提高考核工作透明度；4.加强监督检查、审计力度，严格落实责任；5.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

燃料部

资金管理环节

业务处理不尽职、业务关系维护不当

未按规定缴纳相关税费，发生违约金、罚款费用；

低级

1.协调与税务部门的业务关系，配合税务部门的税收检查，维护公司利益；2.按规定缴纳相关税费，避免发生违约金、罚款费用，给公司造成经济损失；3.充分利用税收优惠政策.保障公司利益。

财务产权部

资金管理环节

银行账户管理不规范

临时性账户使用结束后，以及闲置账户未及时销户。

低级

1.严格执行《资金管理》《银行结算管理》中相关流程和标准；2.每年至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

资金管理环节

银行账户管理不规范

未报审批擅自开立账户，规避监管；

低级

1.严格执行《资金管理》《银行结算管理》中相关流程和标准；2.每年至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

资金管理环节

银行账户管理不规范

未严格监督开户情况；

低级

1.严格执行《资金管理办法》《银行结算管理》中相关流程和标准；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

资金管理环节

饮用水、饮水架的采购管理不规范

受利益影响，不合理、不科学地提出饮用水、配件需求计划，为自己或特定利益方谋利。

低级

1.严格执行规定采购程序，科学、全面制定采购需求计划，加强计划审核管理；2.完善统一明晰药品采购标准，降低管理中自由裁量权；3.加强监督检查、审计力度； 6.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

资金管理环节

印刷采购、验收管理徇私舞弊

受利益影响，不合理、不科学地提出印刷需求计划，为自己或特定利益方谋利；

中级

1.严格执行规定采购程序，科学、全面制定采购需求计划；2.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；3.加强内部权力监督，限制需求计划编制的自由裁量权；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

资金管理环节

应收款管理不力

未关注应收账款逾期风险，造成公司财产损失；

中级

1.及时进行往来账的询函核对，对对账差异分析处理，并进行事后跟踪；2.应收账款存在逾期风险时，及时通知业务部门催收。

财务产权部

资金管理环节

应收款管理不力

转移资产、虚假应收款项坏账核销。

低级

1.及时进行往来账的询函核对，对对账差异分析处理，并进行事后跟踪；2.应收账款存在逾期风险时，及时通知业务部门催收。

财务产权部

资金管理环节

预算编制、审核不规范

利用职务之便，夸大虚报费用支出，虚列预算项目，侵占企业资源；

中级

1.严格执行《全面预算管理办法》来执行，明确责任主体、细化岗位责任；2.细化岗位职责，加强流程管理；3.将预算执行情况纳入部门绩效考核体系；4.定期开展内部审计，加强责任追究。

计划营销部

资金管理环节

预算编制、审核不规范

未及时、严格审查预算草案；

中级

1.严格按《全面预算管理》标准执行全面预算的编制和审批流程；2.根据上级单位的通知要求及时编制全面预算并上报上级单位，根据上级单位批复编制公司内部预算，下发至各部门执行；3.年终将预算执行情况纳入部门绩效考核体系。

财务产权部

资金管理环节

预算编制、审核不规范

未严格按照程序进行预算编制及上报，预算编制准确性差；

中级

1.严格按《全面预算管理》标准执行全面预算的编制和审批流程；2.根据上级单位的通知要求及时编制全面预算并上报上级单位，根据上级单位批复编制公司内部预算，下发至各部门执行；3.年终将预算执行情况纳入部门绩效考核体系。

财务产权部

资金管理环节

预算编制不规范

利用职务之便，夸大虚报费用支出，虚列预算项目，侵占企业资源；

中级

1.严格执行财务预算、核算管理制度，严格财务费用报销及费用支出审核；2.加强监督检查、内部审计力度，严格落实责任；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

热力公司

资金管理环节

预算执行方案编制与业务需求不匹配

未能有效地平衡调整预算，编制的预算执行方案不合理、不科学；

中级

1.严格按《全面预算管理》标准执行全面预算的编制和审批流程；2.根据上级单位的通知要求及时编制全面预算并上报上级单位，根据上级单位批复编制公司内部预算，下发至各部门执行；3.年终将预算执行情况纳入部门绩效考核体系。

财务产权部

资金管理环节

预算执行方案编制与业务需求不匹配

业务部门对预算分配未能及时提出异议、申请预算调整。

低级

1.严格按《全面预算管理》标准执行全面预算的编制和审批流程；2.根据上级单位的通知要求及时编制全面预算并上报上级单位，根据上级单位批复编制公司内部预算，下发至各部门执行；3.年终将预算执行情况纳入部门绩效考核体系。

财务产权部

资金管理环节

预算执行控制不严

未严格复核各部门提交的预算调整申请；

中级

1.严格执行预算管理各项制度规定；2.专设党费、补充医疗等专项费用银行帐号，专人负责，并实行年及会计、出纳分设制度。

财务产权部

资金管理环节

预算执行控制不严

未严格控制对外捐赠、赞助，对各项管理费、专项费用使用审核不严。

中级

1.严格执行预算管理各项制度规定；2.专设党费、补充医疗等专项费用银行帐号，专人负责，并实行年及会计、出纳分设制度。

财务产权部

资金管理环节

月度资金预算管理流于形式

未按预算、资金计划使用资金。

低级

1.严格按《全面预算管理办法》、《资金管理办法》和集团规定来编制上报月度资金，细化岗位责任，加强流程管理；2.加强监督管理，规范月度资金编制审批程序，强化责任追究；3.严格按照月度资金计划控制使用资金，超预算使用资金需另行审批。

财务产权部

资金管理环节

月度资金预算管理流于形式

未严格编制和在规定时间上报各项资金计划；

低级

1.严格按《全面预算管理办法》、《资金管理办法》和集团规定来编制上报月度资金，细化岗位责任，加强流程管理；2.加强监督管理，规范月度资金编制审批程序，强化责任追究；3.严格按照月度资金计划控制使用资金，超预算使用资金需另行审批。

财务产权部

资金管理环节

月度资金预算管理流于形式

未严格审核部门预算、资金计划；

低级

1.严格按《全面预算管理办法》、《资金管理办法》和集团规定来编制上报月度资金，细化岗位责任，加强流程管理；2.加强监督管理，规范月度资金编制审批程序，强化责任追究；3.严格按照月度资金计划控制使用资金，超预算使用资金需另行审批。

财务产权部

资金管理环节

资金管理违规、设立“小金库”

挪用电费、劳务、资产处置、出租、利息等收入，挤占个人账户，形成“小金库”。

高级

1.严格执行帐户管理制度，加强开户监管，实行收支两条线管理，收支款项通过公司账户；2.零星现金收款及时存入公司账户，各项支付严格审核支付依据；

财务产权部

资金管理环节

资金管理违规、设立“小金库”

虚列各项成本及管理费用等;

中级

1.严格执行帐户管理制度，加强开户监管，实行收支两条线管理，收支款项通过公司账户；2.零星现金收款及时存入公司账户，各项支付严格审核支付依据；

财务产权部

资金管理环节

资金管理违规、设立“小金库”

以个人名义存储公款，将单位资金违规存放银行，获取个人利益；

高级

1.严格执行帐户管理制度，加强开户监管，实行收支两条线管理，收支款项通过公司账户；2.零星现金收款及时存入公司账户，各项支付严格审核支付依据；

财务产权部

（八）废旧物资管理环节

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

废旧物资管理环节

编制废旧物资处置方案不合理

收受好处，拟定废旧物资处置价与市场价相比明显不合理，对处置方案编制审核把关不严。

高级

1.加强废旧物资处置计划管理，提高工作流程的透明度；2.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；3.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

物资采购部

废旧物资管理环节

废旧物资保管、出库管理徇私舞弊

废旧物资入库、保管中不负责，利用账实不符谋取私利；

中级

1.完善废旧物资台账管理，提高工作流程的透明度，加强权利监督和制衡；2.加强审计监督，强化责任追究；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

物资采购部

废旧物资管理环节

废旧物资保管、出库管理徇私舞弊

在废旧物资保管过程中徇私舞弊，私自处理；

中级

1.完善废旧物资台账管理，提高工作流程的透明度，加强权利监督和制衡；2.加强审计监督，强化责任追究；3.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

物资采购部

废旧物资管理环节

废旧物资处置合同管理环节不规范

合同内容、条款表达不严谨或合同信息不满足实际业务需求；

中级

1.严格执行公司废旧物资处置管理规定，加强流程管理和内部审核；2.加强对合同相对方违约风险的管控，严格追究对方的违约责任；3.严格合同审批流程，落实合同审查会签制度。4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

废旧物资管理环节

废旧物资处置合同管理环节不规范

合同谈判中照顾对方利益改变付款进度、比例；

中级

1.严格执行公司废旧物资处置管理规定，加强流程管理和内部审核；2.加强对合同相对方违约风险的管控，严格追究对方的违约责任；3.严格合同审批流程，落实合同审查会签制度。4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

废旧物资管理环节

废旧物资处置合同管理环节不规范

合同未按照公司有关规定进行审批和会签，存在舞弊风险。

中级

1.严格执行公司废旧物资处置管理规定，加强流程管理和内部审核；2.加强对合同相对方违约风险的管控，严格追究对方的违约责任；3.严格合同审批流程，落实合同审查会签制度。4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

废旧物资管理环节

废旧物资处置合同管理环节不规范

利用职务之便，推荐、选择不合格供应商，或指定供应商，谋取私利。

高级

1.严格执行公司废旧物资处置管理规定，加强流程管理和内部审核；2.加强对合同相对方违约风险的管控，严格追究对方的违约责任；3.严格合同审批流程，落实合同审查会签制度。4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

废旧物资管理环节

废旧物资处置合同管理环节不规范

私自处置废旧物资，处置收入不纳入财务账核算，侵占公司财产获取不当利益，形成“小金库”。

高级

1.严格执行公司废旧物资处置管理规定，加强流程管理和内部审核；2.加强对合同相对方违约风险的管控，严格追究对方的违约责任；3.严格合同审批流程，落实合同审查会签制度。4.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

物资采购部

废旧物资管理环节

费用报销违规

私自处置废旧物资，处置收入不纳入财务账核算，侵占公司财产获取不当利益，形成“小金库”。

高级

1.严格执行公司《费用报销管理》，加强票据审核和报销管理，定期对费用报销记录进行自查和抽查；2.针对虚假报销、侵占他人或公司财产等违规、违法行为，落实责任追究；3.加强管理费用的预算管理和业务招待费用管理；4.定期向职工公开业务招待费用使用情况。5.处置收入等款项通过公司账户结算，零星现金收款及时缴入公司账户

财务产权部

（九）其他

涉及 领域

风险点

名称

风险表现形式

风险等级

防控措施

防控 部门

其他

“三种人”审核失职、徇私舞弊

违反规定收受利益，在“三种人”考试审查和审核工作中弄虚作假。

中级

1.严格执行《工作票管理》等标准规定，按照要求开展“三种人”考试和审核工作。2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督管理和责任追究。

安健环部

其他

安全标识采购管理不规范

安全标识采购执行不尽职，疏于开展服务考核

低级

1.严格执行规定采购程序，落实责任主体，加强外包服务验收把关力度，勤勉尽职；2.加强监督检查力度，考核管理不尽职行为。

行政事务中心

其他

安全工器具等使用徇私舞弊

在安全工器具、劳动防护用品发放、使用管理工作中弄虚作假，谋取私利。

低级

1.严格执行《劳动防护用品管理》等标准规定；2.引导树立正确的价值观，定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强盘点监督考核。

热力公司

其他

安全管理不尽职

在安全生产分析、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；2.严格执行安全生产相关制度要求，落实责任主体；3.完善对履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

行政事务中心

其他

安全绩效评定流于形式

违反规定收受利益，在安全生产标准化及安全绩效评定管理工作中弄虚作假。

低级

1.严格执行《安全生产标准化及安全绩效评定管理》标准规定，公开评价考核细则与内容，提升评价考核透明度；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督管理和责任追究。

安健环部

其他

安全生产管理不到位

部门安全生产管理中存在短期行为或只从部门局部利益出发考虑

中级

1.树立大局意识，全面思考整个公司的发展；2.适时优化管理制度。

运行部

其他

安全生产考核奖励建议徇私情

安全生产责任制考核工作程序不规范、不透明，考核不公正；在安全生产责任制监督、检查和考核工作中弄虚作假。

中级

1.贯彻落实《安全生产责任制管理》标准规定，严格执行安全生产责任制考核评价相关标准；2.加强民主监督，完善内部控制制度。

安健环部

其他

安全生产责任制考核失职

安全生产责任制考核工作程序不规范、不透明，考核不公正；在安全生产责任制监督、检查和考核工作中弄虚作假。

中级

1.贯彻落实《安全生产责任制管理》标准规定，严格执行安全生产责任制考核评价相关标准；2.加强民主监督，完善内部控制制度。

安健环部

其他

安全性评价、考核管理失职

违反规定收受利益，在安全生产标准化及安全绩效评定管理工作中弄虚作假。

低级

1.严格执行《安全生产标准化及安全绩效评定管理》标准规定，公开评价考核细则与内容，提升评价考核透明度；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督管理和责任追究。

安健环部

其他

安全员聘用机制不健全

部门安全员聘用制度未落实，不认真执行工程质量和安全生产责任制，产生质量和安全隐患。

中级

1.严格执行部门安全员聘用的相关制度；2.落实主体责任，完善部门安全员聘用制度。

安健环部

其他

报表编制不实

为粉饰公司经营业绩，出具虚假报表、统计材料

低级

严格执行财务会计准则，加大内部、外部审计机构财务审计力度

热力公司

其他

编写检修工时与费用预算偏差

在检修工时与检修费用预算核定、执行控制过程中出现偏差，工时定额准确性不足，造成公司经营损失。

低级

1.加强思想道德教育，提升廉洁意识；2.加强业内学习交流，完善检修作业标准化管理，提升检修工时、费用预算编制的科学性、合理性；3.开展专项内控审计。

燃料部

其他

不安全事故事件考核弄虚作假

违反规定收受利益，在安全事故事件调查处理及考核工作上徇私舞弊。

低级

1.严格执行《事故事件管理》标准规定，加强监督管理和责任追究；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

安健环部

其他

部门考勤管理不规范

考勤信息记录不准确、不完整或对考勤情况审核不严。

低级

1.对未及时考勤或虚假考勤的情况严格检查监督，并进行相应考核；2.在明显的地方公开公示考勤表，以及部门例会通报考勤情况，自觉接受部门职工及其他部门的检查监督；3.指定专人担任考勤员，认真做好考勤记录工作。

各部门

其他

财务分析不到位

财务分析工作中发现的问题视而不见或隐瞒不报，提交财务分析结果与实际偏差较大

中级

1.建立完善财务定期分析工作制度，强化工作流程管理，明确责任主体；2.对分析结果偏差进行检查，纳入绩效考核。

热力公司

其他

掺烧管理工作偏差

在编制配煤方案以及执行控制中出现偏差，煤炭经济适烧计划、掺配比例审核机制与管理目标存在差距。

低级

1.建立完善煤炭掺烧工作制度，强化掺烧业务流程，细化岗位职责；2.明确责任主体，对执行偏差进行分析、检查；3.加强专业培训交流，增强业务能力；4.落实掺烧执行工作奖惩制度，鼓励创新研究。

燃料部

其他

车班管理不规范

利用职务之便，向外包单位索要好处。

高级

1.严格执行规定采购程序，加强采购需求计划审核；2.严格执行合同管理环节制度规定，加强外包服务考核、验收力度，勤勉尽职；3.加强监督检查、审计力度；4.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议。

行政事务中心

其他

出入人员、车辆管理失职

违反规定收受利益，在外来人员、车辆出入管理工作上弄虚作假。

低级

1.严格执行驻厂单位人员、车辆管理制度规定，加强考核监督；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

怠于履行职责

在职责范围内，对直接负责的工作不履行或不正确履行职责，或对上级部署不进行有效落实，资金管控不到位，造成公司、职工利益受损。

中级

1.落实财务管理监督的各项职责，丰富对公司各部门执行财务管理要求的监督手段，拓展查证核实的渠道；2.完善并严格执行财务内控制度，加强互相制约监督，开展内部审计。

财务产权部

其他

定期试验方案编制偏差

试验工作中工作不到位，管理不负责，编制方案前调研论证不充分，试验方案确定的时间、周期不合理，导致试验方案设想与实际执行存在较大偏差，造成公司经营损失。

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；2.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行；

运行部

其他

定期试验方案批准偏差

试验工作中工作不到位，管理不负责，导致定期试验方案审核决策、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；2.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行；

运行部

其他

短名单、采购文件编制审核不严

在生产经营计划或经济指标制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.严格招标文件及采购文件的审核；2.健全外包单位管理制度和程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；3.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部

其他

对标准化工作奖惩意见审查不严

标准化工作奖惩意见审核把关不严；

低级

1.严格执行标准化工作考核管理规定，加大审核把关力度；2.每年至少参加一次廉洁教育活动，增强廉洁意识；3.建立健全考核工作全过程公开机制，自觉接受监督。

办公室

其他

对标准化工作奖惩意见审查不严

收受好处，随意改动标准化工作奖惩意见依据性材料。

低级

1.严格执行标准化工作考核管理规定，加大审核把关力度；2.每年至少参加一次廉洁教育活动，增强廉洁意识；3.建立健全考核工作全过程公开机制，自觉接受监督。

办公室

其他

对秘密档案的借阅审批不严格

收受好处，利用职权为他人获取秘密档案。

高级

1.严格执行档案管理规定，加强保密教育；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.档案管理人员每年至少参加一次廉洁教育活动。

办公室

其他

对秘密档案的借阅审批不严格

未严格执行档案借阅和保密制度，泄露公司档案秘密；

中级

1.严格执行档案管理规定，加强保密教育；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.档案管理人员每年至少参加一次廉洁教育活动。

办公室

其他

对于资料归档、档案借阅申请审查不严格

收受好处，利用职权为他人获取秘密档案。

中级

1.严格执行档案管理规定，加强保密教育；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.档案管理人员每年至少参加一次廉洁教育活动。

办公室

其他

对于资料归档、档案借阅申请审查不严格

未严格执行档案借阅和保密制度，泄露公司档案秘密；

中级

1.严格执行档案管理规定，加强保密教育；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.档案管理人员每年至少参加一次廉洁教育活动。

办公室

其他

对员工工资、奖金等费用的变动工作程序不规范

不按规定执行工资、奖金调整手续，简化或跳跃流程或超额发放工资、奖金。

低级

1.严格执行公司薪资管理制度，工作流程标准划，定期对业务流程进行监督检查2.加强监督检查，严肃查处有关违纪违规问题。

人力资源部

其他

非管控采购徇私舞弊

在表彰奖励奖品购置、发放过程中吃拿回扣或克扣奖励或把关不严。

中级

1.严格执行规定采购程序；2.建立健全工会经费使用公开公示制度，费用管理公开透明；3.加强监督检查、审计力度。

工会办公室

其他

费用报销违规

未认真审核费用报销影像一致性，未发现原始单据缺失、有误；

中级

1.严格执行公司《费用报销管理》，加强票据审核和报销管理，定期对费用报销记录进行自查和抽查；2.针对虚假报销、侵占他人或公司财产等违规、违法行为，落实责任追究；3.加强管理费用的预算管理和业务招待费用管理；4.定期向职工公开业务招待费用使用情况。5.处置收入等款项通过公司账户结算，零星现金收款及时缴入公司账户

财务产权部

其他

费用计划、技术文件审核不严

未严格审核技术文件，埋下技术安全隐患，造成公司经营损失。

低级

1.严格执行费用计划审核制度，加强对费用使用的监督管理；2.加强监督检查、审计力度；3.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

维护部

其他

岗前培训考试徇私舞弊

违反规定收受利益，在岗前培训考试工作中弄虚作假。

中级

1.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督管理和责任追究；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。

人力资源部

其他

岗位变动审批违规

收受相关人员好处，未严格按实际工作需要审核岗位变动申请，审批转正、定级、定岗申请具有倾向性；

中级

1.对敏感业务环节加强权力制衡，加强工作流程透明度，接受纪检监督；2.人事岗位变动、考评坚持公平公正原则，选人用人过程实行阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；3.严格执行人事变动后的信息公示制度，人事评价过程、审批依据结果公开，自觉接受职工监督。

人力资源部

其他

岗位变动审批违规

为相关人员岗位变动提供便利，或岗位变动审批设置不公平条件，不按规定进行集体讨论决定。

中级

1.对敏感业务环节加强权力制衡，加强工作流程透明度，接受纪检监督；2.人事岗位变动、考评坚持公平公正原则，选人用人过程实行阳光公开，邀请职工代表参与监督过程；3.严格执行人事变动后的信息公示制度，人事评价过程、审批依据结果公开，自觉接受职工监督。

人力资源部

其他

公司班组定级考评违规操作

班组定级考评程序不规范、不透明，考评不公正，在班组定级考评工作上弄虚作假。

中级

规范班组考评工作流程，细化考核评价标准，公平、公正开展公司班组定级考评。

安健环部

其他

公司环境管理体系内、外审核工作不严

违反规定收受利益，在审核工作上弄虚作假。

低级

1.严格执行环境管理体系内外审相关规定，加强监督考核和责任追究；2.加强环保管理培训，提升干系人员业务能力；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

公司绩效考核不公正

奖金发放审查不严，奖金二次分配标准和内容未进行公开公示。

中级

1.规范考核与奖金分配工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训。

办公室

其他

公司绩效考核不公正

未严格执行考核制度，考核工作程序不规范、不透明，考核不公正。

低级

1.规范考核与奖金分配工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训。

办公室

其他

公司内部及周边治安、不稳定应对实施工作徇私舞弊

违反规定收受利益，在制定保卫、消防、交通计划和实施方案工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行公司相关工作标准，落实岗位职责，加强监督考核和责任追究；2.开展计划与方案的外部评审，确保内容编制的科学性；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

公司治安保卫、交通、消防管理网络机构的建立调整不合理

违反规定收受利益，在建立和调整保卫、消防和交通管理网络工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行公司相关工作标准，落实岗位职责，加强监督考核和责任追究；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

公务用车审批流程不规范

未严格审查公司车辆使用需求申请，审批流于形式，引发公车私用风险

中级

1.严格执行车辆管理制度和会议室申请制度，加强对审批流程的再监督；2.增强企业内部监督，进一步落实事后审计监督。

办公室

其他

供货方审核徇私舞弊

违反规定收受利益，在重点供货商的第二方审查工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行重点供应商的考核评价监督的相关规定，加强监督考核和责任追究；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

供应商管理不规范

未要求中介机构进行保密承诺，造成公司商业信息泄露；

低级

1.规范中介机构的选聘程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议以及保密协议，并严格监督执行，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；3.强化服务过程监督管理及质量责任追究；4.及时对中介机构的工作进行评价及动态管理；5.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

其他

供应商管理不规范

业务过程中私自向外界提供或者泄露公司的会计信息；

中级

1.规范中介机构的选聘程序，统一明晰标准，降低管理中自由裁量权；2.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议以及保密协议，并严格监督执行，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；3.强化服务过程监督管理及质量责任追究；4.及时对中介机构的工作进行评价及动态管理；5.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动。

财务产权部

其他

国家领导人员或重要贵宾莅临公司行径路线、会见人员审定徇私舞弊

违反规定收受利益，在方案审定及贵宾接待工作中弄虚作假。

低级

1.严格执行接待管理制度，加强监督考核；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

合理化建议活动组织不尽职、评审不公正

发表评审意见不公正，基于人情或私人关系有偏向。

低级

1.完善合理化建议制度建设，细化岗位职责和评审细则，强化业务流程管理；2.公开评审意见，接受职工群众监督，提高合理化建议工作透明度。

工会办公室

其他

合理化建议活动组织不尽职、评审不公正

奖励评审程序不规范；

低级

1.完善合理化建议制度建设，细化岗位职责和评审细则，强化业务流程管理；2.公开评审意见，接受职工群众监督，提高合理化建议工作透明度。

工会办公室

其他

后勤设备维护不到位

未定期开展设备维护巡查，无法及时发现设备损坏或故障，影响后勤服务质量。

低级

1.完善后勤设备定期检查、故障报备机制；2.细化岗位职责，落实责任考核。

行政事务中心

其他

后勤物资统计制度不健全

发放签收管理不到位，未建立发放台账；

低级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.落实责任主体，加强岗位责任监督，加强事后审计监督；3.完善审核机制，加强对统计发放数据的审核。

行政事务中心

其他

后勤物资统计制度不健全

统计发放数据缺乏必要的审核环节；

低级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.落实责任主体，加强岗位责任监督，加强事后审计监督；3.完善审核机制，加强对统计发放数据的审核。

行政事务中心

其他

环境保护管理考核不公正

违反规定收受利益，在制定环境监督管理制度以及检查执行情况工作中弄虚作假。

中级

1.严格执行环保监督管理相关规定，加强监督考核和责任追究；2.借助外部专业力量，分析研究制度以及考核结果，进一步修订和优化制度；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

环境污染事故调查、分析不到位

违反规定收受利益，在环境事故调查、分析工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行国家及公司环境保护管理有关法律法规和规章制度；2.加强环保管理培训，提升干系人员业务能力，完善必要的激励机制；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

会计报表编制、审核管理工作不规范

怠于履行职责，未能正确编制会计报表；

低级

1.每年至少参加一次廉洁警示教育活动；增强廉洁从业意识；2.报表及报告编制和复核岗位相分离，加强监督，强化责任追究；3.每年结合内部、外部审计开展财务检查

财务产权部

其他

会计报表编制、审核管理工作不规范

未能严格按照制度审核会计报表；

低级

1.每年至少参加一次廉洁警示教育活动，增强廉洁从业意识；2.报表及报告编制和复核岗位相分离，加强监督，强化责任追究；3.每年结合内部、外部审计开展财务检查

财务产权部

其他

会议费用审核把关不严、泄露公司秘密

违反保密规定，泄露三会议题等公司重要信息，谋取私利。

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.严格规范接待和报销审核程序，超标准、超范围消费事项一律不予报销；3.定期检查接待费用使用情况，并在一定范围内公开公示，接受职工监督。4.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

其他

机动车辆使用、维修制度不健全、管理不规范

利用职务之便，向外包单位索要好处。

高级

1.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；2.针对制度缺陷及时修订完善，建立健全相关制度，全面推行企业标准化制度管理；3.严格控制公务用车经费，加强费用使用审核，

行政事务中心

其他

机动车辆使用、维修制度不健全、管理不规范

未严格审查公司车辆使用需求申请，审批流于形式，引发公车私用风险

中级

1.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；2.针对制度缺陷及时修订完善，建立健全相关制度，全面推行企业标准化制度管理；3.严格控制公务用车经费，加强费用使用审核，

行政事务中心

其他

计划编制过程中谋取私利、泄露公司秘密

违反保密规定，泄露公司经营重大决策信息或营销计划。

中级

1.细化岗位责任，从严落实营销计划编制审核；2.严格执行公司预算管理制度规定，强化内部监督审计；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

其他

计划编制过程中谋取私利、泄露公司秘密

在生产经营计划或经济指标制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.细化岗位责任，从严落实营销计划编制审核；2.严格执行公司预算管理制度规定，强化内部监督审计；3.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书。

热力公司

其他

计生工作考核徇私舞弊

违反规定收受利益，在考核工作上弄虚作假

低级

严格执行公司计划生育责任制考核标准

工会办公室

其他

技能资格考评违规操作

技能资格考评程序不规范、不透明，考评不公正，在技能、职称考评、职业鉴定工作上弄虚作假。

低级

规范技能资格考评工作流程，细化考核评价标准，公平、公正开展技能资格有关考评。

人力资源部

其他

技术分析与总结工作不到位

履职意识不足，专业技术分析交流不到位，工作总结流于形式，未及时发现问题或上报维护工作中存在的问题，埋下技术安全隐患，造成公司经营损失。

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；2.完善分析交流会议制度，落实责任主体，细化职责要求；3.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

燃料部、维护部

其他

技术改造管理制度不健全

相关管理制度不能覆盖全面工作，推广新技术、新工艺论证不充分，或为特定关系人利益开展技术革新，导致革新效果不佳。

低级

1.优化技术革新管理制度，明确相关岗位职责。2.细化工作流程，强化权力制衡与监督；3.认真落实民主集中制原则，科学、民主决策；4.开展效能评估评选工作，落实相应绩效考核机制。

燃料部、维护部

其他

技术监督不到位

技术监督工作流于形式，未能及时发现存在的问题；

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识，加强技术监督力度；2.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

维护部

其他

技术经济指标制定偏差

在技术经济指标制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.细化岗位责任，明确综合计划工作标准、工作目标，全面掌握相关信息，以实际情况为依据编制、修改技术经济指标；2.广泛听取有关部门的意见和建议，增强指标制定的准确性。

计划营销部

其他

绩效考核不公正

怠于履行职责，对违章、违纪现象未及时考核或考核中讲私情。

中级

1.规范考核与奖金分配工作流程，细化考核评价标准；2.严肃和规范考核工作程序，严格按制度办事，促进管理的规范化、制度化；3.完善部务公开制度，考核与奖金分配标准和方案明确列为应公开的范围，做好部务公开工作；4.开展部门考核制度评审、意见征集工作，落实责任主体，适时更新修订考核规定，落实考核标准化工作考核。

各部门

其他

绩效考核不公正

怠于履行职责，对违章、违纪现象未及时考核或考核中讲私情；

中级

1.严格考核制度执行，规范考核与奖金分配工作流程，细化考核评价标准；2.完善部务公开制度，考核与奖金分配标准和方案明确列为应公开的范围，做好部务公开工作。

各部门

其他

绩效考核不公正

对各部门奖励发放审查监督不严，奖励发放标准和内容未进行公开公示。

中级

1.加强对各部门的监督考核，完善相关机制，规范考核与奖金分配工作流程，细化考核评价标准；2.将考核与奖金分配标准和方案明确列为应公开的范围，督促部门做好部务公开工作。

人力资源部

其他

绩效考核不公正

奖金发放审查不严，奖金二次分配标准和内容未进行公开公示。

中级

1.规范考核与奖金分配工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训。

各部门

其他

绩效考核不公正

奖金发放审查不严，奖金二次分配标准和内容未进行公开公示。

低级

1.规范考核与奖金分配工作流程，细化考核评价标准；2.完善部务公开制度，考核与奖金分配标准和方案明确列为应公开的范围，做好部务公开工作。

各部门

其他

绩效考核不公正

未严格检查监督各部门绩效考核、干部考核、纪律考核工作，考核程序不规范、不透明，考核不公正；

中级

1.加强对各部门的监督考核，完善相关机制，规范考核与奖金分配工作流程，细化考核评价标准；2.将考核与奖金分配标准和方案明确列为应公开的范围，督促部门做好部务公开工作。

人力资源部

其他

绩效考核不公正

未严格执行考核制度，考核工作程序不规范、不透明，考核不公正。

低级

1.规范考核与奖金分配工作流程，细化考核评价标准；2.严肃和规范考核工作程序，严格按制度办事，促进管理的规范化、制度化；3.完善部务公开制度，考核与奖金分配标准和方案明确列为应公开的范围，做好部务公开工作；4.开展部门考核制度评审、意见征集工作，落实责任主体，适时更新修订考核规定，落实考核标准化工作考核。

各部门

其他

绩效考核不公正

未严格执行考核制度，考核工作程序不规范、不透明，考核不公正。

低级

1.严格考核制度执行，规范考核与奖金分配工作流程，细化考核评价标准；2.完善部务公开制度，考核与奖金分配标准和方案明确列为应公开的范围，做好部务公开工作。

各部门

其他

检修工时与费用预算编制偏差

在检修工时与检修费用预算核定、执行控制过程中出现偏差，工时定额准确性不足，造成公司经营损失。

低级

1.加强思想道德教育，提升廉洁意识；2.加强业内学习交流，完善检修作业标准化管理，提升检修工时、费用预算编制的科学性、合理性；3.开展专项内控审计。

设备管理部

其他

检修计划编制执行偏差

未按要求对检修过程进行监督，检修中存在的问题未能及时发现并披露，造成公司经营损失。

低级

1.严格执行费用计划审核制度，加强对费用使用的监督管理；2.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；3.细化业务流程管理，强化内部检查监督；4.严格考核在检修工作中明显失职的行为。

维护部

其他

检修计划编制执行偏差

在检修计划制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.加强学习培训，提高检修计划编制业务能力，提高履职意识；2定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识；3.强化审计监督，落实对计划编制过程中弄虚作假行为行为的责任追究；4.层层落实计划审查、审核机制；

设备管理部

其他

检修项目可研和技术方案编制偏差

在检修计划、重大检修项目可研或技术方案制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.明确重大检修项目可研、技术方案编制业务流程；2.对专业技术性复杂问题，实施前应组织相关岗位、专家充分论证；3.严格执行责任制考核规定。

设备管理部

其他

检修质量过程安全、质量、进度控制不到位

收受好处，对于检修过程中发现的问题隐瞒不报或避重就轻地进行处理，帮助责任人逃避责任。

中级

1.完善设备检修项目过程控制环节，加强业务流程管理，强化项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在检修项目验收考核工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大外包检修项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;4.制定工程进度、质量检验计划并严格执行，加强阶段完工签证监督。

维护部

其他

检修质量过程安全、质量、进度控制不到位

未严格执行公司制度规范，在工程或技改项目的安全、质量、进度、造价管理控制中弄虚作假，造成公司经营损失。

中级

1.完善设备检修项目过程控制环节，加强业务流程管理，强化项目验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准；2.加强岗位责任考核，严格考核在检修项目验收考核工作中不尽职、徇私舞弊的行为；3.重大外包检修项目引入第三方工程监理，加强对项目工程的管理;4.制定工程进度、质量检验计划并严格执行，加强阶段完工签证监督。

燃料部

其他

简化入职、离职手续办理

不按规定执行入职、离职手续，简化或跳跃流程，对前置程序执行情况不能互相制约。

低级

严格执行公司《劳动人事管理》制度，工作流程标准划，定期对业务流程进行监督检查。

人力资源部

其他

健康事故分析不到位

违反规定收受利益，在职业健康事故处理工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行职业健康事故管理相关规定，加强监督考核和责任追究；2.必要时借助外部专业机构力量，保障健康事故处理到位和做好潜在风险预防；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

交通事故协商结果审核不尽职、徇私舞弊

违反规定收受利益，在保卫、消防、交通安全事故的调查、处理工作中弄虚作假。

低级

1.严格执行事故处理相关标准及需保险理赔的交通事故协商等相关规定；2.参加相关业务培训，提升管理水平，必要时咨询律师、保险经纪人；3.调查组成员引入职工代表等力量，互相监督制约。

安健环部

其他

教育培训监督不到位

对考核发现的严重问题未及时处理，不整改不问责，该发现的问题没有发现，造成严重后果。

中级

1.加强公司培训管理制度和廉政责任的学习培训，提高履职和廉政意识；2.建立完善教育培训专项考核管理制度，细化考核事项；3.建立与培训相关部门的沟通反馈机制，推进问题处理；

设备管理部

其他

教育培训监督不到位

未严格执行考核制度，考核工作程序不规范、不透明，考核不公正。

低级

1.加强公司培训管理制度和廉政责任的学习培训，提高履职和廉政意识；2.建立完善教育培训专项考核管理制度，细化考核事项；3.建立与培训相关部门的沟通反馈机制，推进问题处理；

设备管理部

其他

教育培训监督不到位

专项考核制度不完善，标准不细化；

低级

1.加强公司培训管理制度和廉政责任的学习培训，提高履职和廉政意识；2.建立完善教育培训专项考核管理制度，细化考核事项；3.建立与培训相关部门的沟通反馈机制，推进问题处理；

设备管理部

其他

接待联系单审核把关不严

对接待联系单（或业务招待申请单）审核不严，放任各部门超规格、超标准接待。

中级

1.加强接待经费预算管理，严格接待经费报销及费用支出审核；2.公开公司管理制度，公开费用管理使用情况3.加强监督检查、审计力度，严格追究责任。

办公室

其他

进出公司物资检查管理失职

违反规定收受利益，在进出物资检查工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行物资出入制度规定，加强考核监督；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

经济指标统计不全面客观

主要数据信息统计不及时、不全面、不客观；

低级

1.强化业务流程管理；2.加强统计业务方面的培训，提高统计能力，保质保量做好上级部门交代的统计调查任务；

计划营销部

其他

经营责任目标制定偏差

在经营责任目标或经济指标制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.严格执行《综合考核标准》的各项要求，明确工作目标、工作标准；2.增强风险意识，掌握公司实际情况，按部门职责合理分解考核指标，广泛听取各部门意见和意见。

计划营销部

其他

经营责任制考核不公正

考核建议工作不规范、依据不透明，考核建议不实事求是

低级

1.严格落实《综合考核标准》规定，规范考核工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，全程留痕，确保监管有序。

计划营销部

其他

经营责任制考核不公正

未严格执行考核制度，考核工作程序不规范、不透明，考核不公正。

低级

1.严格落实《综合考核标准》规定，规范考核工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，全程留痕，确保监管有序。

计划营销部

其他

开展反事故演习管理工作不到位

履职意识不足，反事故演习方案审核、执行、评价改进流于形式或不符合规范、缺乏针对性。

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；2.完善反事故演习制度，落实责任主体，细化职责要求，强化绩效考核。

运行部

其他

开展监督检查及考核执行不到位

不能严格执行业务制度，监督检查不严，考核中讲私情；

低级

1.严格执行检查监督及考核相关制度，完善业务考核制度，细化监督检查及考核标准；2.健全考核结果公示制度，提高考核全过程工作的透明度，自觉接受监督；3.严格考核靠站监督检查、考核工作不尽职、徇私舞弊的行为；4.加强廉洁警示教育，对重要敏感岗位签订廉洁协议。

运行部

其他

开展停复役工作不规范

履职意识不足，未及时将停复役工作开展过程中出现的问题或注意事项及时告知相关岗位或部门；

低级

1.定期开展相关人员在岗培训，提高履职意识和专业能力。；2.强化业务流程标准化管理；3.开展业务流程评估，完善业务标准和规范。

运行部

其他

考核公司各部门的安全文明生产工作不公正

对各部门安全文明生产考核的程序不规范、不透明，考核不公正。

低级

1.严格执行安全文明生产考核评价标准，加强监督考核和责任追究；2.加强环保管理培训，提升干系人员业务能力；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

考核公司内部部门的保卫、消防、交通工作不尽职

违反规定收受利益，在对内部保安、消防检查、监督与考核工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行公司保卫、消防、交通工作内部考核的规定，加强监督考核和责任追究；2.定期开展保卫、消防、交通等方面的内部培训，提升被考核部门及成员的合规意识和管理水平；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

考核意见不公正

未严格按照标准化工作考核管理办法进行考核，提出的考核意见不公正。

低级

1.严格执行标准化工作考核管理规定，规范考核程序；2.每年至少参加一次廉洁教育活动，增强廉洁意识；3.建立健全考核工作全过程公开机制，自觉接受监督。

办公室

其他

考勤休假情况审核不严

考勤信息记录不准确、不完整或对考勤情况审核不严。

低级

1.对各部门未及时考勤或虚假考勤的情况严格检查监督，并进行相应考核；2.严格审批职工法定节假日加班、休假期限等事项；3.定期开展相关工作人员法规政策制度学习，提升专业能力。

人力资源部

其他

科技、技改计划和方案编制偏差

在科技、技改计划和方案编制、执行控制过程中出现偏差，科技、技改经济性与预期偏差较大，造成公司经营损失。

低级

1.细化技改项目初审业务流程，细化岗位职责，并拓宽收集项目技术背景的渠道；2.严格执行工程计划和预算，强化计划执行情况监督审核；3.加强技改项目实施过程检查、分析，按照制度规定提出项目执行考核意见。

设备管理部

其他

科技发展规划编制偏差

在技改规划编制、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；2.明确规划管理制度要求、业务流程，落实责任主体。

维护部

其他

客户维系不规范

在市场拓展中违反公司规定，贿赂客户或索取回扣。

中级

1.严格执行公司预算管理制度规定，强化内部监督审计；2.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.完善营销管理制度，细化业务流程，强化岗位责任。

热力公司

其他

客户维系不规范

在业务洽谈中有意或无意地泄露公司与市场开发相关的商业机密。

中级

1.严格执行公司预算管理制度规定，强化内部监督审计；2.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.完善营销管理制度，细化业务流程，强化岗位责任。

热力公司

其他

劳动防护用品购置管理不严

违反规定收受利益，在劳保用品购置及管理工作上弄虚作假，忽视职工安全卫生保护，影响、损害职工健康乃至生命。

中级

1.严格执行劳动防护用品管理规定，加强监督考核和责任追究；2.引导树立正确的价值观，定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

劳动合同管理环节未衔接轮换制度

合同续签工作忽视对关键岗位人员实行轮换制度，导致关键岗位人员长期不轮换。

中级

建立关键岗位人员轮换制度并认真执行，细化合同签订、续签工作流程。

人力资源部

其他

领导下基层考核执行不到位

违反规定收受利益，在考核工作上弄虚作假。

低级

1.加强政治理论学习，坚定信念，养成实事求是的工作作风，严格执行领导班子下基层考核制度；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

履行网络检测维护职责偏差

在局域网调试、网络系统检查执行控制中出现偏差，造成网络安全隐患或事故。

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；2.建立明确网络系统检查规程、流程，落实责任主体；3.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

信息中心

其他

培训费用计划审核不严

未严格审核各部门培训费用需求,放任超标准、超范围范围使用，部门虚报费用计划；

低级

1.严格执行培训费用计划审核制度，严格经费支出审核；2.加强监督检查、审计力度，对列支不符支出对责任人予以追责。

人力资源部

其他

培训管理违规操作

未严格执行考核制度，考核工作程序不规范、不透明，考核不公正。

中级

1.严格执行培训经费预算管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.严格执行规定采购程序，科学、全面制定培训服务采购需求计划；3.加强部门教育培训考核管理，公开考核制度标准和结果，提高考核工作透明度；4.严格报销及费用支出审核，对于培训材料提供不齐全不予报销，定期盘查账表。

维护部

其他

培训学习违规操作

培训项目把关不严，未根据实际情况以及需求安排培训事项，例如利用职务之便，多报培训需求，虚列培训项目；

低级

1.严格执行服务采购、预算管理制度，加强对培训经费的使用管理；2.坚持培训效果评价，落实培训成效考核机制；3.加强事后监督，强化责任追究。

信息中心

其他

票据管理不规范

帮助他人违规报销不符合规定的票据；

中级

1.严格执行票据管理制度，票据和印章分开保管，加强审核，开展内部财务审计；2.由专人负责票据管理，做好各类票据领用登记手续；3.严格审批流程和不相容职务分离；4.加强敏感岗位人员回避情况审查，加强监督检查，强化责任追究。

财务产权部

其他

企业经济责任制考核不公正

未严格执行考核制度，考核工作程序不规范、不透明，考核不公正。

低级

1.规范考核工作流程，细化考核评价标准；2.公开考核细则与内容，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训。

办公室

其他

人员宿舍安排不规范

收受好处，人员宿舍安排有偏向。

低级

1.加强廉政警示教育，提升廉洁履职意识；2.设置职工投诉渠道，及时处理、回复职工就宿舍安排问题的投诉；3.考核管理不尽职行为，严格落实责任。

行政事务中心

其他

设备消缺验收把关不严

设备消缺质量验收过程中，徇私舞弊，降低验收质量标准或放任、隐瞒存在的隐患。

中级

1.完善设备消缺质量验收、考核制度，细化、量化验收、考核标准并严格执行；2.引导树立正确的价值观，定期开展廉洁风险评价和警示教育；3.加强业务学习，提高业务能力，及时发现设备缺陷问题，提出解决对策、上报；4.严格执行检修验收程序及审核程序，加强验收现场复核。

运行部、燃料部

其他

审查停复役工作不尽职

设备复役验收不负责、不认真

低级

1.定期开展相关人员在岗培训，提高履职意识和专业能力；2.严格考核在运行管理中明显失职的行为；3.严格落实多层级审核制度。

运行部

其他

审查停复役工作不尽职

审查网调、省调、市调管辖设备的停复役申请流于形式，未及时反映对运行系统的不利影响。

低级

1.完善设备停役审核标准，细化设备停役申请内容具体事项；2.严格考核在运行管理中明显失职的行为；3.严格落实多层级审核制度。

运行部

其他

审查污染物排放报表不严

违反规定收受利益，在审查环保报表等工作上弄虚作假。

低级

1.严格执行环境管理相关规定，做好日常环境合规工作，加强监督考核和责任追究；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

审核二级动火工作票安全措施不尽职

违反规定收受利益，在工作票审核工作上弄虚作假。

低级

1.严格执行《工作票管理》等标准规定，按照要求开展“三种人”考试和审核工作；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督管理和责任追究。

安健环部

其他

审核一级动火工作票安全措施不尽职

违反规定收受利益，在工作票审核工作上弄虚作假。

低级

1.严格执行《工作票管理》《消防安全管理》等标准规定，把好工作票审核工作关；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督管理和责任追究。

安健环部

其他

审计意见执行监督检查不到位

未按制度要求严格开展审计执行意见落实监督检查活动，对审计问题未跟踪检查、督促完善、落实考核。

中级

1.严格按照公司内部控制规定开展审计意见执行检查；2.建立完善检查制度规定，明确审计意见落实检查监督流程；3.执行审计意见落实不到位责任人员连带追究制度。

纪检审计室

其他

生产计划编制偏差

在生产经营计划或经济指标制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.严格执行《综合考核标准》的各项要求，明确工作目标、工作标准；2.增强风险意识，掌握公司实际情况，按部门职责合理分解考核指标，广泛听取各部门意见和意见。

计划营销部

其他

食物中毒预防措施落实不到位

开展防止食物中毒措施流于形式，未落到实处.

低级

1.加强廉政警示教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书；2.落实预防中毒事件的应急管理领导责任，加强内部审计监督。

行政事务中心

其他

市场开发营销以公谋私

不按审批程序和规定标准接待，超标准请吃和送礼或虚报冒领假公济私。

中级

1.建立营销费用管理制度，严格执行接待标准和费用支出审批流程；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.细化营销管理岗位职责、业务流程；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部

其他

市场开发营销以公谋私

在市场拓展中违反公司规定，贿赂客户或索取回扣。

中级

1.建立营销费用管理制度，严格执行接待标准和费用支出审批流程；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.细化营销管理岗位职责、业务流程；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部

其他

市场开发营销以公谋私

制订不切合实际需要的客户管理方案，有意加大营销费用预算，意图从中谋取私利；

中级

1.建立营销费用管理制度，严格执行接待标准和费用支出审批流程；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.细化营销管理岗位职责、业务流程；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部

其他

市场营销业务流程管理不健全

未能及时发现或反馈营销活动方案执行过程中的问题。

中级

1.建立营销费用管理制度，严格执行接待标准和费用支出审批流程；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.细化营销管理岗位职责、业务流程；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部

其他

市场营销业务流程管理不健全

未能制定符合实际及科学合理的营销活动方案；

中级

1.建立营销费用管理制度，严格执行接待标准和费用支出审批流程；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.细化营销管理岗位职责、业务流程；4.定期开展内部审计监督，严格落实责任。

计划营销部

其他

事故事件报告审核失职、弄虚作假

违反规定收受利益，在安全事故事件调查处理及考核工作上徇私舞弊。

低级

1.严格执行《事故事件管理》标准规定，加强监督管理和责任追究；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

安健环部

其他

事故调查处理不尽职

泄露公司秘密或出卖公司秘密谋取私利；

中级

1.对敏感业务环节加强权力制衡、加强事后监督、加强工作流程透明度； 2.对工作人员及代理人实行权限管理，对批量导出、复制、销毁信息、修改计算机信息系统的行为严格审查；3.开展网络安全风险评估，及时修补系统和设备漏洞；4.事故调查组成员引入专业力量，互相监督制约；5.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

信息中心

其他

事故调查处理不尽职

在网络信息安全事件调查过程中，隐瞒真实情况，帮助责任人逃脱责任。

中级

1.对敏感业务环节加强权力制衡、加强事后监督、加强工作流程透明度； 2.对工作人员及代理人实行权限管理，对批量导出、复制、销毁信息、修改计算机信息系统的行为严格审查；3.开展网络安全风险评估，及时修补系统和设备漏洞；4.事故调查组成员引入专业力量，互相监督制约；5.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

信息中心

其他

收受好处，考核常驻单位、施工单位的保卫、消防、交通工作不客观、不尽职

违反规定收受利益，在对内部保安、消防检查、监督与考核工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行公司保卫、消防、交通工作内部考核的规定，加强监督考核和责任追究；2.定期开展保卫、消防、交通等方面的内部培训，提升被考核部门及成员的合规意识和管理水平；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

调度运行考核奖惩复核偏差

未及时核对或核对不认真，发现调度运行考核、奖惩错误不及时纠正或故意隐瞒；

低级

1.执行调度运行考核交叉复核；2.对复核错误造成公司损失的进行相应考核；3.定期开展相关工作人员学习培训，提高履职意识和专业能力。

运行部

其他

外包单位安全资质、业绩审查弄虚作假

违反规定收受利益，在外包单位资质审查等工作中徇私舞弊。

中级

1.严格执行《外包工程安健环管理》标准规定，加强对外包单位的监督考核；2.重视事故案例学习与借鉴，定期开展廉洁风险评价和警示教育。

安健环部

其他

外包单位出入证办理审批把关不严

违反规定收受利益，在施工出入证审批和管理工作上弄虚作假。

低级

1.严格执行出入证管理规定，加强考核监督；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

外包单位工器具进出厂统计弄虚作假

违反规定收受利益，在对外包单位工器具统计管理工作中弄虚作假。

低级

1.严格执行《劳动防护用品管理》《特种作业人员及特种设备作业人员管理》等标准规定，做好外包单位工器具进出厂手续管理；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，加强监督考核和责任追究。

安健环部

其他

外部审计管理不到位

对外部审计机构审计工作质量未进行把关，对明显存在质量问题的审计工作疏于评价考核；

低级

1.严格按照制度规定在库中选择社会中介机构；落实回避制度要求，主动说明回避理由；2.对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构；3.细化岗位职责，加强业务流程管理，规范考核标准和程序；4.加强供应商廉洁教育和保密管理，签订廉洁、保密协议，一经发现供应商有不廉洁、不合规行为将列入黑名单。

纪检审计室

其他

外部审计管理不到位

未书面与外部审计机构签订保密协议，落实保密责任。

低级

1.严格按照制度规定在库中选择社会中介机构；落实回避制度要求，主动说明回避理由；2.对重大审计项目，采取招标方式确定社会中介机构；3.细化岗位职责，加强业务流程管理，规范考核标准和程序；4.加强供应商廉洁教育和保密管理，签订廉洁、保密协议，一经发现供应商有不廉洁、不合规行为将列入黑名单。

纪检审计室

其他

网络安全管理偏差

忽视企业现状，信息安全管理不到位，信息被篡改、信息丢失、保密信息被泄露；

中级

1.对敏感业务环节加强权力制衡、加强事后监督、加强工作流程透明度；                  2.对工作人员及代理人实行权限管理，对批量导出、复制、销毁信息、修改计算机信息系统的行为严格审查；3.开展网络安全风险评估，及时修补系统和设备漏洞；4.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

信息中心

其他

网络安全管理偏差

违反保密规定，泄露公司秘密

中级

1.对敏感业务环节加强权力制衡、加强事后监督、加强工作流程透明度；                  2.对工作人员及代理人实行权限管理，对批量导出、复制、销毁信息、修改计算机信息系统的行为严格审查；3.开展网络安全风险评估，及时修补系统和设备漏洞；4.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

信息中心

其他

网络安全管理偏差

未建立数据收集、共享、销毁等环节的管理规定；

中级

1.对敏感业务环节加强权力制衡、加强事后监督、加强工作流程透明度；                  2.对工作人员及代理人实行权限管理，对批量导出、复制、销毁信息、修改计算机信息系统的行为严格审查；3.开展网络安全风险评估，及时修补系统和设备漏洞；4.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

信息中心

其他

网络安全管理偏差

在网络信息安全事件调查过程中，隐瞒真实情况，帮助责任人逃脱责任。

中级

1.对敏感业务环节加强权力制衡、加强事后监督、加强工作流程透明度；                  2.对工作人员及代理人实行权限管理，对批量导出、复制、销毁信息、修改计算机信息系统的行为严格审查；3.开展网络安全风险评估，及时修补系统和设备漏洞；4.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

信息中心

其他

网络事故调查处理不尽职

在网络信息安全事件调查过程中，隐瞒真实情况，帮助责任人逃脱责任。

中级

1.对敏感业务环节加强权力制衡、加强事后监督、加强工作流程透明度；                  2.对工作人员及代理人实行权限管理，对批量导出、复制、销毁信息、修改计算机信息系统的行为严格审查；3.开展网络安全风险评估，及时修补系统和设备漏洞；4.事故调查组成员引入专业力量，互相监督制约；5.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

信息中心

其他

违规开具介绍信或单位证明文件

收受好处，为不符合条件的人违规出具介绍信或单位证明文件

中级

1.规范介绍信以及单位证明文件的开具程序，严禁为不符合条件的人开具介绍信或单位证明；2.加强监督，严格落实责任。

办公室

其他

违规使用印章

不妥善保管印章，为方便关系人私盖印章

低级

1.专人保管印章，规范印章使用程序；2.严格执行公司印鉴管理规定，未审批或审批资料不全不予用印。

各部门

其他

违规制定大修技改计划，计划审核不严

在大修、技改项目计划审核时，力不从心，影响审核决策的科学性；

低级

1.严格执行工程计划和预算，强化计划执行情况监督审核；2.加强技改、大修项目实施有关教育培训，提升计划编制、审核部门人员的编制和管理水平。

计划营销部

其他

违规转岗操作

转岗审批设置不公平条件，不按规定进行集体讨论决定。

低级

严格执行转岗相关法规、制度规定，执行信息公示制度，自觉接受职工监督。

人力资源部

其他

文明职工、文明班组、文明部室评比组织不尽职、评审不公正

发表评审意见不公正，基于人情或私人关系有偏向。

低级

1.规范文明职工、班组、部室考评工作流程，细化考核评价标准；2.公开考评细则与内容，提高考评工作透明度，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训。

党群工作部

其他

文明职工、文明班组、文明部室评比组织不尽职、评审不公正

评审程序不规范；

低级

1.规范文明职工、班组、部室考评工作流程，细化考核评价标准；2.公开考评细则与内容，提高考评工作透明度，加强民主监督；3.对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书，每年至少参加一次廉洁教育培训。

党群工作部

其他

物资采购计划偏差

在物资采购计划制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.细化岗位责任，明确物资采购计划工作标准、工作目标，加强流程管理；2.增强风险意识，掌握公司实际情况，加强与生产部门交流，提高月度采购计划准确性；3.按部门职责合理提出对相关部门计划编制工作考核建议，严格执行《经济责任制考核管理》相关考核规定。

物资采购部

其他

物资采购谈判徇私舞弊

在所需物资的采购中通过收受回扣、好处，谋取私利。

中级

1.严格执行物资采购标准，加强采购计划的统筹管理与计划外采购管理；2.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；3.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；4.细化非招标采购的适用条件、审批及操作流程并严格执行；5.加强保密教育和廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；6.加强审计监督，强化责任追究。

物资采购部

其他

物资采购资料保管、归档不规范

违反档案管理规定，物资采购档案资料保存不完整，出借管理不规范导致泄漏公司保密信息。

低级

1.每年组织相关工作人员至少参加一次廉洁警示教育活动；2.细化岗位职责，加强流程管理，严格执行档案管理规定，加强保密教育。

物资采购部

其他

消防、保安服务考核徇私舞弊

违反规定收受利益，在消防、保安队伍考核工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行公司消防保卫的考核管理规定，加强监督考核和责任追究；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。3.加强供应商廉洁教育，签订廉洁协议，一经发现供应商有不廉洁行为将被列入黑名单；4.规范考核验收标准和程序，落实验收责任，纳入员工绩效考核。

安健环部

其他

消防工程的设计审核、竣工验收徇私舞弊

违反规定收受利益，在消防工程的设计审核、竣工验收工作中弄虚作假。

中级

1.严格执行工程施工质量验收与评定规程及验评项目划分表的规定；2.严把监理公司选择关，明确监理人员配置要求，严格监理单位考核评价；3.定期开展消防工程知识培训，提升业务管理水平；4.定期开展廉洁风险评价和消防安全风险警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

销售计划编制偏差

在销售计划制定、执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

细化岗位责任，加强计划编制论证分析及与审核人员沟通交流，坚持集体审核决策机制。

热力公司

其他

泄露党委文件内容

违反保密规定，泄露公司秘密

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。

党群工作部

其他

泄露公司秘密

违反保密规定，泄露服务器、数据库、网络及安全设备、管理员账号口令等公司秘密，造成安全隐患

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。

信息中心

其他

泄露公司秘密

违反保密规定，泄露公司财务会计数据等保密信息，造成公司损失。

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。

财务产权部

其他

泄露公司秘密

违反保密规定，泄露公司经营重大决策信息或营销计划。

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。

热力公司

其他

泄露公司秘密

违反保密规定，泄露公司秘密

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。

各部门

其他

泄露公司秘密

违反保密规定，泄露三会议题等公司重要信息，谋取私利。

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育和保密教育，提升廉洁履职意识和保密意识。

办公室

其他

泄露公司秘密

违反保密规定，泄露尚未实施的企业劳动用工制度、考评方案等人力资源管理规定，谋取私利或造成公司损失。

低级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。

人力资源部

其他

泄露公司秘密

违反保密规定，泄露所掌握的市场调查信息损害公司利益。

低级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。

热力公司

其他

泄露公司秘密

违反保密规定，泄露投融资等公司重要信息，谋取私利

中级

1.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；2.每年组织职工参加廉洁从业警示教育和保密教育，提升廉洁履职意识和保密意识。

办公室

其他

泄露公司秘密

未认真遵守保密规定，泄露或出卖营销计划、电价报价等秘密信息，谋取私利。

中级

1.每年组织职工参加廉洁从业警示教育，提升廉洁履职意识；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.每年组织一次以上的检查，对违反保密规定，造成失、泄密者，情节严重者要给予处分，直至追究刑事责任。

计划营销部

其他

泄露公司秘密

未严格执行公司档案管理和保密制度，泄露公司档案信息

低级

1.严格执行档案管理规定，加强保密教育；2.对重要敏感岗位人员签订保密协议和廉洁从业承诺书；3.档案管理人员每年至少参加一次廉洁教育活动。

各部门

其他

信访件办理中徇私舞弊

在信访案件的调查处理中，徇私舞弊，不坚持原则

中级

1.加强信访案件查办管理和流程审核，规范查办程序；2.严格落实信访案件查办结果反馈。

办公室

其他

虚报消防安全保卫资金计划

违反规定收受利益，在制定保卫、消防、交通计划和实施方案工作上弄虚作假。

中级

1.严格执行公司相关工作标准，落实岗位职责，加强监督考核和责任追究；2.开展计划与方案的外部评审，确保内容编制的科学性；3.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

学习培训违规操作

未严格执行考核制度，考核工作程序不规范、不透明，考核不公正。

中级

1.严格执行培训经费预算管理制度，严格经费报销及费用支出审核；2.严格执行规定采购程序，科学、全面制定培训服务采购需求计划；3.加强部门教育培训考核管理，公开考核制度标准和结果，提高考核工作透明度；4.加强监督检查、审计力度，严格落实责任；5.加强廉洁教育，对重要敏感岗位人员签订廉洁从业承诺书。

燃料部

其他

巡检变更决策偏差

决定变更省略巡检事项的无充分依据，自由裁量空间较大，执行控制中出现偏差，造成公司经营损失。

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；2.细化巡检变更决定依据或条件，强化内部审核；3.严格考核在巡检变更工作中明显失职的行为。

运行部

其他

业务处理不尽职、业务关系维护不当

在业务联系中违反公司规定,贿赂业务人员。

低级

1.协调与税务部门的业务关系，配合税务部门的税收检查，维护公司利益；2.按规定缴纳相关税费，避免发生违约金、罚款费用，给公司造成经济损失；3.充分利用税收优惠政策.保障公司利益。

财务产权部

其他

应交税费计核失实、申缴不规范

未及时督促整改税务检查问题，导致被税务稽查处罚；

中级

1.落实岗位培训制度，提供职业技能；2.关注税务政策变化，做好税务咨询和沟通；3.加强监督，强化责任追究。

财务产权部

其他

应交税费计核失实、申缴不规范

未认真审核增值税进项税应交税费；

中级

1.落实岗位培训制度，提供职业技能；2.关注税务政策变化，做好税务咨询和沟通；3.加强监督，强化责任追究。

财务产权部

其他

应交税费计核失实、申缴不规范

延期申缴税款，应缴税款计算、申报有遗漏。

中级

1.落实岗位培训制度，提供职业技能；2.关注税务政策变化，做好税务咨询和沟通；3.加强监督，强化责任追究。

财务产权部

其他

员工绩效考核办法缺乏执行监督机制

对部门考核指标不清晰，考核执行不到位等制度执行监督缺少应有制约机制，导致各部门主动绩效考核工作执行不到位。

低级

开展绩效考核内部审计管理，完善相关制度执行监督手段。

人力资源部

其他

运行分析不到位

个人因素影响运行分析的客观性、公正性

低级

1.加强业务培训，提高业务能力和履职意识；2.明确运行分析流程，落实责任主体；3.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制并落实执行。

运行部

其他

运行监督管理不尽职

工作不认真、审核把关不严，未及时发现明显异常，或核实设备缺陷

低级

1.加强学习培训，提高业务能力和履职意识；2.严格考核在运行监督过程中明显失职的行为；3.完善对技术履职不到位、不尽职追责考核机制。

运行部

其他

运行人员培养工作不到位

运行人员培养工作受私情、小集体等因素影响不能做到从公司人才队伍培养大局出发。

中级

制定合理的人才培养计划和程序并严格执行

运行部

其他

增配、更换消防设施和移动式消防器材弄虚作假

违反规定收受利益，在增配、更换消防设施和移动式消防器材上弄虚作假。

中级

1.严格执行消防用品采购规定、合格供应商制度，加强监督考核；2.定期开展廉洁风险评价和警示教育，提升廉洁从业意识。

安健环部

其他

账务稽查不深入

未建立有效内控机制，内部稽查不深入，被主管部门稽查处罚；

中级

1.丰富财务稽查新手段，落实定期稽核工作；2.每年至少参加一次廉洁警示教育活动；3.每年结合内部、外部审计开展财务检查

财务产权部

其他

账务稽查不深入

未能定期开展财务稽查工作；

中级

1.丰富财务稽查新手段，落实定期稽核工作；2.每年至少参加一次廉洁警示教育活动；3.每年结合内部、外部审计开展财务检查

财务产权部

其他

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