支行内控工作心得体会优秀8篇
支行内控工作强调风险防范与合规管理，通过完善制度、强化培训和定期检查，提升整体运营效率，确保资金安全与客户信任，促进业务健康发展。以下是阿拉网友为您整理的支行内控工作心得体会优秀8篇优秀范例，供您学习参考，希望对您有帮助。
支行内控工作心得体会【第一篇】
近年来，随着社会经济的快速发展和企业规模的不断扩大，内控稽查工作的重要性日益凸显。作为企业内部的监管和评估机构，内控稽查的职责不仅是发现和防范风险，还需要提供有效的建议和改善方案。在长期工作中，我积累了一些心得体会，分享给大家。
首先，稽查人员要具备丰富的专业知识和全面的视野。内控稽查工作涉及到众多领域，如财务与会计、法律合规、信息技术等。稽查人员需要不断学习和更新知识，了解相关法律法规的变化，并能够将专业知识与企业实际相结合，提供有针对性的稽查方案和改进意见。同时，稽查人员还应具备较高的综合素质和广阔的视野，能够从宏观、全局的角度审视企业的内控状况，并据此提出改进建议，为企业的可持续发展提供支持。
其次，稽查人员要注重信息搜集与分析的能力。内控稽查工作需要汇集、整理并分析大量的信息和数据，以发现潜在的风险和问题。因此，稽查人员应具备专业的信息搜集和分析能力，能够有效地收集、处理和分析大量数据，并从中抽取关键信息，找出企业内部存在的风险和问题。同时，稽查人员还应善于利用先进的信息技术手段，提高工作效率和准确度。只有拥有准确、全面的信息，才能够作出科学、准确的判断和评价。
再次，稽查人员要注重团队合作和沟通能力。内控稽查工作通常需要多个部门的协同合作，特别是在大型企业中，各个部门可能存在的风险和问题众多且复杂。稽查人员需要与各个部门建立良好的合作关系，促进信息共享和业务对接，确保稽查工作的顺利展开。同时，稽查人员还要具备良好的沟通能力，能够准确传达稽查意图和要求，并与企业高层管理层进行有效沟通，为企业提供切实可行的改进建议。
此外，稽查人员还要秉持公正、客观的原则。内控稽查工作的目的是发现风险和问题，提供改进的方案，为企业的规范运作和可持续发展提供支持。稽查人员要坚守公正、客观的立场，不为个人私利或对特定部门的偏好而做出主观判断。只有依法、依规开展工作，才能够得出真实、准确的结论，并提出切实可行的改进建议。
最后，稽查人员要不断提升自己的素质和能力。内控稽查是一个不断学习和提升的过程，稽查人员要不断更新专业知识，了解最新的法律法规和管理理念，掌握先进的信息技术手段，并将其运用到实际工作中，提高工作效率和质量。同时，稽查人员还要注重培养自己的综合素质，如语言表达能力、团队协作能力、问题分析和解决能力等。只有不断提升自己，才能更好地适应企业的发展需求，为企业的稳定运行和可持续发展提供有力支持。
综上所述，内控稽查工作是企业内部监管和评估的重要环节，对于企业的风险防范和内部控制非常关键。稽查人员应具备丰富的专业知识和全面的视野，注重信息搜集和分析能力，同时要善于团队合作和沟通，秉持公正客观的原则，并不断提升自己的素质和能力。只有在稽查人员的不懈努力下，才能够更好地发现问题和风险，为企业的健康发展提供有力的支持。
支行内控工作心得体会【第二篇】
内控工作是一项重要的企业治理工作，旨在规范企业业务运作，保障企业财产安全，提高企业治理能力和效率。随着企业经济发展的步伐加快，内部控制工作变得尤为重要。内控工作涉及公司监督管理、财务管理及风险管理等众多方面。它的实施需要各职能部门之间密切合作，全面评估风险，并根据风险等级合理分配资源和制定有效的监控和措施。
内控工作通报是企业内部对各部门内部控制情况进行汇报和审查的重要工具。它能够为企业的外部监管提供必要的信息，并帮助管理层了解企业各部门的运营情况。另外，内控工作通报还能发现问题和深入了解公司内部的风险点，为企业做出科学合理的风险决策提供依据，帮助企业提高内控工作的水平。
在参与内控工作通报的过程中，我主管的部门遇到了几个问题：一是财务管理存在很多漏洞，二是内部审计存在不规范的行为等。针对这些问题，我们部门采取了以下措施：一是加强财务管理，定期开展内部审计，发现问题及时整改；二是系统地建立内部控制管理体系，强化风险防范，限制授权范围。这些措施有效防范了公司财务风险，提高了内部审计的质量。
内控工作通报对部门和公司规范经营，提升企业品牌价值和高质量健康的发展至关重要。但是，它也对个人职业成长带来积极影响。首先，内控工作通报可以帮助个人了解和熟悉企业内部运营情况，为个人了解公司全貌、明确自己未来职业发展方向提供帮助；其次，不断参与内控工作通报，可以培养个人的抗压能力、分析能力和沟通能力；最后，内控工作通报可以让个人掌握行业最新发展动态和管理理念，更好地为自己的职业发展做规划。
综上所述，内控工作通报是一项重要的企业管理制度，可以促进企业规范、高效和健康发展。在此背景下，我们部门针对遇到的问题做出了有效措施，不仅提高了企业的实际效益，也提高了个人的职业发展。通过参与内控工作通报，我们直观地感受到，企业内控工作对企业和个人都具有重要意义和价值。希望未来更多公司能加强内控工作的重视，共同推进公司与员工健康可持续发展。
支行内控工作心得体会【第三篇】
随着社会经济的快速发展，财务内控工作在企业管理中显得尤为重要。作为一名从业多年的财务人员，我深刻体会到财务内控工作的重要性，并积累了一些心得体会。在这篇文章中，我将分享我对财务内控工作的理解和经验，希望能对大家有所启发。
财务内控是指企业为了保障资产安全、提高效益、维护法律纪律而实施的一系列制度和措施。它是企业治理的重要组成部分，对企业的发展具有重要的推动作用。财务内控工作能够规范企业的财务管理流程，确保财务信息的准确性和可靠性，最大限度地降低风险。没有良好的财务内控工作，企业很容易陷入财务风险之中，损害企业利益和声誉。
第二段：加强内控制度建设。
在财务内控工作中，制度建设是关键的一环。企业应制定完善的财务管理政策和操作规范，明确各个岗位的责任和权限。同时，要加强对制度的宣传和培训，确保员工能够深入理解和遵守内控制度。此外，内部审计部门的建设也是非常重要的，它能够对企业的财务内控制度和执行情况进行全面监督和检查，及时发现问题并进行纠正。
第三段：加强业务流程管理。
财务内控工作需要对企业的各个业务流程进行全面管理，确保财务活动的合规性和准确性。企业应制定详细的流程图和操作手册，明确各个环节的责任和操作要求。对于重要的财务环节，要建立审批制度和审核机制，确保资金的安全和正确使用。此外，企业还应采取措施监测流程的执行情况，及时发现潜在问题并进行整改，确保财务流程的顺利进行。
第四段：完善信息系统建设。
现代企业的财务信息系统对于财务内控工作起着至关重要的作用。一个高效的信息系统能够实现财务信息的及时采集、处理和传递，提高财务工作的效率和准确性。因此，企业应注重财务信息系统的建设和完善，确保其与内控制度的配套保障。同时，要加强对信息系统的安全管理，确保数据的机密性和防止信息泄露。
第五段：加强内控工作的监督和改进。
财务内控工作是一个不断完善和提高的过程。企业应加强对内控工作的监督和评估，发现问题并及时进行改进。可以通过定期的内部审计、外部审核和风险评估等手段来了解内控工作的效果和存在的不足之处。同时，企业应注重内部员工的培训和素质提升，提高员工对财务内控工作的认识和理解，增强他们的责任意识和自律能力。
总结：
财务内控工作对于企业的稳定发展具有至关重要的作用。在财务内控工作中，加强制度建设、业务流程管理、信息系统建设以及监督和改进都是关键。通过不断提高内控工作的水平，实现财务管理的规范化和科学化，企业将能够更好地应对各种挑战和风险，为实现长远发展打下坚实的基础。
支行内控工作心得体会【第四篇】
随着企业管理的不断深化和法律法规的不断完善，内控稽查工作在企业中扮演着越来越重要的角色。作为一名内控稽查人员，我深切感受到了其对企业的重要性和自身的责任。在开展内控稽查工作的过程中，我积累了一些心得体会，我希望通过这篇文章，与大家分享我的经验和思考。
第一段：了解企业业务情况，制定明确的内控目标。
在进行内控稽查工作之前，首先要对企业的业务情况进行全面了解。只有了解企业的运营模式、组织结构、流程和风险点等基本情况，才能够准确地制定内控目标。我在一家制造业企业进行内控稽查时，首先进行了与企业负责人的沟通，了解企业的发展战略、业务特点和风险点等具体情况。在此基础上，我与团队成员一起，制定了明确的内控目标，确定了具体的稽查范围和重点。
第二段：加强内部沟通，形成工作合力。
内控稽查工作是一项协作性极强的工作，需要与企业内部的各个部门进行紧密的合作。我发现，加强与不同部门之间的沟通和合作，可以更好地推动内控稽查工作的开展。在一次稽查过程中，我与销售部门的沟通特别密切，通过与销售人员的深入交流，我了解到了销售人员的需求和困难。在稽查工作中，我严格要求销售部门执行规范，并提出合理化的建议和改进建议。通过与销售部门的合作，稽查工作取得了良好的效果，也得到了销售人员的理解和支持。
第三段：充分利用现代科技手段，提高稽查效率。
随着信息技术的发展，现代科技手段日益成熟，对内控稽查工作的提高效率有着极大的帮助。在我进行内控稽查工作时，我发现利用信息技术手段可以更高效地完成工作。例如，我利用电子审批系统来管理审批流程，减少了纸质文件的传递环节，提高了审批效率。同时，我还利用数据分析软件对企业的财务数据进行了深入分析，发现了一些以往容易忽视的问题。充分利用现代科技手段，不仅可以提高效率，还可以更全面地了解企业的风险点和问题。
第四段：突出问题导向，提供真实可行的解决方案。
在内控稽查工作中，发现问题并提供解决方案是一个重要的环节。我认为，问题导向的思维和方法可以帮助我们更好地解决问题。在一次稽查中，我发现企业采购流程中存在一些问题，导致了采购成本的增加和采购周期的延长。经过与采购部门的深入沟通和分析，我提出了一套改进建议。这些建议不仅能够解决问题，还能够带来实际的效益。在存在问题的情况下，提供真实可行的解决方案，才是内控稽查工作的真正价值。
内控稽查工作是一项精细和复杂的工作，需要不断改进和提高。在我的实践中，我意识到，持续改进是内控稽查工作的必然要求。我不断总结工作经验，反思不足之处，并及时进行改进。例如，我在一次稽查工作中发现，稽查计划的编制较为粗糙，导致了一些环节的遗漏。为了改进这个问题，我进行了内部培训，并引入了一些优秀的管理工具和方法。通过持续改进，我发现自己的内控稽查工作水平逐渐提高，工作效果也越来越好。
总结起来，内控稽查工作对企业管理具有重要意义，同时也是一项需要不断学习和实践的工作。通过不断加强内部沟通、充分利用现代科技手段、突出问题导向和持续改进，我们可以更好地开展内控稽查工作，提高工作效率，为企业的稳定发展作出更大贡献。
支行内控工作心得体会【第五篇】
分行内部控制综合评价小组：
自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对××支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况。
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、××支行、××支行、××分理处、××分理处、××分理处、××分理处、××分理处、××分理处、××*分理处、××分理处十一个营业机构，另设××、××、××、××、××、××6个储蓄所。到10月末全行员工××人，其中长期合同工××人，短期合同工××人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离；在岗位配置上做到人员落实、职责明确；在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位；在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩。
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员××人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了××主任××*、××分理处主任××任期内的责任审计；××储畜所、××储蓄所、××储蓄所、××分理处业务审计工作；重要岗位责任移交*个人次；支持分行审计处人员调用；对监管中发现的问题进行延伸检查；建立了问题整改台账；督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件××多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了××××××、××××*、××××委员会，调整了××审查委员会、××××*委员会、××××*领导小组、××××领导小组；出台了××经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、××*工作质量考核办法；修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《××通知书》，全程监控各单位的整改情况；业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《××通知书》深入基层抓整改落实；问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过场。
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照××银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚××人次，金额××元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。今年来支行组织了远程培训系统推广、经济资本管理、考核系统推广应用、个人网银业务、保险代理等十余次业务培训班，培训人员××多人次，并积极组织、督导全行员工参加总行××培训。通过培训，全行员工基本掌握了新业务知识，适应了业务电子化操作，提高了员工规范操作意识。
通过内控管理上的一系列措施，反映在制度建设上是全行员工认真学习新政策、新制度、新办法，使会议学习制度、文件收发制度、议事决策制度等得到进一步健全；反映在制度执行上是员工操作风险意识进一步加强，业务操作程序上进一步规范，内控管理促进业务发展的理念进一步树立；反映在制度保障上是监管、监督力度进一步加大，全年无重大违规违纪、无重大结算事故、无重大安保事故、无刑事案件。内控管理促进了业务发展，今年的资产业务、负债业务、中间业务、银行卡业务、会计结算业务都取得了长足发展，绝对额、增长率再创新高。
三、内控管理存在的主要问题。
从我行内外部监管中发现问题看，存在以下主要问题：
1、员工对内控制度管理的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制；有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下，并且员工的风险防范意识还需进一步加强，违规操作时有发生，屡查屡整屡犯情况存在。如信贷业务方面借款人资料不全、合同文本文书填写不规范、贷后检查报告质量、贷后账户监管等问题。会计业务方面如登记簿记载不规范、会计凭证要素不全、科目使用不当等问题。
2、有些业务领域还存在管理上薄弱环节。如非信贷资产管理、自助银行管理、网银业务管理、委托贷款业务管理、国际业务管理等由于历年来内外部监管较少，内控评价未列入风险点，由于这些业务客观上较新、较少，主观上对这些业务在检查监管上也未引起足够重视，因此存在一定的欠缺。
四、对以前评价和检查发现问题整改情况。
××年以来，我行共迎接××年操作风险大检查（含法人客户）、××内控评价、“××检查”后续跟踪检查、××年个人贷款专项检查、××年贷款风险分类、××年非信贷资产专项审计、*年银行卡自律监管共八个项目的内外部检查，根据分行传送的整改台账统计，共发现问题××个，经整改落实，已整改××个，整改率××%，部分整改××个，部分整改率××%，未整改*个，未整改率××%。
五、辖区评价期内发生案件、违章违纪和责任事故的情况。
今年以来，我行未发生案件、违章违纪和责任事故。
六、进一步加强内控管理的措施和安排。
1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。一是提高内控管理在金融业务中的促进推动作用认识，理顺业务发展与内控管理关系；二是提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险；三是提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为；四是提高对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我。
2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，内控制度落实不到位，是内控机制乏力的重要原因之一，因此，我们把落实各项内控制度摆上议事日程，一是要落实责任使内控制度的每条每款都有责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊。二是要加强考核评价，落实审核工作，发现问题及时通报，及时整改，奖优罚劣，大力力营造执行规章制度光荣，违反规章制度可耻的良好氛围，并通过考核评价意见反馈等方式落实整改意见，使之整改一次，提高一次。
3、抓好监督检查到位，促进内控机制不断完善。一是要加强审核监督，尤其是要加强对权力的审核监督。完善主责任人审计制度和评价考核机制，二是加强会计检查辅导工作，促进会计基本制度的执行和落实。三是实行干部交流和重要岗位轮换制度，在保持相对稳定的情况下，加强对干部和重要岗位的横向交流，按照中层干部和重要岗位的任职期限，进行这期交流和岗位轮换。四是实行强制休假和临时换班实现相互监督，进行账账、账表，账实、账款、内外账的核对，达到及时发现问题的目的。五是完善职工代表大会等各种民主制度，充分发挥民主监督的作用。
4、充分发挥合规部门再监督作用。合规部门对监管中存在问题抓好职能部门督办工作，对已整改的问题进行不定期再监督，并统一登记问题台账，真正把整改工作落实到位。合规部门不定期对营业机构和职能部门内控管理工作组织检查督导，保障全行内控管理工作健康运转。
5、通过分行内控综合评价，正视内控管理中存在问题，今后将进一步加强员工规章制度学习，加大员工业务操作方面培训力度，强化内控制度贯彻执行，不断提高全行员工综合业务素质，不断提高员工对操作风险的防范意识。对存在问题在整改的前提下举一反三，引以为鉴，在学习上教育员工，在制度上制约员工，进一步提高我行整体内控管理水平，把操作风险降到最低限度。
××××。
××年××月××日。
支行内控工作心得体会【第六篇】
2017年，我行运营服务工作在省行相关部门的指导下及支行领导班子的带领下，辖内运营服务人员紧紧围绕省行的运营服务管理要求，认真做好各项运营服务工作，为支行各项业务快速健康发展起助推剂及保架护航的作用，现将我行2017年的运营服务工作总结如下：
一、绩效目标完成情况
2017年**支行运营服务及大风险板块，坚定不移地推进转型创新，认真贯彻落实“稳存款、拓客户、增收益、控风险”的工作方针，在近年来业务发展持续高速的前提下，业务整体发展态势良好，实现了今年主要绩效指标的“满堂红”。
在内控管理方面，支行逐步建立了有效的内控体系，内控考核不断强化，员工内控意识显著提高，业务风险管理更加完善，授信资产状况良好，安保措施到位，内控检查监控工作有序进行，有力的保障了**支行各项业务持续快速健康发展。在抓好内控的同时深入开展反腐败惩治工作和党风廉政建设，坚持开展员工行为分析工作，今年以来没有出现重大的责任事故、违法违规、重大差错或内部案件。
二、重点工作及成效
今年以来，支行各条线进一步提高对“合规经营”和“保平安、促发展”的思想认识，把建立健全内控制度，加强风险和案件防范工作当做大事来抓，坚持以业务发展为中心，以内控制度为保证，一手抓业务开拓，一手抓内控监督，实行了第一责任人制度，明确网点负责人、部门主管对本网点、条线的内控负总责的工作要求。
1、内控体系趋于完善，内控考核不断强化，网点内控管理水平逐步提高
果，并通过绩效辅导，提高网点及各条线的内控管理能力，考核结果与网点和部门月度绩效挂钩，网点和部门绩效结果为员工月度绩效奖发放依据。同时支行再次明确了内控管理监督员职责，选聘了一批业务能力强，内控意识高的骨干担任内控监督员，对基层网点的内控工作起到了较好的加强和补充作用。
（2）利用多种形式落实内控制度。我行积极开展“员工行为管理年活动”、“案件防范巩固年”、“平安中行建设深化年”“党风廉政建设和反腐倡廉教育”等主题活动，以活动为契机，认真做好各项内控工作。我每季度召开一次内控工作会议，分析总结当季内控工作并提出下季度内控工作重点。要求各网点、部门重点利用好晨会这种与员工面对面交流的工作形式，在晨会中网点负责人要对案例进行分析，对内控工作进行通报，负责人每天必须至少有30分钟以上时间梳理本网点内控的工作，加大了员工日常工作管理和员工请假面签制度，同时组织开展了各项安保消防应急演练。使得我行内控体系逐步趋于完善。
2、员工内控意识显著提高。
长约见谈话制，对被省行通报的员工由分管行长和综管部人员一起进行约谈，帮助员工一起找出违规的原因，促进员工整改。安排落实了员工家访工作，利用国庆长假完成了全行员工的走访工作，走访率达到100％。对个别思想上有问题苗头的员工，行长领导亲自与其谈心，促进员工在正确的职业生涯上前进。因为我深知内控运营工作不是一时的工作，而是一项长抓不懈的日常工作，必须将内控的思想、理念深深的植入每个员工、每位中层的心理，让他们自觉的将内控意识贯穿于行动中，落实在工作里，在全行营造合规经营，规范操作的良好内控文化氛围，加大我行合规内控文化建设。
3、内控安保措施基本到位。
支行改进完善物防、技防手段，完成了对全辖所有外挂atm自助银行110远程报警设备加装工作，完善了atm外挂自助银行案防设备的配备，也初步建立了每月atm夜间巡查制度，对网点和离行式自助渠道安全和消防隐患整改工作制订了实施方案。同时支行还进一步落实了双休日及节假日行领导带班巡查及营业网点负责人双休日带班制度。每月组织了条线对基层网点进行综合检查制度，通过这些制度有效的促进了我行内控工作质量的提升。
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支行内控工作心得体会【第七篇】
第一段：引言（100字）。
内控工作是组织中的一项重要工作，它能够确保组织的健康发展和风险管理。在我长时间的工作经验中，我深刻体会到了内控工作的重要性，并总结了一些心得体会。在这篇文章中，我将分享我对内控工作的认识、经验和感悟，希望能为广大内控从业者提供一些参考和借鉴。
第二段：明确内控目标和核心原则（200字）。
在进行内控工作时，我们首先要明确内控的目标和核心原则。内控的目标是保障组织的正常运营，维护经济效益，确保遵守法律法规和相关规范。核心原则包括明确责任、风险识别、控制活动、信息与沟通以及监督评价。只有明确了这些目标和原则，才能更加有针对性地制定和实施内控措施。
第三段：加强风险管理和控制措施（300字）。
风险管理是内控工作的核心内容之一。在进行工作时，我们需要深入了解组织的各种风险，并采取相应的控制措施来降低风险。为此，我们需要进行风险识别、评估和监测，确保风险的有效应对。同时，我们还需要建立起完善的内部控制制度和流程，明确各项工作的责任和权限，并加强对流程的监督和检查，确保内控的有效性和持续性。
第四段：加强内部沟通和协作（300字）。
良好的内部沟通和协作是内控工作成功的关键。在实施内控工作时，我们需要与组织内所有相关人员进行有效的沟通和合作。只有通过多方交流，才能确保内控政策和措施的顺利实施。在内部沟通过程中，我们要注重明确任务和目标，充分听取各方意见并达成共识，最终实现统一的内控目标。同时，我们还要加强内外部资源的整合和协调，充分利用现有的资源来支持内控工作。
第五段：持续改进和学习创新（300字）。
内控工作需要不断改进和创新。随着时代的发展和环境的变化，内控工作也面临着新的挑战和需求。在工作中，我们要保持学习的态度，不断更新自己的知识和技能，与时俱进。同时，我们还要关注行业的最新动态和发展趋势，及时调整和优化内控工作的方向和措施。在实施过程中，我们要善于借鉴先进的管理经验和做法，不断改进内控制度和流程，并通过科技手段来提高工作效率和准确性。
结尾（100字）。
内控工作是现代企业管理中不可或缺的一项工作，它涉及到组织的方方面面。通过对内控工作的认识和实践，我深刻感受到内控工作的重要性和挑战。只有加强风险管理和控制措施、加强内部沟通和协作、持续改进和学习创新，才能更好地推动内控工作的发展，确保组织的稳定和可持续发展。希望我的心得体会能够给广大内控从业者带来一些启示和帮助。
支行内控工作心得体会【第八篇】
要将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。下面是本站网友为大家分享的“支行内控工作心得体会优秀8篇”，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控。
工作报告。
如下：
一、业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存及成品帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和。
规章制度。
学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的。
工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习。
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控。
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
(一)公司条线。
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
(二)个金条线。
1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
(三)监察及法律合规方面。
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位。
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视。
4月28日，我行召开了20xx年内控暨防案工作会议。这次会议是我入行来参加的规模最大，形式最正式的一次会议。通过这次会议，我受益匪浅。领导的讲话使我对行里始终再提的依法合规经营有了更深刻的认识，也引发了我对自己所在的岗位，所从事的工作的思考。
这些案件的发生及教训在我的心灵深处引起了很大的震动，我深刻领会了讲话精神，得出了如下几点体会：
一、认清形势，树立正确的人生观、价值观。银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的农行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。从古至今，在银行业诚信文化是相当重要的。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚守正直诚实的本分，抵制利益的诱惑及权势的威压。
二、坚持合规经营，扎扎实实地把合规工作一抓到底。合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大。
口号。
一到真正处理业务时、在操作细节上就把合规、制度丢在一边草草了了粗枝大叶工作浮躁业务合规审查敷衍了事。十案九违规案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作只是内部或是外部的犯罪分子有机可乘。经过数十年的经营和实践银行的规章制度可以说是相当完善了如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照银行的规定工作严格执行合规要求那么犯罪分子根本就无机可乘。所以要防范案件关键在于要把合规落实到位。千万不能感情代替制度盲目信任心存侥幸把制度弱化使制度形同虚设。