队伍廉政风险防控办法

队伍廉政风险防控办法

第一章总则

第一条为进一步扎实推进廉政风险防范管理工作，确保反腐倡廉工作制度化、常态化、规范化、科学化，制定本办法。

第二章廉政风险防控组织领导

第三条xx局成立廉政风险防控工作领导小组，负责xx局廉政风险防控工作的组织、指挥、协调、落实、检查、考核。领导小组由xx局党委书记、副书记任组长，由xx局纪委书记任副组长，xx局纪委委员、各大队风气监督员为成员。领导小组下设廉政风险防控工作办公室，由xx局纪委书记兼任办公室主任。

第四条实施廉政风险点防控管理，必须坚持内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警处置相结合、纪检监察部门协调与部门具体实施相结合的原则。

第三章廉政风险及防控措施

第五条信息化建设廉政风险

（一）建设方案、需求和技术参数拟定具有指向性。

（二）xx局审计、纪委等岗位人员，对信息化建设工作缺乏相关业务知识和工作经验，履行监督职责不到位。

（三）立项、设计、合同签订不规范。

（四）技术参数拟定、论证人员参与招投标。

（五）中标产品不满足设计需求或技术参数，验收人员有意提高或降低验收标准。

第六条信息化建设廉政风险防控措施

（一）加强所在科室技术人员业务知识培训和交流学习。通过采购服务程序聘请有资质的信息化设计公司，开展需求设计、方案设计和草拟技术参数。重大项目聘请内部和外部信息化专家，进行可行性、方案、需求和技术参数论证及评审。

（二）强化xx局审计、纪委等关键岗位人员信息化业务知识的培训和交流学习，xx局党委加强审计、监督岗位履职情况跟踪问效。信息化建设领导小组加强对信息化建设方案、预算方案、招标需求、合同、验收方案审核。严格执行重大项目第三方专家评审制度，引入技术设计和监理制度。项目需求单位要加强信息化采购项目建设方案、招投标文件、合同、验收方案等全过程管理，建立项目台账管理制度。

（三）加强制度管理，提高风险防范意识，组织开展相关廉政规定和采购法律法规学习，强化信息化建设设计、立项、评审、验收等流程的审查。

（四）组建项目验收组，验收组由信息化主管部门、xx局纪委、采购部门和专家小组组成，重大项目专家小组须聘请内部和外部专家。

第七条队伍管理廉政风险

（一）干部管理方面

1.干部选拔任用、晋职调级中未按要求确定民主推荐范围；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，考察汇报与考察实际情况有出入。甚至出现不讲党性原则，任人唯钱，以利益交换来换取职务的情况。

2.领导干部个人有关事项填报工作中存在填报不严肃、不认真，核实情况不仔细，错报漏报甚至隐瞒不报的情况。

3.干部立功受奖、评优评先易出现不讲民主、不讲工作业绩，评选条件执行不严，以利益交换来换取立功受奖、评选表彰名额的情况。

4.干部教育培训工作要求不严；选派培训学员随意，存在人情现象。干部申请在职教育，不按程序上报，审核把关不严。

5.干部探亲休假易出现虚报休假目的地，甚至擅离辖区的情况。

（二）消防员管理方面

1.虚报探亲休假天数，以获取执勤补贴或未探亲休假补助。

2.在立功受奖、职务任免、衔级晋升、入党考学、在职教育、专业培训等环节任人唯亲，不讲民主、不看工作业绩和能力。

3.消防员招录过程中工作人员执行规章制度不严格，致使通过招录的人员存在身体、心理等方面的隐患。

4.“八小时外”管控难度大，易发生涉酒、涉赌、涉贷、涉黄等问题。

5.为符合消防员考学、提干报考条件，易出现不讲党性原则，对消防员学历造假、篡改任职经历，不按程序推荐人员的情况。

6.消防员入党缺乏统一标准，党员发展程序随意、不符合规定，存在人情现象。

（三）政府专职队员、消防文员、外聘会计管理方面

1.休假不按照规章制度执行，随意增加、减少假期。

2.绩效考评随意性大，绩效工资发放未严格按照规章制度执行。

3.在职务任免、在职教育、专业培训等环节任人唯亲，不讲民主、不看工作业绩和能力。

4.“八小时外”管控难度大，易发生涉酒、涉赌、涉贷、涉黄等问题。

第八条队伍管理廉政风险防控措施

（一）干部管理方面

1.进一步规范干部任免、晋职调级工作程序，按照要求确定民主推荐范围，坚持德才兼备、以德为先原则全面考核干部，严防公开竞聘和民主测评环节拉票行为。

2.加强对领导干部的教育引导，针对填报对象情况，深入开展好个人有关事项报告工作相关政策规定的指导和解读，并结合往年查核发现问题，用典型案例加强警示教育。

3.严格落实基层党委、党支部议事原则，凡是未按照规定程序上报立功受奖、评选表彰人员的，均不列为表彰对象。针对申报材料，对照评选条件，严格审核把关。

4.进一步完善干部教育培训各项制度，严格按照要求选派培训人员，杜绝随意性和人情现象；严格落实基层党委、党支部议事原则，凡工作表现不好，业务能力不突出的，一律不推荐在职教育培训。

5.进一步完善钉钉休假审批、监控、统计功能，强化技防措施。严格落实干部探亲休假每季度、年度情况公示制度。

（二）消防员管理方面

1.完善钉钉休假审批、统计、监控功能，强化技防措施。督促基层队站严格落实每月休假计划上报和每年休假情况公示制度，完善制度保障。

2.严格落实基层党委、支部议事原则，消防员在立功受奖、职务任免、衔级晋升、入党考学、在职教育、专业培训等环节，必须经基层党组织研究同意方可上报xx局。

3.完善队伍管理教育平台留言、建议、公示等功能，畅通上下沟通渠道。

4.消防员招录工作由xx局纪委全程参与监督。

5.强化涉酒涉赌涉贷涉黄等重点环节的督导检查，适时下发工作提醒，制定针对性措施。

6.认真做好院校招生报考资格条件的宣讲工作，对符合报考条件考生的基本情况、档案资料严格进行审核；严格落实基层党委、党支部议事原则，严格落实推荐上报程序。

7.严格按照党员年度发展计划，坚决规范党员发展程序，确保党员发展工作质量和党员质量。

（三）政府专职队员、消防文员、外聘会计管理方面

1.督促基层严格按照《全省xx队伍专职队员和消防文员管理办法》开展专职队员和消防文员队伍管理，规范休假和绩效考评等制度。

2.严格落实基层党委、支部议事原则，专职队员和消防文员在职务任免、在职教育、专业培训等环节，必须经基层党组织研究同意方可执行。

3.强化涉酒涉赌涉贷涉黄等重点环节的督导检查，适时下发工作提醒，制定针对性措施。

第九条后勤保障廉政风险

（一）财务方面

1.经办人员提供不真实的原始凭证；政府会计制度落实不严，审核人员故意降低审核标准。

2.《预算法》执行不严，编制虚假预算，或不按程序审批拨付资金，误用、挪用财政资金。

3.资产管理不严格，造成国有资产流失或超标准配置资产。

4.受外界因素影响，执行财经法规、制度不严格。

5.资金安全管控不严，贪污、挪用公款。

（二）采购方面

1.论证专家以某一品牌产品的质量标准作为技术要求，影响论证公正性。

2.有倾向性选择评标专家，泄露评标专家名单。

3.不按规定公示中标结果，不接受举报投诉或受理后不调查、不反馈。

4.未按照招标文件签订合同，中标人无正当理由恶意放弃中标资格。

5.验收人员受供应商的请托，接收不合格产品，或故意提高验收标准，刁难供应商。

6.未经验收，提前支付资金，或验收合格后，故意拖延付款，为个人谋取私利。

7.未按约定履行合同条款，为个人谋取私利。

第十条后勤保障廉政风险防控措施

（一）财务方面

1.更新和掌握财经法规知识，增强业务能力，对经济往来业务严格审核把关，提高处理问题的应变能力。

2.加强预算执行能力，落实预算绩效评价机制。

3.严格落实资产出入库登记、规范处置程序。

4.加强资金安全管控，完善内部管理制度。

（二）采购方面

1.由需求科室联合相关科室开展市场调研和询价，预算价需由审计部门进行审核，并出具审核意见。

2.与xx局纪委建立联合监督机制，抽取风气监督员对专家抽取、开标、评标过程，进行全程监督，严格执行公示规定。

3.合同文本须由审计部门联合法律顾问对实质性内容进行审核，财务部门对付款方式进行审核。

4.建立投标人信誉库，加强履约保证金管理。

5.加强验收人员的专业技术水平培训，实行多人当场验收签字制度；采购金额较大、技术性较强的，委托专家或质检机构代为验收。

6.严格按照结算程序进行结算，及时办结。若未能及时进行结算，应提前告知供应商。

7.对延迟交货的供应商，严格按合同追究责任。

8.开通举报途径，对反映的情况及时核查处理。

第十一条监督执法廉政风险

（一）监督检查方面

1.监督执法人员违规办理消防行政许可审批手续。

2.监督执法人员行政处罚或行政强制过程中，滥用自由裁量权，随意提高或降低处理标准。

3.监督执法人员故意提高或降低消防监督检查标准，不按照法律法规依法查处消防安全违法行为。

4.监督执法人员在监督检查、行政许可、执法办案过程中，“体外循环”、制作虚假文书。

5.监督执法人员指定消防产品及供应商。

6.监督执法人员接受管理服务对象宴请、收受礼品、礼金。

（二）火灾事故调查方面

1.符合火灾调查回避情形的，不按要求回避。

2.火灾事故调查过程中，接受相关当事人及有关人员请托，不如实统计火灾损失、调取证据，歪曲火灾事故原因。

3.对火灾事故进行处理时，不按规定办理行政处罚、案件移送。

第十二条监督执法廉政风险防控措施

（一）监督检查方面

1.落实双人执法的要求，在执法办案场所安装视频监控设备，使用执法记录仪全程记录执法。

2.严格落实集体议案、法律审核制度。每季度执法质量考评同步进行电话回访、核查；定期开展行政许可、执法满意度调查。

3.各单位业务负责人随机开展抽查、核查，严格审核。

4.采取“受办分离”的方式，由单位业务负责人随机确定主责承办人员。

5.按照业务流程，实现纸质文书与监督系统同步。严格作废删除程序，由xx局统一审核把关。

6.加强廉政教育，筑牢反腐倡廉思想防线。

（二）火灾事故调查方面

1.严格落实回避制度，由单位业务负责人确定承办人员。

2.在火灾事故调查中，使用执法记录仪全程记录。

3.对火灾调查过程、原因、处理组织集体讨论。及时告知当事人技术调查结果，按规定制作《火灾事故认定书》并按时限送达。

4.在规定时限内依法处理火灾事故，达到移送条件的，按时限移送。