2024年证券投资自我评价样例（通用8篇）
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证券投资自我评价【第一篇】
期货专业,精通熟悉期货业务,精于基本分析.并能跟踪市场变化，及时做出判断，并提出相应的处理建议;保持与市场中相关机构、投资者的紧密联系，及时把握投资机会;展开调研工作，确保资产配置组合的可靠性，保证公司的投资收益。理念明晰，具有独特的风险防范，危机处理能力。
对于工作，我觉得赢在细节，输在格局。态度决定一切，细节决定成败。
喜爱金融股票，希望从事与之相的工作。
证券投资自我评价【第二篇】
本人活泼开朗、乐观向上、爱好广泛、适应力强、勤奋好学、脚踏实地、吃苦耐劳、勇于迎接新挑战。有良好的人际关系和语言表达能力,对工作认真负责。在学校期间，积极上进，取得了比较优秀的成绩，各方面能力也得到了提高。
有较强的求知欲，沟通组织能力强，有较强的创新能力;性格开朗，热情、乐观、积极向上，为人真诚，心理素质好，能吃苦耐劳，具有一定的组织能力、沟通和人际交往能力，做事认真负责。
我是**财经大学金融系金融(含保险)专业07届毕业生，在求学生涯的四年大学学习过程中，经历过失败和挫折，经历过成功与幸福，我孜孜以求，不惜奋斗，而正所谓一份耕耘，一份收获，我的付出有了回报。
通过大学四年专业课的学习，能掌握并熟练运用国际金融、货币银行学、中央银行、保险学、财产保险、人寿保险、西方金融理论、金融市场学、金融营销学业、银行会计、商业银行、西方经济学等专业知识和技能，并掌握了计算机初级，中级知识，能熟练运用windows操作系统，熟练掌握internet，能用 wps、microsoft word等进行文档编辑及操作，并能运用photoshop等工具软件进行图像设计，掌握了microsoft visual foxpro数据库的制作 。
在学习上刻苦认真，渴望上进，努力学习每一门课程，并通过了国家二级计算机考试，。在实践生活中，我把自己放在现实社会中学习社会知识，参与了很多社会实践活动，极大的`丰富了自己的社会知识。
这就是我，一个具有扎实专业基础，较高综合素质，小事细作，大事敢为，率直开朗，谦恭乐为的金融系学生。当然，在学识渊博，阅历丰富的前辈面前，我还只是懵懂的后来者，但在您赐予的人生蓝图和事业空间里，经过勤修苦炼，明天的我也不是庸庸之辈。
您好，我叫，是xxx学校09届金融事务专业的毕业生。
正直、有同情心、做事负责任是我的性格特点。
本人始终遵守校规校纪，学习态度认真。自从被同学和老师推选为班长后，我尽心尽力做好班内各项工作。经过锻炼，现在我的耐性、待人处事的态度、组织能力和团队合作精神都有了进一步的提高。
在三年的学习中，我系统的学习了的理论知识，以优异的成绩完成了相关的课程，并考取了会计技能证、全省计算机操作员证、全国计算机一级证和初级电算化证，为以后的工作打下了坚实的专业基础。
在暑假期间，我有幸被班主任选派去广州市国家税务局实习，取得了一致好评。于20**年9月再次被班主任选派去广东省财政厅实习。我在实习期间学习了不少课外知识和技能，受益匪浅。
请相信，如果我能成为贵公司的一员，我定当用我的全部的热情和饱满的精力投入到我的工作中去。
证券投资自我评价【第三篇】
《政治思想方面自我鉴定》无论何时何地我都奉行严于律己的信条，并切实的遵行它。平时友爱同学，尊师重道，乐于助人。以前只是觉得帮助别人感到很开心，是一种传统美德。现在我理解道理，乐于助人不仅能铸造高尚的品德，而且自身也会得到很多利益，帮助别人的同时也是在帮助自己。回顾四年，我很高兴能在同学有困难的时候曾经帮助过他们，相对的，在我有困难时我的同学们也无私的伸出了援助之手。对于老师，我一向是十分敬重的，因为他们在我彷徨的时候指导帮助我。如果没有老师的帮助，我可能将不知道何去何从。我现在领悟到，与其说品德是个人的人品操行，不如说是个人对整个社会的责任。一个人活在这个世界上，就得对社会负起一定的责任义务，有了高尚的品德，就能正确认识自己所负的责任，在贡献中实现自身的价值。
社会实践能力有了很大提高。大学四年中，我参加了不少的校内活动和做过一些社会实践。参加校内的活动可以认识到更多的同学，也就增加了与其他同学交流和向其学习的机会，锻炼了自己的交际能力，学到别人的长处，认清自己的短处。此外，还一直做班委和寝室长，对自己既是压力又是动力。我喜欢做一些社会活动，会让大学生活更丰富多彩，做过家教、志愿者、推销员和设计员等，有时会感到累些，但乐此不彼。
体育成绩一向很好。我的体质并非很出色，可是通过我的练习和对体育项目的理解，还是能很好的完成体育课的教授项目。我喜欢运动，基本对所有运动都感兴趣，尤其是足球。在四年之后的今天，我的球技有了质的提高，脚法和意识。我是从高一开始接触足球，起步比较迟，可进步很快，总能在同一水平的伙伴中踢一段时间后脱颖而出。我认为这可能是由于抱定了要踢好的决心，也许还有那么点运动天赋。踢足球不仅锻炼了身体，而且增强了团队精神和集体荣誉感。
我的优点是诚实、热情、性格坚毅。我认为诚信是立身之本，所以我一直是以言出必行来要求自己的，答应别人的事一定按时完成，记得有好几次，同学或老师约了我见面，我答应以后必定按时到达指定约会地点，即使有急事也从不失约，给他们留下了深刻的映像。由于待人热情诚恳，所以从小学到大学一直与同学和老师相处得很好，而且也很受周围同学的欢迎，与许多同学建立起深厚的友谊。在学习知识的同时，我更懂得了，考虑问题应周到，这在我的毕业论文设计中充分展示了出来。我这个人有个特点，就是不喜欢虎头蛇尾，做事从来都是有始有终，就算再难的事也全力以赴，追求最好的结果，正因为如此，我把自己的志视为主要因素，相信只要有恒心铁棒就能磨成针。一个人最大的敌人不是别的什么人，而是他本身。这么多年来，我一直都是在跟自己作战，准确地说，是和自己的意志战斗。现在回想起来，我确实比以前坚毅了许多，但我不会松懈下来的。以上这些优点，是我今后立身处世的根本，我应该继续保持，并不断以此鞭策自己奋发向上。
我个人认为自己最大的缺点就是喜欢一心两用甚至多用。急功近利，喜欢一口气学许多东西，但是贪多嚼不烂，即使最后都能学会，也已经搞得自己很疲劳。如今想想，这样其实并不好，正所谓贵在精而不在广。如果我一段时期内专注于一种学问，不求博但求精，相信一定能更深刻的理解并掌握这门知识。自从我发现自己有这个缺点和问题后，我常常警戒自己，步入社会后也不能一心两用。
通过四年的大学生活，学到了很多知识，更重要的是有了较快掌握一种新事物的能力。思想变成熟了许多，性格更坚毅了。认识了许多同学和老师，建立起友谊，并在与他们的交往中提升了自身素质，认清了自身的一些短处并尽力改正。社会实践能力也有很大提高，为将来走向社会奠定基矗.
四年的大学生活是我人生这条线上的一小段，是闪闪发光的一段，它包含了汗水和收获，为我划平人生的线起着至关重要的作用。
证券投资自我评价【第四篇】
1、英气逼人，证券在手。
2、你的今天，你的未来，英大与你同行。
3、英明的大家选择英大，大家的英明就是英大——英大证券。
4、英大证券，英明选择！
5、英雄所见，英大证券。
6、英大证券，成就证券英雄，您给我们舞台，我们让您成就英名。
7、选择英大证卷，让您不得不赚。
8、以信为本，实力为基。
9、英大证券：精“英”智慧，“大”家风范。
10、汇聚英杰，服务大众——英大证券。
11、投资理财，一马当钱。
12、英大证券，因成就您的财富梦想而伟大！
13、父母教你学会做人，英大教你学会独立。
14、雄纳百川——英大证券祝你心想事成。
15、英大证券，为梦想创造价值。
16、选择英大，掌握未来。
17、英大给你最放心的保障，放心地投入，放心地得到回报。
18、走自己的路，让投资者说去——英大证券。
19、英明的决策，大家的选择。
20、大智若愚，问天下谁是英雄？
22、英大证券，让英豪雄起。
23、专业证券英大最，盈利实力舍我谁。
24、英大提醒您：股市有风险，入市须谨慎，随时为您服务到家！
25、英姿焕发，大气磅礴——英大证券。
26、选择英大，目光远大！诚信投资，缔造神话！
27、英大证券，证券大赢。
28、英大证券，实实在在。
29、给我一个展现的机会，就是给您一个致富的机会——英大证券。
30、风景无限，英大证券一路同行。
31、选择正确投资，选择英大证券。
32、英大证券，投资的天堂。
33、你投资信任，我回报未来。
34、英大，帮你嬴天下！
35、想要金生金，英大最称心。
36、英大证券帮你致富，超过gdp的速度！
37、股市的变化又市场决定，我们的服务由你们决定。
38、无论什么时候，永远不要以为自己已知道了一切——英大证券。
39、英大证券，为你发财。
40、英大，英大，创造财富天下。
41、把握潜在商机，实时掌握财富，英大创造，由我实现。
42、资本高涨如浪，英大伴君共强。
43、聚五湖之财，撒四海之利。
44、共谋，乃至共赢。
45、美好未来的阶梯——英大证卷。
46、英大证券，专注于您的投资事业。
47、英才汇聚，大展宏图——英大证券。
48、财富成就梦想，英大成就未来！
49、时刻接受您的.考验——英大证券。
50、英大证券，太阳升起的地方！
51、为了你们共同的目标，选择我们最强的英大——英大证券！
52、财富无止境，英大成就您。
53、有实力，才有能力，请相信英大证券。
54、英大证券，为理财梦想插上翅膀！
55、英大证券，给你的财富插上翅膀。
56、英大证券，时刻接受您的考验！
57、只想告诉你，试着携手，英大与你走向美好未来。
58、英雄大展鸿图之地——英大证券。
59、汇英聚才，铸就大成。
60、选择英大证券，选择成功之路。
61、集资千家，受益万人，英大证券！
62、选择正确投资，选择英大证券。
63、英明决策成就大笔回报——英大证券。
64、英大证券，我的股道军师！
65、英大证券走，财富不离手。
66、拥有英大，证券无忧。
67、我们要赢的不仅仅是结果，同时也要赢得一个精彩的过程——英大证券。
69、让诚信拉近你我。
70、诚聚英杰，慧启大方。
71、雄英展翅，博大金深。
72、引领证券潮流，推动经济发展。树立良好形象，服务千家万户。
73、成就辉煌，英大证券。
74、雄鹰展翅，英大证卷。
75、用创新抓住机会，让质量留住顾客。
76、英大证券，中国证券走向成熟的先驱，投资理财者最值得信赖的朋友！
77、成在英大，享在英大，至真至诚的选择。
78、股市有风险，英大有保证。
79、牛市因你而在！
80、英大证券，稳操胜券。
81、英大证券，大英雄，大投资，大回报！
82、信息至真，服务至诚。
83、英大证券，成竹在胸。
84、让企业成为我们的客户，让客户成为我们的企业——英大证券。
85、英明大气的财富之路——英大证券。
86、来到英大，你我共赢。
87、英大证券，谁与争锋！
88、英大证券：财智天下，欲达则达。
89、了解您是我们最大期望。
90、理财专家，深圳英大！
91、选择我，成就你！
92、英才荟萃，大有可为。
93、选择放心投资，选择英大证券。
94、专于证券，精于理财。
证券投资自我评价【第五篇】
性别：男。
年龄：22。
民族：汉族。
婚姻状况：未婚。
籍贯：上海。
现所在地：上海。
身高：182cm。
体重：77kg。
求职意向/概况。
求职类型：全职。
到岗时间：随时到岗。
工作经验：应届毕业生。
期望工作地点：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培训。
xx财经大学xx学院(9~8)。
专业：金融学。
学历：本科。
获得证书：大学英语四级、证券从业资格证、会计从业资格证。
课程描述：
语言技能。
语言：其他语言水平：一般。
计算机水平：初级其他技能：
职业技能/专长：
喜欢分析财经新闻，善于股票证券分析。擅长乒乓球、篮球，也喜欢足球等许多体育项目。
自我评价。
本人责任心强，自主独立，迅速适应各种新环境，并融入其中。工作中有团队意识能够服从公司安排，善于与他人合作。吃苦耐劳能从基层做起，踏实努力。有较强的计划性，愿意尝试新事物，乐于向他人学习请教。抗压性强，能快速调整情绪投入工作，不带个人情绪。有自信乐观认真向上的态度，成熟稳重，学习能力时间观念强，事业心重。本人在四年的大学时光里，系统学习了本专业的课程，具备了一定的专业知识和能力。在课余之时，研读了很多跟专业有关的`课外书籍，也使我的知识面大大扩展。并且，我注重理论联系实际，关注各种最新的经济金融现象，仔细分析这些现象的原因、影响等。这使我保持并发展了自己的学习能力，养成了独立思考的习惯。我也积极参加班级学校的各类活动，加入了分院学生会，在班级里担任了体育委员和寝室长的职务。通过这一系列的活动，全面提高了我的综合素质。
联系方式。
联系电话：xxxxxxxxxxx。
证券投资自我评价【第六篇】
自我评价范文2：自尊自信的我很爱劳动,尊老爱幼,积极参加学校,班上组织的各项活动.关心,尊重,理解他人.甘愿为他人服务,具有浓厚的团队精神.审美观念明确,不盲目追求时尚;研究性学习,有勤于思考的精神;积极认真参加体育活动,身心健康.
自我评价范文3：本人团结同学，热爱学习，乐于思考并善于发现问题和敢于解决问题。遵纪守法，尊老爱幼，诚实守信，真心对待他人，爱护环境和公物。有较强的荣誉感和审美感，并不断的完善自我。
自我评价范文4：我热爱祖国，热爱劳动，热爱人民，懂得尊重别人;讲清洁卫生，知难而进，喜欢帮助别人;我经常锻炼，身体健康，体魄强壮;不打架，不讲脏话。看见不良行为会及时制止;在学习方面，我会尽量帮助有需要的同学。
自我评价范文5：我，诚实守信，团结友善。在学习中，思维敏捷，大胆质疑，善于交流合作;在生活中寻找真善美，陶冶自己的情操。关心国际动态，了解未来趋势。立志成为四有新人的中学生。
自我评价范文6：我在学习方面不是很好，但我自觉履行老师布置的作业。有责任感，团结同学，我细心观察身边的事物，积极参加活动。我勤于思考一些自己做不下来的提出的问题，我积极参加早操、课间操，做一个各方面都好的中学生。
自我评价范文7：团结同学，尊敬师长，乐于助人。能与父母长进行良好的勾通.积极参加各项集体活动。有一定的组织能力和自学能力.尊纪守法。
诚实守信，热爱祖国，爱学习，爱劳动.勤动手，勤动脑。热爱信息技术和体育运动。能吃苦耐劳，独立生活能力较强。
中学生自我评价(一)
本人在校热爱祖国，尊敬师长，团结同学，乐于助人，是老师的好帮手，同学的好朋友。我学习勤奋，积极向上，喜欢和同学讨论并解决问题，经常参加班级学校组织的各种课内外活动。
在家尊老爱幼，经常帮爸爸妈妈做家务，是家长的好孩子，邻居的好榜样。
中学生自我评价(二)
初中三年我学到了很多知识，思想比以前有了很大的提高，希望以后能做一个有理想，有抱负，有文化的人，为建设社会主义中国做出自己的努力。
当然我也深刻认识到自己的不足，字写的不是很好，有时候做事情会只有三分钟热情，我相信只要克服这些问题，我就能做的更好。
中学生自我评价(三)
本人能自觉遵守中学生守则，积极参加各项活动，尊敬师长，与同学和睦相处，关心热爱集体，乐于帮助别人，劳动积极肯干，自觉锻炼身体，经常参加并组织班级学校组织的各种课内外活动。
在校期间，我一直担任学生干部，工作责任心强，有较强的组织能力、领导能力以及较好的团队合作精神。
中学生自我评价(四)
本人品德兼优、性格开朗、热爱生活，有较强的实践能力和组织能力。
学习之余，走出校门，本人珍惜每次锻炼的机会，与不同的人相处，让自己近距离地接触社会，感受人生，品味生活的酸甜苦辣。
中学生自我评价(五)
从小到大，对学习，我都抱着一种坚持不懈的'态度充满了信心。对同学朋友我永远都用一颗热情善良的心去对待他们。我是老师的得力助手，父母眼中乖巧的女儿。
遇到困难，我也曾想过放弃，但是每一次我都坚持了下来。对生活，我永远都保持着乐观的心态，相信只要对自己有信心，坚持信念一定会实现自己的理想。
中学生自我评价(六)
我性格开朗、办事稳重、善于思考、自学能力强，易于接受新事物。我的基础知识扎实、实验操作技能强。是一名符合时代要求的毕业生。
作为学子，我满怀热情与追求，期待成功.高中一年来，思考、书籍和社会实践使我不断走向成熟，对知识的渴望，对理想的追求，人际关系的扩展，思维方式的变更，造就了我日趋成熟的思想，培养了我务实进取、认真负责的工作作风和良好的团队精神。
证券投资自我评价【第七篇】
我们大大学生共青团团员应该具有强烈的进取心，应该有着在开创事业中实现自身价值的渴望。在共青共青团团员鲜明光辉称号下，我反问自己：我们共青团团员要干什么？我们青年共青团团员在新形势下，应明确共青共青团团员绝不仅仅是一种所谓的政治标签，更是一种责任，一种动力源泉，我们应当保持与时俱进的精神状态，弘扬与时俱进的学习风气，开拓与时俱进的局面。这正是我们完成艰巨任务、完善自我的迫切需要。
本人凭着“一分耕耘，一分收获”的信念，在大学三年中拼搏进取。思想上要求上进，积极向党组织靠拢，自觉学习先进理论知识武装头脑，关心时事，以主人翁姿态把握时代脉搏。
学习上，本人目标明确，态度端正，勤奋好学，成绩优秀，多次获得“三好学生”和“优秀共青团团员”称号，在牢固掌握本专业理论知识的同时，具有较强的实操能力，如进行相关课程设计，曾多次荣获“军训优秀学员”、“优秀学生干部”、“三好学生”、“优秀共青团团员”、“社会活动积极分子”等称号。
本人在任学生会宣传部干事期间，在老师的.关怀指导，各部成员的鼎力支持下，以高效优质团结的作风顺利完成各项任务，曾多次组织校内外大型科技报告、体育赛事、文艺演出等，均取得良好效果，在活动中起到关键作用，表现突出。有较强的团队精神，良好的人际沟通能力在各项工作中，能把同学们团结到一起，善于与他人协同“作战”。在同学中，有良好的人际关系和较高的威信。
我一直注重把自己培养成适应社会发展和现代化建设的共青共青团团员，并得到同学的热心支持帮助，教师的深切关怀辅导，虽然我只是一个将踏入社会的大学生没有丰富的工作经验，但我将会发挥自身优势把大学学到的专业知识和社会经验运用于以后的实际工作中，不负各方厚望，不负共青共青团团员的光辉称号。这就是我，一个大学生共青团团员的自我评价。
证券投资自我评价【第八篇】
第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。
第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;。
(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;。
(四)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第(一)、(二)项信息，方便投资者查询、监督。
第十三条证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。
第十四条证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：
(一)当事人的权利义务;。
(四)收费标准和支付方式;。
(五)争议或者纠纷解决方式;。
(六)终止或者解除协议的条件和方式。
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。
第十五条证券投资顾问应当根据了解的`客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
第十七条证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。
第十八条证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
第十九条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。
第二十条证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
第二十一条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
第二十二条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。
第二十三条证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
第二十四条证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
第二十五条证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
第二十六条证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
第二十七条以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：
(一)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;。
(二)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;。
(三)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;。
(四)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。
第二十八条证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
第二十九条证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。
第三十条证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。
第三十一条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
第三十二条证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
第三十三条证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第三十四条证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。
第三十五条本规定自1月1日起施行。