廉洁风险点及防控措施及导致后果【优质4篇】

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廉洁风险点及防控措施及导致后果【第一篇】

风险防控的实施缺乏可操作性。当前的廉洁风险防控工作在执行层面缺乏程序性的制度要求，对廉洁风险防控的实施主体，也就是各业务部门如何实施风险防控缺乏具体操作指引。业务部门对排查识别出来的廉洁风险点，不知道怎么去抓、从何处着手，存在走过场、流于形式、防控措施难以有效落地等问题。

防控措施与业务工作结合不紧。业务部门在制定防控措施时，多从强化思想教育、严格执行现有制度的层面上考虑，没有紧贴业务工作去制定措施，存在防控措施浮于表面、没有嵌入业务流程、没有应用于权力运行过程的问题，甚至出现照抄照搬其他单位防控措施和经验的情况，脱离本单位工作实际。

事中控制不足。当前的廉洁风险防控工作重在事前提醒，而事中控制存在不足，对于业务流转中出现的风险事项缺乏预警机制，存在防控效果不明显的问题。

“廉洁门”风险防控机制的工作思路

近年来，珠海供电局认真贯彻中央和网省公司的决策部署，持续深化廉洁风险防控工作，积极探索和建立完善廉洁风险防范管理长效机制，在完成覆盖全局各业务流程廉洁风险点排查、识别和评估的基础上，针对廉洁风险防控工作中存在的问题推进机制创新，建立“廉洁门”风险防控机制，将防控要求融入管理、嵌入流程，确保防控措施有效落地。

基本机制。针对业务流程中廉洁风险评估结果为高、存在较大“自由裁量权”的关键环节，在这些关键环节设置“廉洁风险防控表单”，将对应的防控措施和流程固化到表单中，通过表单的执行，达到降低或管控关键业务环节廉洁风险的目的。

“廉洁风险防控表单”一般应设置启动条件，也就是启动该表单的风险预警值或风险预警事项。一旦该业务流程在实际运转过程中某个指标达到风险预警值或者出现风险预警事项，则由该环节执行人或者上级启动“廉洁门”机制，对该项业务执行复核程序。

启动人按照“廉洁风险防控表单”中固化的风险防控措施和流程逐项对该项业务全过程进行复核，审查该业务过程是否存在异常，审查通过后该项业务方可进入下一环节。通过对业务流程的复核，可以判断I务经办人是否存在违规或者不廉洁行为，而导致出现风险预警事项或者风险预警指标。对于审查不合格的，将终止该业务的办理，从而达到规避廉洁风险的目的，起到一道防控廉洁风险的“门”的作用。

业务流程

主要特点。一是对于廉洁风险防控工作“排查识别-评估-制定措施-实施防控”四个环节，“廉洁门”机制重点解决的是实施防控环节的有效落地问题。将业务流程中关键风险点的防控措施以表单形式予以固化，同时通过设置表单启动条件，对表单的执行明确操作程序，增强了风险防控实施的可操作性，也能确保防控措施执行到位。

二是“廉洁门”机制主要针对的是制度机制风险和业务流程风险，即因为缺乏工作制度的明确规定、或缺乏对工作时限、标准、质量的明确约定以及因工作流程设计不完善缺乏监督制约，个人自由裁量空间较大，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，甚至“”等严重后果的廉洁风险。通过“廉洁门”机制弥补制度流程中漏洞，与现有制度组合起来，无缝对接，真正达到把权力关进制度笼子的目的。

“廉洁门”风险防控机制的构建与应用

全面排查识别业务流程中的廉洁风险点。通过自己查、群众评、专家议和组织审等方式，以岗位为点，流程为线，对各业务领域开展廉洁风险点全面排查和识别工作，覆盖63个岗位，70个业务流程，查找并识别确认了169个廉洁风险点。在此基础上，根据自由裁量权的大小、不廉洁行为发生几率以及危害程度等因素，对梳理出的廉洁风险点进行评估，合理确定风险等级，确认高风险点27个，中风险点38个，低风险点104个。

编制“廉洁风险防控表单”。在廉洁风险评估为高风险的廉洁风险点中，以制度机制风险和业务流程风险为重点，明确需要设置“廉洁门”的关键环节，逐一制定“廉洁风险防控表单”，将对应的防控措施融入表单内容。并在试运行的基础上对廉洁风险防控表单进行了反复修编和完善，将以下三种情形的表单予以剔除：一是与现有业务制度和业务表单重复的;二是通过完善业务制度或流程使得风险值降低的;三是达不到管控效果的。同时以方便基层实际操作为目的，在内容上化繁为简，形成综合、配电、营销、计划建设、物流等5大类22份防控表单。

合理设置“廉洁风险防控表单”的启动条件。合理设置防控表单的启动条件主要包括以下三种情形：一是出现异常指标或异常状况，如：现场拆旧物资台帐与入库台帐不一致;二是针对制度空白或目前制度未能满足实际情况需要，如：目前电网建设项目实际的青赔金额大多会高于目前国家、网省公司及地方的法律规章制度的标准，对于超出标准的青赔项目就应该启动表单;三是上级督查，进行定期、不定期的定向督查，具体需要怎么启动、何时启动，应由各部门根据实际开展项目情况而制定标准。

“廉洁门”风险防控机制的应用实例。在电网工程项目建设过程中，经常涉及到青苗赔偿的问题，由于政府的指导补偿标准未随着经济发展适时调整，在实际操作中供电企业一般都要以高出政府指导补偿标准的价格对村民进行青苗赔偿才能让村民接受。因此，在青苗赔偿时就缺乏明确的赔偿标准，经办人存在自由裁量权，容易诱发权力寻租行为。为此我们针对电网工程前期补偿环节制定了“廉洁风险防控表单”，只要涉及到补偿协议的签订，则启动“廉洁门”机制，对相关程序和证明材料进行核实，包括青赔量确认表见证单位、利益相关方是否已签字确认;是否已出具政府指导补偿标准或第三方评估机构报告;转账账户信息与补偿对象身份证明材料核对是否一致等，对青赔整个业务流程进行审查。通过“廉洁门”风险防控表单弥补了该项业务中存在的制度空白，限制了经办人的自由裁量权，起到了防控风险、规范管理的作用。

“廉洁门”机制从今年4月全面应用以来，共启动152次，其中综合类4次，营销类64次，配电类30次，计划建设类49次，物流类5次，对这些高风险业务环节有效实施了监控，防止了不廉洁行为的发生。在“廉洁门”机制实施应用过程中，还取得了三个方面的成效。一是成为业务部门履行业务监督职责的重要抓手。“廉洁门”机制以表单管理的形式，将廉洁风险防控工作融入到业务流程，形成一套可执行、可检查的工作方法，增强了廉洁风险防控管理工作的可操作性，促使业务部门由被动接受监督逐步向主动防范转变，不断提高主动发现问题、自我纠正问题、有效改进问题的能力。二是保证了高风险环节防控措施的有效落地。“廉洁门”机制将关键风险点的防控措施在表单中予以固化，将防控措施具体化、流程化，形成与业务流程结合的长期性措施，能够防止出现防控措施走过场、流于形式的问题，确保管控措施落实到位。三是显著提升了廉洁风险防控效果。“廉洁门”机制强化了业务流程前后环节、不同岗位之间、上下级之间监督制约作用，既强调事前提醒，更突出事中监控，起到了较好的预防监督效果。

廉洁风险点及防控措施及导致后果【第二篇】

在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领-导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。

2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。

4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。

廉洁风险点及防控措施及导致后果【第三篇】

为进一步落实中纪委十七届七次全会精神，提高廉政风险防范管理工作成效，加大从源头上预防腐败的工作力度，按照新党发[20__]09号文件精神，结合新堡镇实际，特制订“廉政风险防范管理回头看”活动实施方案。

一、目的意义

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导。深入开展“排查防控廉政风险回头看”活动，是贯彻落实党的十七大和中纪委十七届七次全会“深入推进党风廉政建设反腐败斗争”精神，加强源头治腐的重要举措;是深入学习实践科学发展观，创新体制机制，促进我镇党风廉政建设目标实现的重要保障;是推动贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20__—20__年工作规划》的一项重要工作举措。

二、目标要求

按照“查找风险精准化、防范措施制度化、实时监督科控化、管理规范细核化、顺应形势常新化”的要求，开展一次廉政风险防范管理“回头看”活动。通过开展廉政风险防范管理“回头看”活动，进一步巩固、深化我镇廉政风险防范管理工作成果;进一步增强广大干部特别是领导干部风险防范意识;进一步健全完善制度机制，形成内容科学、程序严密、配置完备、有效管用的反腐倡廉制度体系;全面推进廉政风险防范管理工作向农村延伸。到今年年底，在全镇各单位基本形成以“领导带头、权力公开、流程监管、节点控制、制度规范、动态管理”为主要内容的风险防控长效机制，推进全镇反腐倡廉建设取得新的明显成效。

三、工作步骤和内容

(一)开展警示教育,思想再发动(3月12日至3月15日)

组织召开班子会议，学习区、市、县关于推进廉政风险防范管理工作的文件精神，结合我镇实际，研究制定“回头看”活动的具体工作方案，组织干部认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《农村基层干部廉洁履行职责的若干规定》，进行反面教育，学习宣传先进典型，上廉政党课，开展反腐倡廉专题讨论，提高党员干部的廉洁从政意识，自觉防范廉政风险，为开展排查防控廉政风险“回头看”奠定基础。

(二)开展自查梳理，及时更新完善(3月15日至20日)

结合工作任务，部门职责，机构设置，权利事项，人员结构等调整变化，对去年梳理出来的原有的风险点、防范措施以及三年来廉政风险防范管理的落实情况进行一次梳理和自查、更新、调整、完善。

“回头看”查找的7个方面的具体内容：

一是风险点查找得是否准确，是否找准了权力运行的关键环节和薄弱环节;

二是风险点查找得是否全面，在已查找得风险点之外是否发生过违法违纪问题和群众反映强烈的突出问题;

三是看防范措施制定得是否可行，能否在实际工作中操作执行;

四是看防范措施是否得到有效落实，违纪违规行为是否得到有效预防;

五是看权力事项是否有新的调整变化，风险点是否及时补充调整;

六是看风险防范管理工作取得了哪些成效;

七是看风险防范管理工作还存在哪些问题等。

(三)加强制度建设，建立长效机制

1、补充完善风险点、健全完善防控措施(3月28前)。

对原有的管理制度和防控措施进行一次梳理，对不能适应现实需要的要进行修订和完善，对管理上存在的盲区和漏洞，及时制定落实相关措施加以规范，防范措施的制定要增强针对性和可操作性，经主管领导审核把关后，分别填报领导班子、班子成员、站所办和个人风险防控表。其中领导班子成员要结合各自的职责和分管工作做出廉政承诺。将一些成熟有效的防控措施及时固化上升为制度，健全完善风险防控流程图，推进权力运行程序化、规范化，增强防控工作的针对性。各站所办要将廉政风险防控表和防控流程图上报镇纪委。

2、建立风险防控台账，进行公开公示(4月5日前)镇纪委要将风险防控表、风险防控流程图、建立健全的制度机制等相关文字材料，进行整理归档，建立台账。

3、总结“回头看”工作(8月30日之前)

及时制定更新防控措施，认真落实风险责任制、预警机制、政务公开制度。结合实际，积极探索排查防控风险的新思路、新办法，工作中采取的一些新举措、建立的新机制、取得的新成效要进行认真总结。

四、工作要求

提高认识，加强领导。“排查防控廉政风险回头看”活动是落实科学发展观、源头治腐、加强机关效能建设的一项重要工作，要增强工作主动性和责任感，加强对“排查防控廉政风险回头看”工作的组织领导，制定工作机构和人员负责这项工作，要把“回头看”融入部门业务工作之中，各分管领导和站所长认真负责，将风险排查向岗位、个人延伸。要继续做好巩固、完善、深化工作，着力建立健全廉政风险防控长效机制。

廉洁风险点及防控措施及导致后果【第四篇】

一、强化廉政风险防范学习教育宣传工作

一是组织党员干部深入学习党的十七大、十七届四中、五中全会精神，学习《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉政准则》、和《“三个代表”重要思想反腐倡廉理论学习纲要》《建立健全教育、制度、监督并重的自治和预防腐败体系实施纲要》，深刻领会新时期加强党风廉政建设和反腐败工作的重要性。

二是组织机关干部职工(尤其是党员领导干部)专题传达学习永党办发[20xx]118号文件《永宁县开展廉政内附防范管理工作实施方案》精神，全面了解开展廉政风险防范工作的重要意义、实施范围、主要内容和方法步骤等，并充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要性和必要性。

三是进一步开展廉政教育加强党风廉政教育工作，增强党员领导干部的党性修养，提高廉洁自律意识，组织领导干部党员领导干部观看“廉政清风”书画、摄影作品展及漫画展，进一步加强廉政教育，全面提升党员领导干部的廉洁自律意识。

二、加强领导，成立组织

政协党组高度，专题研究安排部署廉政风险防范工作，成立廉政风险防范管理工作领导小组，由政协党组书记、主席任组长，副书记、副主席任副组长，秘书长、机关各委办主任为成员，由秘书长负责日常工作。组织制定了《政协机关开展廉政风险防范工作实施方案》，从实施范围、主要内容、方法步骤和工作要求等方面都做了详细安排部署，明确了工作职责和任务要求。

三、查找风险点

针对廉政风险防范管理工作实施范围，对县处级领导干部、政协办公室负责人，重点是掌握审批、采购、财务管理的领导干部开展风险点查找和防范工作。

一是查找个人风险。机关秘书长、各委办主任依据个人目前的思想状况、岗位职责、职务等情况，通过自己找、领导提等多种形式，认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在的或潜在的风险，找出每个岗位的廉政风险点，党员干部查找履行职责中可能存在的廉政风险点，并认真填写了《个人廉政风险点自查表》，由机关负责人审核并签署意见，报机关党支部备案。

二是交叉互查。各委办广泛开展互查互评活动，提出补充修改意见，查漏补缺。

三是公示监督。对查找出的`廉政风险点，由廉政风险防范领导小组办公室以座谈形式征求意见和建议，对已查找出的风险点进行补充和完善。

四、制定整改措施

县处级领导干部、秘书长、各委办主任根据各自岗位职责及存在的廉政风险点，制定了详细的整改措施并组织实施。

一是认真填写《个人廉政风险自查表》。领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险，带头制定和落实整改措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保廉政风险各项防范措施落到实处。机关秘书长、各委办主任根据岗位职责，查找岗位潜在廉政风险，制定廉政风险防范措施，并填写了《个人廉政风险自查表》。

二是严格经费审批、采购和财务管理工作。严格执行财务收支的各项规定和财务审批制度，按照《政协办公室公用经费使用管理办法》执行。严把经费支出审批关，坚持日常开支由经办人、分管领导、主管领导共同签字;20xx元以上经费支出还要由主要领导签字审批确认后方可执行;5000元以上由主席会议研究决定，并由主席签字审批。

三是严格公务用车制度，机关用车需有办公室主任同意方可出车，并严格填写出车日志、百公里耗油量，严格控制公务车燃油标准，并按月上报主管领导审阅;车辆维修与维护需提前填写申请，报办公室主任审批。

四是严格控制公务接待标准。严格接待程序与标准，做到对口接待，并严把接待标准，坚决杜绝超标准接待和随意扩大接待面。

五是严格实行财务公开公示制度。定期对本单位财务收支情况进行公开公示制度，增加财务收支情况透明度，让干部职工了解、监督单位财务收支情况，并提出意见建议。

五、监督检查和防范

一是采取定期自查、重点抽查的方法，对出现的苗头性问题，及时采取监控措施。由政协廉政风险防范管理领导小组根据岗位职责对党员领导干部、办公室负责人、财务人员实施重点监督，认真查找风险点。

二是与廉政教育相结合，深化干部职工对廉政风险防范管理工作的认识，提高参与意识、责任意识和防范意识;并与岗位职责相结合，规范岗位职责，建立长效防范机制;与机关效能建设、作风建设相结合，切实提高机关效能。

三是围绕排查确定的各类风险点和风险等级，结合岗位职责，对各项规章制度进行梳理，把现有制度充实到廉政风险防范管理的各项防控措施中，针对重点岗位、重点环节，决策机制、议事规则、行政、财务等管理中存在的漏洞和薄弱环节，研究制定廉政风险点管理措施，规范操作程序，完善责任追究制度。

四是定期开展述职述廉、函询、民主生活会、民主评议和民主测评。通过开展干部述职述廉，民主测评和征求群众意见的形式，及时发现和纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题发展成违法违规违纪行为。